ПРИКАЗ ДИРЕКТОРА АГЕНТСТВА ПО РАЗВИТИЮ РЫНКА КАПИТАЛА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

от 4 ноября 2020 года №2020-14

О внесении изменений и дополнений в Правила эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг

В соответствии с законами Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг", "Об акционерных обществах и защите прав акционеров" и "Об обществах с ограниченной и дополнительной ответственностью", а также постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 7 августа 2019 года №650 "Об утверждении положений об Агентстве по развитию рынка капитала Республики Узбекистан и Фонде содействия развитию рынка капитала при Агентстве по развитию рынка капитала Республики Узбекистан", приказываю:

1. Внести изменения и дополнения в Правила эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг, утвержденные приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республике Узбекистан от 16 июля 2009 года №2009-40 (рег. №2000 от 30 августа 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., №36, ст. 394), согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

Приложение

к Приказу директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 4 ноября 2020 года №2020-14

Изменения и дополнения, вносимые в Правила эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг

1. В пункте 1:

абзац шестой изложить в следующей редакции:

"корпоративные облигации - облигации, выпускаемые акционерными обществами, обществами с ограниченной и дополнительной ответственностью;";

абзац четырнадцатый изложить в следующей редакции:

"орган управления эмитента - общее собрание акционеров или наблюдательный совет акционерного общества, а также общее собрание участников или наблюдательный совет общества с ограниченной и дополнительной ответственностью;".

2. Пункты 22 и 221 изложить в следующей редакции:

"22. Корпоративные облигации выпускаются с соблюдением следующих условий:

в пределах размера собственного капитала эмитента на дату принятия решения об их выпуске. Если сумма корпоративных облигаций превысит размер собственного капитала эмитента, то эмитент обязан предоставить обеспечение на превышающую сумму;

эмитентами, имеющими за последний год положительные показатели рентабельности, платежеспособности, финансовой устойчивости и ликвидности;

наличие аудиторского заключения с положительным мнением по финансовой отчетности за последний год, предшествующий выпуску облигации;

при участии коммерческих банков, выполняющих функции платежных агентов по выплате эмитентами причитающихся инвесторам средств.

При этом для размещения корпоративных облигаций по открытой подписке необходимо соответствовать следующим условиям:

а) в случае превышения размера собственного капитала эмитент предоставляет одно из нижеследующих обеспечений третьих лиц на превышающую сумму:

залоговое обеспечение недвижимого имущества;

денежные или приравненные к ним средства;

банковская гарантия;

страховой полис страховой организации;

б) наличие независимой рейтинговой оценки;

в) обязательное привлечение андеррайтера (группы андеррайтеров).

221. Инфраструктурные облигации выпускаются с соблюдением следующих условий:

в пределах размера собственного капитала эмитента на дату принятия решения об их выпуске. Если сумма инфраструктурных облигаций превысит размер собственного капитала эмитента, то эмитент обязан предоставить обеспечение на превышающую сумму;

наличие аудиторского заключения с положительным мнением по финансовой отчетности за последний год, предшествующий выпуску облигации;

средства от размещения инфраструктурных облигаций используются для финансирования проекта, предусмотренного в решении Президента Республики Узбекистан или Кабинета Министров Республики Узбекистан.

Хозяйственные общества с долей государства 50 и более процентов и государственные предприятия выпускают инфраструктурные облигации по согласованию с Министерством финансов Республики Узбекистан.".

3. Пункт 36 изложить в следующей редакции:

"36. Решение о выпуске облигаций, исполнение обязательств эмитента по которым обеспечивается залогом, банковской гарантией или иными способами, предусмотренными законодательством, должно также содержать сведения о лице, предоставившем обеспечение, и об условиях обеспечения. В этом случае решение о выпуске облигаций должно быть также подписано лицом, предоставляющим обеспечение.".

4. Пункт 40 изложить в следующей редакции:

"40. Проспект утверждается органом управления эмитента и должен содержать всю информацию согласно:

приложению №2а к настоящим Правилам - при преобразовании государственных предприятий в акционерные общества;

приложению №2б к настоящим Правилам - для иных акционерных обществ, а также обществ с ограниченной и дополнительной ответственностью;

приложению №2в к настоящим Правилам - для инвестиционных фондов.