Номер пункта

Вид документа (в том числе электронные документы, удостоверенные электронной цифровой подписью)

Срок хранения

Примечание

в головном банке

в филиалах, представительствах

1

2

3

4

5

1. Организация системы управления

1.1. Распорядительная деятельность

1

Протоколы, стенограммы (аудиовизуальные записи) заседаний, решения общих собраний акционеров банка и документы к ним (справки, заключения, доклады, информации, докладные записки, сводки, выписки, бюллетени голосования и другие документы)

Постоянно

До минования надобности

Направленные для сведения - до минования надобности. Бюллетени голосования - до прекращения деятельности банка

2

Протоколы, стенограммы (аудиовизуальные записи) заседаний, постановления исполнительного органа банка, документы к ним (справки, заключения, доклады, информации, докладные записки, сводки, выписки, бюллетени голосования и другие документы)

Постоянно

До минования надобности

Направленные для сведения - до минования надобности. Бюллетени голосования - до прекращения деятельности банка

3

Протоколы, стенограммы (аудиовизуальные записи) заседаний совета директоров банка, документы к ним (справки, заключения, доклады, информации, докладные записки, сводки, выписки, бюллетени голосования и другие документы)

Постоянно

До минования надобности

Направленные для сведения - до минования надобности. Бюллетени голосования - до прекращения деятельности банка

4

Правила, положения, инструкции, методические указания, рекомендации, разработанные банком

Постоянно

До замены новыми

5

Стандарты менеджмента и качества

5 лет ЭПК

-

6

Переписка по применению правил, положений, инструкций, методических указаний, рекомендаций и стандартов менеджмента качества

5 лет ЭПК

-

7

Инициативные предложения, внесенные в государственные органы, документы (докладные записки, заключения, справки и другие документы) по их разработке

5 лет ЭПК

-

8

Приказы, распоряжения руководителей банка и документы к ним (справки, сводки, информации, докладные записки и другие документы):

1) по основной деятельности (за исключением нормативных правовых приказов);

Постоянно

Постоянно

Направленные для сведения - до минования надобности

2) по личному составу: по аттестации, повышению квалификации, присвоению званий (чинов), изменению фамилий, поощрению, награждению, оплате труда, премированию, выплатам, пособиям, отпускам работников с тяжелыми, вредными (особо вредными) и опасными (особо опасными) условиями труда, ежегодным трудовым отпускам, социальным отпускам, длительным зарубежным командировкам, командировкам работников с тяжелыми, вредными (особо вредными) и опасными (особо опасными) условиями труда;

5 лет ЭПК

5 лет ЭПК

3) по организационно-распорядительным и административно-хозяйственным вопросам;

5 лет

5 лет

4) по краткосрочным внутриреспубликанским и зарубежным командировкам

5 лет ЭПК

5 лет ЭПК

9

Проекты приказов, распоряжений руководителя банка, основания к приказам руководителя банка

1 год

1 год

10

Документы (справки, доклады, отчеты, переписка и другие документы) о выполнении приказов, распоряжений руководителей банка

5 лет ЭПК

5 лет ЭПК

11

Переписка с государственными органами и органами местного самоуправления по вопросам деятельности банка

5 лет ЭК

5 лет ЭК

12

Переписка с финансовыми и другими организациями по основным (отраслевым, профильным) направлениям деятельности

5 лет ЭК

5 лет ЭК

13

Доверенности на представление интересов банка во взаимоотношениях с третьими лицами и в судах

3 года*

3 года*

*После истечения срока доверенности

14

Документы по оформлению консульских документов для работников банка и зарубежных консультантов (заявки, справки, распоряжения банка)

10 лет

10 лет

1.2. Контроль

15

Документы ревизий и проверок деятельности банка, его структурных подразделений (доклады, докладные записки, справки, акты, заключения, отчеты, возражения, переписка), проводимых:

1) уполномоченными государственными органами, аудиторскими организациями;

2) внутренним аудитом

Постоянно

5 лет ЭПК

Постоянно

5 лет ЭПК

16

Документы о выполнении предложений по результатам проверок, ревизий (докладные записки, отчеты, справки, переписка)

5 лет ЭПК

5 лет ЭПК

17

Документы ревизий, проверок, проводимых банком (акты, справки, переписка)

5 лет ЭК

5 лет ЭК

18

Документы по служебным расследованиям (акты, справки, переписка)

5 лет ЭК

5 лет ЭК

19

Документы (исковые заявления, доверенности, акты, ходатайства, жалобы (апелляционные и надзорные), протоколы и другие документы)

5 лет*

5 лет*

*После вынесения решения

20

Обращения физических и юридических лиц, документы (справки, сведения, переписка и другие документы) по исполнению: 1) содержащие предложения творческого характера, сведения о серьезных недостатках, фактах коррупции и злоупотреблениях;

Постоянно

Постоянно

2) личного характера;

5 лет ЭПК*

5 лет ЭПК*

*В случае неоднократного обращения – 5 лет после последнего рассмотрения

3) оперативного характера

5 лет

5 лет

21

Журналы учета проведенных ревизий (проверок) и контроля за исполнением решений, принятых по результатам осуществленных ревизий (проверок)

5 лет

5 лет

22

Графики приема физических лиц и представителей юридических лиц руководством банка

3 года

3 года

После замены новыми

1.3. Организационные основы управления

23

Юридические дела:

1) крупных участников банков, банковских холдингов;

Постоянно

До замены новыми

*После закрытия счета

2) клиентов банков

5 лет ЭК*

5 лет ЭК*