Действует

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 28 февраля 2022 года №11

Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для платежных организаций

(Название документа изложено в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.08.2022 г. №75)
(см. предыдущую редакцию)

(В редакции Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.08.2022 г. №75)

В соответствии с абзацем третьим части первой пункта 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для платежных организаций.

(Пункт 1 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27.08.2022 г. №75)
(см. предыдущую редакцию)

2. Платежным организациям, прошедшим учетную регистрацию в Национальном Банке Республики Казахстан, привести внутреннюю документацию в соответствие с настоящим постановлением в течение трех месяцев со дня введения в действие настоящего постановления.

3. Департаменту платежных систем (Ашыкбеков Е.Т.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Касенов А.С.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Шолпанкулова Б.Ш.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Правления Национального Банка Республики Казахстан

Г.Пирматов

Согласовано

Агентством Республики Казахстан по финансовому мониторингу

 

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для платежных организаций Глава 1. Общие положения Глава 2. Организация внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, включая требование о назначении лица, ответственного за реализацию и соблюдение правил внутреннего контроля, из числа руководящих работников организации или иных руководителей организации не ниже руководителя соответствующего структурного подразделения, а также иные требования, предъявляемые к работникам организации, ответственным за реализацию и соблюдение правил внутреннего контроля, в том числе наличие безупречной деловой репутации Глава 3. Программа управления рисками ОД/ФТ/ФРОМУ, учитывающая риски клиентов и риски использования услуг в преступных целях, включая риск использования технологических достижений Глава 4. Программа идентификации клиентов Глава 5. Программа мониторинга и изучения операций клиентов, включая изучение сложных, необычно крупных и других необычных операций клиентов Глава 6. Программа подготовки и обучения субъектов финансового мониторинга в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ Приложение 1 Приложение 2

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года №11
"Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для платежных организаций"

О документе

Номер документа:11
Дата принятия: 28.02.2022
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:25.03.2022
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Информационная система "Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов в электронном виде" от 14 марта 2022 года.

Зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан от 10 марта 2022 года № 27075.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 5 настоящее Постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 25 марта 2022 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 27.08.2022  документом  Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года №11 Об утверждении Треб
Вступила в силу с: 20.09.2022


Первоначальная редакция от 28.02.2022

Приложения к документу

75-22 (ПРИЛОЖЕНИЕ 1)

75-22 (ПРИЛОЖЕНИЕ 2)