ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ АГЕНТСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ И РАЗВИТИЮ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

от 10 апреля 2026 года №62

Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для эмитентов цифровых финансовых активов, базовым активом которых выступают финансовые инструменты (в том числе ценные бумаги, включая производные ценные бумаги, производные финансовые инструменты, другой цифровой финансовый актив), финансовый актив, имущественные права (требования), товары и (или) иное имущество, за исключением денег, и эмитентов финансовых инструментов, выпускаемых в электронно-цифровой форме на цифровой платформе оператора платформы цифровых финансовых активов

В соответствии с абзацем вторым пункта 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Вход Регистрация Оплатить доступ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ АГЕНТСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ И РАЗВИТИЮ ФИНАНСОВОГО РЫНКА Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для эмитентов цифровых финансовых активов, базовым активом которых выступают финансовые инструменты (в том числе ценные бумаги, включая производные ценные бумаги, производные финансовые инструменты, другой цифровой финансовый актив), финансовый актив, имущественные права (требования), товары и (или) иное имущество, за исключением денег, и эмитентов финансовых инструментов, выпускаемых в электронно-цифровой форме на цифровой платформе оператора платформы цифровых финансовых активов Глава 1. Общие положения Глава 2. Программа организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Глава 3. Программа управления рисками ОД/ФТ/ФРОМУ Глава 4. Программа идентификации клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников Глава 5. Программа мониторинга и изучения операций клиентов Глава 6. Программа подготовки и обучения работников эмитента по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 10 апреля 2026 года №62
"Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для эмитентов цифровых финансовых активов, базовым активом которых выступают финансовые инструменты (в том числе ценные бумаги, включая производные ценные бумаги, производные финансовые инструменты, другой цифровой финансовый актив), финансовый актив, имущественные права (требования), товары и (или) иное имущество, за исключением денег, и эмитентов финансовых инструментов, выпускаемых в электронно-цифровой форме на цифровой платформе оператора платформы цифровых финансовых активов"

О документе

Номер документа:	62
Дата принятия:	10.04.2026
Состояние документа:	Не вступил в действие
Начало действия документа:	01.05.2026
Органы эмитенты:	Государственные органы и организации

Опубликование документа

Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов в электронном виде от 14 апреля 2026 года.

Зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 13 апреля 2026 года №38402.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 4 настоящее Постановление вводится в действие - с 1 мая 2026 года.

Ссылка на Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию :: 3-2. Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) до

Ссылка на Закон Республики Казахстан О цифровых активах в Республике Казахстан

Ссылка на Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию :: Статья 4. Операции с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащие финансовому мониторингу

Ссылка на Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию :: Статья 10. Сбор сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу

Ссылка на Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию :: Статья 11. Ведение субъектами финансового мониторинга внутреннего контроля

Ссылка на Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию :: Статья 12. Целевые финансовые санкции, относящиеся к предупреждению и предотвращению терроризма и

Ссылка на Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию :: Статья 12-1. Целевые финансовые санкции, относящиеся к предупреждению, воспрепятствованию и прекра

Ссылка на Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию :: Статья 11-1. Оценка рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансиро