УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 2 октября 2024 года №6892-У

О внесении изменений в Указание Банка России от 2 августа 2021 года №5873-У

На основании пункта 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", статьи 76.4 Федерального закона от 10 июля 2002 года №86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 25 сентября 2024 года №ПСД-31):

1. Внести в Указание Банка России от 2 августа 2021 года №5873-У "Об установлении обязательного норматива достаточности капитала для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую, брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилеров" <1> следующие изменения:

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 2 сентября 2021 года, регистрационный №64857, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 22 ноября 2021 года №5998-У (зарегистрировано Минюстом России 30 декабря 2021 года, регистрационный №66743), от 11 августа 2023 года №6502-У (зарегистрировано Минюстом России 14 сентября 2023 года, регистрационный №75220), от 9 октября 2023 года №6571-У (зарегистрировано Минюстом России 16 ноября 2023 года, регистрационный №75982).

1.1. Пункт 1.4 дополнить абзацем следующего содержания:

"Профессиональный участник должен рассчитывать НДК, включая величину показателей, принимаемых к расчету НДК, на основании принципов достоверности и объективности, осмотрительности, преобладания экономической сущности над формой.".

1.2. Абзац пятый пункта 1.5 изложить в следующей редакции:

"величину позиции клиента профессионального участника, отнесенного профессиональным участником в соответствии с пунктами 28 и 34 Указания Банка России от 12 февраля 2024 года №6681-У "О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок за счет клиента" (зарегистрировано Минюстом России 2 июля 2024 года, регистрационный №78736) (далее - Указание Банка России №6681-У) к категории клиентов с начальным, стандартным, повышенным или особым уровнем риска (далее - клиент с определенным уровнем риска), по сделкам, совершенным профессиональным участником в качестве брокера (комиссионера) от своего имени и за счет указанного клиента, рассчитанную в соответствии с пунктом 3.19 настоящего Указания (далее - позиция клиента с определенным уровнем риска).".

1.3. В абзаце втором пункта 1.7 слова "пунктом 17 приложения к Указанию Банка России от 26 ноября 2020 года №5636-У "О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок за счет клиента", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 29 декабря 2020 года №61923 (далее - Указание Банка России №5636-У)" заменить словами "пунктом 39 приложения к Указанию Банка России №6681-У".

1.4. В абзаце первом пункта 1.7(1) слова "подпунктами 3.4.4 и 3.4.5" заменить словами "подпунктами 3.4.3 и 3.4.4".

1.5. Дополнить пунктами 1.7(3) - 1.7(5) следующего содержания:

"1.7(3). Присвоенный российским кредитным рейтинговым агентством кредитный рейтинг юридического лица, находящегося под контролем или значительным влиянием профессионального участника, и (или) юридического лица, контролирующего или оказывающего значительное влияние на профессионального участника, и (или) юридического лица, находящегося под контролем или значительным влиянием третьего юридического лица (третьих юридических лиц), под контролем которого (которых) находится профессиональный участник (за исключением случаев, когда указанными третьими юридическими лицами являются Банк России, федеральные органы государственной власти, органы государственной власти субъектов Российской Федерации и органы местного самоуправления) (далее при совместном упоминании - рейтингуемое лицо), используется для целей расчета профессиональным участником величины кредитного риска, рыночного риска и величины резерва на возможные потери в соответствии с главами 3 - 7 настоящего Указания, в случае если уровень оценки собственной (самостоятельной) кредитоспособности рейтингуемого лица не ниже более чем на два уровня присвоенного ему российским кредитным рейтинговым агентством кредитного рейтинга.