ПОЛОЖЕНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 25 июня 2025 года №861-П

О квалификационных требованиях, которым должно соответствовать лицо, осуществляющее функции внутреннего аудитора, руководителя службы внутреннего аудита страховой организации, общества взаимного страхования, порядке согласования Банком России кандидатур на должности директора, главного бухгалтера общества взаимного страхования, порядке уведомления Банка России о назначении (об избрании) на должность, об освобождении от должности (о прекращении полномочий), о возложении временного исполнения обязанностей по должностям (прекращении временного исполнения обязанностей по должностям, об освобождении от временного исполнения обязанностей по должностям) общества взаимного страхования, указанным в абзаце первом пункта 6.1 статьи 32.1 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года №4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации", а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации

Настоящее Положение на основании подпункта 7 пункта 1 статьи 4.1, пункта 3.1, абзаца первого пункта 6.1, абзаца первого пункта 7.1, пунктов 7.2 - 7.5, абзаца первого, подпунктов 1 и 3 пункта 7.6, пункта 7.7, абзаца первого, подпунктов 1 и 3 пункта 7.10 статьи 32.1 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года №4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации", абзацев второго - седьмого пункта 15 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года №172-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в Закон Российской Федерации "Об организации страхового дела в Российской Федерации" и признании утратившими силу некоторых законодательных актов Российской Федерации", абзаца пятого подпункта "а" пункта 5, подпункта "д" пункта 26 статьи 1 Федерального закона от 23 июля 2013 года №234-ФЗ "О внесении изменений в Закон Российской Федерации "Об организации страхового дела в Российской Федерации", абзацев второго, шестого - пятнадцатого, семнадцатого, восемнадцатого, двадцать первого, двадцать второго и двадцать четвертого подпункта "ж" пункта 3 статьи 2 Федерального закона от 29 июля 2017 года №281-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций", подпункта "е", абзацев второго и третьего подпункта "ж", абзацев второго и третьего подпункта "з" пункта 19 статьи 1 Федерального закона от 2 июля 2021 года №343-ФЗ "О внесении изменений в Закон Российской Федерации "Об организации страхового дела в Российской Федерации" и отдельные законодательные акты Российской Федерации", абзаца второго подпункта "в", подпунктов "ж", "и", "к", абзацев второго - седьмого подпункта "л", подпунктов "м", "н", абзацев второго - шестого подпункта "о", абзаца второго подпункта "п" пункта 6 статьи 2 Федерального закона от 8 августа 2024 года №256-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О взаимном страховании" и отдельные законодательные акты Российской Федерации", абзацев второго, четвертого - седьмого подпункта "б" пункта 1 статьи 47 Федерального закона от 28 декабря 2024 года №522-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" устанавливает:

квалификационные требования, которым должно соответствовать лицо, осуществляющее функции внутреннего аудитора, руководителя службы внутреннего аудита страховой организации, общества взаимного страхования;

порядок направления обществом взаимного страхования в Банк России заявления о согласовании кандидатуры для назначения на должность директора, главного бухгалтера общества взаимного страхования (включая возложение временного исполнения обязанностей по этим должностям);

форму заявления о согласовании кандидатуры для назначения на должность директора, главного бухгалтера общества взаимного страхования (включая возложение временного исполнения обязанностей по этим должностям) и перечень прилагаемых к нему документов и сведений;

порядок выдачи Банком России согласия на назначение на должности директора, главного бухгалтера общества взаимного страхования (включая возложение временного исполнения обязанностей по этим должностям) и представления Банком России мотивированного отказа в письменной форме, а также срок, в течение которого может быть реализовано такое согласие;

порядок уведомления Банка России о назначении лица на должность директора, главного бухгалтера общества взаимного страхования, об освобождении лица от должности директора, главного бухгалтера общества взаимного страхования, о возложении на лицо временного исполнения обязанностей (о прекращении временного исполнения обязанностей, об освобождении от временного исполнения обязанностей) по должности директора, главного бухгалтера общества взаимного страхования;

порядок уведомления Банка России об избрании (о прекращении полномочий) члена правления общества взаимного страхования; о назначении лица на должность (о временном исполнении лицом обязанностей по должности) внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) общества взаимного страхования, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в обществе взаимного страхования в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, руководителя филиала общества взаимного страхования; об освобождении лица от должности (о прекращении временного исполнения лицом обязанностей по должности, об освобождении от временного исполнения обязанностей по должности) внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) общества взаимного страхования, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в обществе взаимного страхования в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, руководителя филиала общества взаимного страхования;

порядок направления обществом взаимного страхования в Банк России уведомления о факте несоответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, выявленном обществом взаимного страхования после получения согласия Банка России на назначение лиц на должности директора, главного бухгалтера общества взаимного страхования (возложение временного исполнения обязанностей по этим должностям) и до фактического их назначения на указанные должности (возложения временного исполнения обязанностей по этим должностям);

порядок направления обществом взаимного страхования в Банк России уведомления о факте несоответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, выявленном обществом взаимного страхования после фактического назначения лица на должность директора, главного бухгалтера общества взаимного страхования (включая возложение временного исполнения обязанностей по этим должностям), внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) общества взаимного страхования, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в обществе взаимного страхования в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, руководителя филиала общества взаимного страхования;

формы уведомлений, предусмотренных пунктами 7.4 и 7.7 статьи 32.1 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года №4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации", и перечень прилагаемых к ним документов (подтверждающих документов);

случаи, при которых уведомления, предусмотренные абзацем первым и подпунктами 4 и 5 пункта 7.4, абзацем пятым пункта 7.7 статьи 32.1 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года №4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации", направляются обществом взаимного страхования в Банк России не позднее трех рабочих дней по истечении квартала, в котором было возложено (начато) временное исполнение обязанностей (прекращено временное исполнение обязанностей) по должностям директора, главного бухгалтера, внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) общества взаимного страхования, руководителя филиала общества взаимного страхования, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в обществе взаимного страхования в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения;