Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ КАБИНЕТА МИНИСТРОВ УКРАИНЫ

от 21 октября 2020 года №968

Об утверждении Порядка предоставления государственными органами, государственными регистраторами на запрос субъекта первичного финансового мониторинга информации о клиенте

Согласно части пятой статьи 11 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" Кабинет Министров Украины постановляет:

1. Утвердить Порядок предоставления государственными органами, государственными регистраторами на запрос субъекта первичного финансового мониторинга информации о клиенте, который прилагается.

2. Признать утратившими силу:

постановление Кабинета Министров Украины от 8 сентября 2015 г. №693 "Об утверждении Порядка предоставления государственными органами, государственными регистраторами на запрос субъекта первичного финансового мониторинга информации о клиенте" (Официальный вестник Украины, 2015 г., №74, ст. 2442);

пункт 3 изменений, которые вносятся в постановление Кабинета Министров Украины, утвержденных постановлением Кабинета Министров Украины от 10 мая 2018 г. №343 (Официальный вестник Украины, 2018 г., №40, ст. 1408).

Утвержден Постановлением Кабинета Министров Украины от 21 октября 2020 года №968

Порядок предоставления государственными органами, государственными регистраторами на запрос субъекта первичного финансового мониторинга информации о клиенте

1. Этот Порядок определяет механизм предоставления государственными органами, государственными регистраторами на запрос субъекта первичного финансового мониторинга (далее - субъект) информации, касающейся надлежащей проверки клиента (далее - информация о клиенте), в случае невозможности бесплатного получения информации из общедоступных государственных электронных реестров.

2. В этом Порядке термины употребляются в значении, приведенном в Законе Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".

3. Запрос о предоставлении необходимой информации о клиенте (далее - запрос) направляется субъектом государственному органу (по месту нахождения такого органа) и/или государственному регистратору независимо от местонахождения такого государственного регистратора) в письменной форме, подписывается руководителем субъекта или лицом, его замещающим. Субъект, осуществляющий свою деятельность единолично, без образования юридического лица, подписывает запрос непосредственно. Запрос может направляться также в электронной форме. Формат электронного взаимодействия и форма предоставления информации определяются соответствующими государственными органами.

4. В запросе указываются основания для предоставления государственными органами, государственными регистраторами информации о клиенте и ее перечень, а также сведения, позволяющие однозначно идентифицировать клиента.

Для подтверждения информации о статусе субъекта государственные органы, государственные регистраторы обращаются в Госфинмониторинг в электронной и/или бумажной форме.

Госфинмониторинг предоставляет информацию в течение двух рабочих дней со дня поступления обращения государственного органа и/или государственного регистратора.

5. Запрос субъекта не может касаться предоставления консультаций и разъяснений положений законодательства.

6. Государственные органы, государственные регистраторы безвозмездно предоставляют в течение 10 рабочих дней со дня получения запроса субъекту информацию о клиенте.

7. Обработка персональных данных клиента, информация о котором запрашивается субъектом, осуществляется государственными органами, государственными регистраторами без получения согласия клиента.

8. Письма государственных органов, государственных регистраторов с информацией, предоставляемой на запрос субъекта, должны содержать:

номер и исходящую дату запроса субъекта, на который предоставляется ответ;

информацию, которая запрашивается субъектом и относится к компетенции государственного органа или содержится в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований (для запросов государственных регистраторов);

основания для отказа в предоставлении информации о клиенте (в случае непредоставления такой информации).

9. Субъект ведет реестр запросов государственных органов, государственных регистраторов, который должен содержать исходящие реквизиты запроса, фамилию, имя и отчество (при наличии) физического лица или полное наименование юридического лица, информация о которых запрашивается, основания для направления запроса и реквизиты письма государственного органа, государственного регистратора с информацией, поступившей в ответ на запрос субъекта.

Государственные органы, государственные регистраторы ведут в установленном законодательством порядке учет запросов субъектов в отдельном реестре, в котором указываются следующие сведения о субъекте: фамилия, имя и отчество (при наличии), номер (и при наличии - серия) паспорта гражданина Украины (или другого документа, который удостоверяет личность и согласно законодательству может быть использован на территории Украины для совершения сделок), регистрационный номер учетной карточки плательщика налогов или серию и номер паспорта (для физических лиц, которые из-за своих религиозных убеждений отказываются от принятия регистрационного номера учетной карточки налогоплательщика и официально сообщили об этом соответствующему контролирующему органу и имеют отметку в паспорте) и/или полное наименование, местонахождение, идентификационный код юридического лица в Едином государственном реестре предприятий и организаций Украины, входящие реквизиты запроса, исходящие реквизиты письма-ответа.

10. Запрос субъекта и информация, предоставляемая государственными органами, государственными регистраторами согласно требованиями этого Порядка, являются информацией с ограниченным доступом, которая используется исключительно в целях и в порядке исполнения требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и не подлежит передаче третьим лицам, кроме предусмотренных законом случаев.

11. За нарушение требований законодательства относительно хранения информации о клиентах, поступающей от государственных органов, государственных регистраторов, и ее разглашение субъект несет ответственность согласно закону.