ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 27 февраля 2023 года №8

О внесении изменений в постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года №294 "Об утверждении Правил мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан" и от 10 апреля 2019 года №64 "Об утверждении Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан"

Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года №294 "Об утверждении Правил мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №18214) следующие изменения:

преамбулу изложить в следующей редакции:

"В соответствии с подпунктом 59-1) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан", подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике" и частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:";

в Правилах мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Настоящие Правила мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 59-1) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан", подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике" и частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле" и определяют порядок мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан и целей использования приобретенной иностранной валюты, а также формы и сроки представления отчетов для его осуществления.";

приложения 1, 2, 3, 4, 5 и 6 изложить в редакции согласно приложениям 1, 2, 3, 4, 5 и 6 к настоящему постановлению.

2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2019 года №64 "Об утверждении Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №18544) следующие изменения:

преамбулу изложить в следующей редакции:

"В соответствии с подпунктом 57-1) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан", подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике" и подпунктом 4) пункта 4 статьи 5 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:";

в Правилах мониторинга валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

пункты 1 и 2 изложить в следующей редакции:

"1. Правила мониторинга валютных операций в Республике Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 57-1) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан", подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан "О государственной статистике" и подпунктом 4) пункта 4 статьи 5 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле" (далее – Закон о валютном регулировании и валютном контроле) и определяют порядок осуществления мониторинга валютных операций в Республике Казахстан.

2. Понятия и термины, используемые в Правилах, применяются в значениях, указанных в Законе Республики Казахстан "Об электронном документе и электронной цифровой подписи" и в Законе о валютном регулировании и валютном контроле.

Для целей Правил используются также следующие понятия:

1) ценные бумаги эмитентов-нерезидентов – финансовые инструменты, признаваемые ценными бумагами в соответствии с законодательством Республики Казахстан и (или) страны эмитента, включая депозитарные расписки, базовым активом которых являются ценные бумаги эмитентов-нерезидентов;

2) реестр учетных номеров – перечень действующих учетных номеров, присвоенных Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) валютным договорам, на основании и (или) во исполнение которых проводятся операции движения капитала (далее – валютные договоры по движению капитала), и счетам в иностранных банках, а также действующих номеров регистрационных свидетельств, свидетельств об уведомлении;

3) объект инвестирования – юридическое лицо, паевой инвестиционный фонд, акции, доли участия, паи которых приобретаются (приобретены), а также юридическое лицо, простое товарищество, консорциум, в имущество которого вносятся (внесены) имущественные взносы. В случае проведения операций с депозитарными расписками объектом инвестирования является эмитент ценной бумаги, являющейся их базовым активом;

4) инвестор – физическое или юридическое лицо, которому переходит (перешло) право собственности на объект инвестирования;

5) программа опционов на ценные бумаги эмитентов-нерезидентов для работников – программа, по которой работник юридического лица-резидента приобретает оговоренное количество ценных бумаг эмитентов-нерезидентов, являющихся инвесторами данного юридического лица и (или) инвесторами инвесторов данного юридического лица;

6) собственные операции – операции резидента, являющегося стороной валютного договора, осуществляемые от своего имени;

7) ценные бумаги эмитентов-резидентов – финансовые инструменты, признаваемые ценными бумагами в соответствии с законодательством Республики Казахстан, включая депозитарные расписки, базовым активом которых являются ценные бумаги эмитентов-резидентов;

8) регистрационное свидетельство – документ, выданный Национальным Банком при регистрации валютного договора до введения в действие Правил и не утративший силу;

9) свидетельство об уведомлении – документ, выданный Национальным Банком на валютный договор или счет в иностранном банке до введения в действие Правил и не утративший силу.";

пункт 32 изложить в следующей редакции:

"32. Банк, филиал банка - нерезидента Республики Казахстан, осуществляющий деятельность на территории Республики Казахстан, ежемесячно до 8 (восьмого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, представляет в центральный аппарат Национального Банка отчет об условиях привлечения в отчетном периоде банком, филиалом банка - нерезидента Республики Казахстан, осуществляющим деятельность на территории Республики Казахстан, финансовых займов от нерезидентов по форме согласно приложению 7 к Правилам.

В целях уточнения обстоятельств совершения валютных операций банк, филиал банка - нерезидента Республики Казахстан, осуществляющий деятельность на территории Республики Казахстан, по запросу центрального аппарата Национального Банка представляет копию договора финансового займа.";

пункт 36 изложить в следующей редакции:

"36. Для присвоения учетного номера валютному договору по движению капитала или счету в иностранном банке филиала (представительства) юридического лица-резидента с местом нахождения за пределами Республики Казахстан обращается юридическое лицо-резидент. В заявлении на присвоение учетного номера валютному договору, на основании и (или) во исполнение которого проводятся операции движения капитала, или счету в иностранном банке по форме согласно приложению 1 к Правилам указывается юридическое лицо-резидент с отметкой об осуществлении валютной операции или открытии счета в иностранном банке данным филиалом (представительством) юридического лица-резидента. Представление сведений, отчетов и документов осуществляется юридическим лицом-резидентом.";

пункт 42 изложить в следующей редакции:

"42. При открытии счета в иностранном банке в режиме "эскроу-счет" за присвоением учетного номера обращается юридическое лицо - резидент, на имя которого открыт счет. В заявлении на присвоение учетного номера счету в иностранном банке по форме согласно приложению 1 к Правилам указывается также лицо, открывшее счет в иностранном банке.";

приложения 3, 4, 5, 6, 7, 8 и 9 изложить в редакции согласно приложениям 7, 8, 9, 10, 11, 12 и 13 к настоящему постановлению.

3. Департаменту платежного баланса (Ускенбаев А.Б.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Касенов А.С.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Баймагамбетова А.М.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Согласовано Бюро национальной статистики Агентства по стратегическому планированию и реформам Республики Казахстан

Согласовано Министерством финансов Республики Казахстан

Согласовано Министерством иностранных дел Республики Казахстан

 

Приложение 1

к Постановлению Председателя Национального Банка Казахстана от 27 февраля 2023 года №8

Приложение 1

к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета

Индекс формы административных данных: 1-INV

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: на "____" __________20____года

Круг лиц, представляющих информацию: банки второго уровня, акционерное общество "Банк Развития Казахстана", акционерное общество "Казпочта"

Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным

Форма

в тысячах тенге

№	Наименование показателя	Код строки	Всего	резидентов		нерезидентов
				в том числе по операциям: с		в том числе по операциям: с
				резидентами	нерезидентами	резидентами	нерезидентами
А	Б	В	1	2	3	4	5
Раздел 1. Поступление иностранной валюты в пользу клиентов
1	Всего	10000
2	в том числе:
3	платежи и переводы денег контрпартнеров на банковские счета:	11000
4	физических лиц	11100
5	юридических лиц	11200
6	в том числе по операциям:
7	продажа товаров и нематериальных активов	11210
8	предоставление услуг	11220
9	получение основной суммы долга и доходов по выданным займам	11230
10	привлечение займов	11240
11	операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале:	11250
12	прочие переводы денег	11260
13	переводы без открытия и (или) использования банковского счета	12000
14	переводы клиентами денег со своих банковских счетов	13000			X	X
15	из них открытых в:
16	банках-резидентах	13001			X	X
17	банках-нерезидентах	13002			X	X
18	покупка иностранной валюты за тенге	14000
19	в том числе:
20	физическими лицами	14100
21	юридическими лицами	14200
22	зачисление наличной иностранной валюты на банковские счета	15000
23	из них:
24	физическими лицами	15100
25	юридическими лицами	15200
Раздел 2. Снятие и (или) перевод иностранной валюты клиентами
26	Всего	20000
27	в том числе:
28	платежи и переводы денег контрпартнерам с банковских счетов:	21000
29	физических лиц	21100
30	юридических лиц	21200
31	в том числе по операциям:
32	покупка товаров и нематериальных активов	21210
33	получение услуг	21220
34	выдача займов	21230
35	выполнение обязательств по займам	21240
36	операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале:	21250
37	прочие переводы денег	21260
38	переводы без открытия и (или) использования банковского счета	22000
39	переводы клиентами денег на свои банковские счета	23000			X	Х
40	из них открытых в:
41	банках-резидентах	23001			Х	Х
42	банках-нерезидентах	23002			Х	Х