ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 28 февраля 2022 года №11

Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для платежных организаций

(Название документа изложено в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.08.2022 г. №75)
(см. предыдущую редакцию)

(В редакции Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.08.2022 г. №75)

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Вход Регистрация Оплатить доступ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для платежных организаций Глава 1. Общие положения Глава 2. Организация внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, включая требование о назначении лица, ответственного за реализацию и соблюдение правил внутреннего контроля, из числа руководящих работников организации или иных руководителей организации не ниже руководителя соответствующего структурного подразделения, а также иные требования, предъявляемые к работникам организации, ответственным за реализацию и соблюдение правил внутреннего контроля, в том числе наличие безупречной деловой репутации Глава 3. Программа управления рисками ОД/ФТ/ФРОМУ, учитывающая риски клиентов и риски использования услуг в преступных целях, включая риск использования технологических достижений Глава 4. Программа идентификации клиентов Глава 5. Программа мониторинга и изучения операций клиентов, включая изучение сложных, необычно крупных и других необычных операций клиентов Глава 6. Программа подготовки и обучения субъектов финансового мониторинга в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ Приложение 1 Приложение 2

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года №11
"Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для платежных организаций"

О документе

Номер документа:	11
Дата принятия:	28.02.2022
Состояние документа:	Действует
Начало действия документа:	25.03.2022
Органы эмитенты:	Банки

Опубликование документа

Информационная система "Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов в электронном виде" от 14 марта 2022 года.

Зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан от 10 марта 2022 года № 27075.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 5 настоящее Постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 25 марта 2022 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 27.08.2022 документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года №11 Об утверждении Треб
Вступила в силу с: 20.09.2022

Первоначальная редакция от 28.02.2022