Действует

О вступлении в силу документа смотри пункт 8

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Российской Федерации

23 апреля 2020 года №58196

УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 29 января 2020 года №5395-У

О порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов операторами инвестиционных платформ, форме отчетов операторов инвестиционных платформ и составе включаемых в них сведений

Настоящее Указание на основании части 8 статьи 3, пункта 6 части 1 статьи 16 и части 8 статьи 17 Федерального закона от 2 августа 2019 года №259-ФЗ "О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, №31, ст. 4418) (далее - Федеральный закон от 2 августа 2019 года №259-ФЗ) и статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года №86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, №28, ст. 2790; 2013, №30, ст. 4084) устанавливает:

порядок и сроки составления и представления в Банк России отчетов операторами инвестиционных платформ;

формы отчетов операторов инвестиционных платформ и состав включаемых в них сведений.

1. Операторы инвестиционных платформ должны составлять и представлять в Банк России отчеты в составе сведений по формам, в порядке и сроки, которые установлены приложениями 1 - 10 к настоящему Указанию.

2. Операторы инвестиционных платформ, не совмещающие свою деятельность с иными видами деятельности, указанными в пунктах 1 - 7 части 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года №259-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, №31, ст. 4418), должны представлять в Банк России отчет по форме 0420707 "Отчет о дебиторской и кредиторской задолженности оператора инвестиционной платформы", установленной приложением 5 к настоящему Указанию, за первый квартал, первое полугодие, 9 месяцев календарного года с приложением промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности, составленной в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о бухгалтерском учете, за первый квартал, первое полугодие, 9 месяцев отчетного года по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября календарного года соответственно.

Операторы инвестиционных платформ, не совмещающие свою деятельность с иными видами деятельности, указанными в пунктах 1 - 7 части 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года №259-ФЗ, должны представлять в Банк России отчет по форме 0420704 "Отчет о банковских счетах оператора инвестиционной платформы, открытых в кредитных организациях", установленной приложением 4 к настоящему Указанию, не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за первым кварталом отчетного года, с приложением годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности, составленной в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о бухгалтерском учете, за предыдущий отчетный год, а также аудиторского заключения по результатам аудиторской проверки указанной годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности в случае, если в соответствии со статьей 5 Федерального закона от 30 декабря 2008 года №307-ФЗ "Об аудиторской деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, №1, ст. 15; 2019, №48, ст. 6739) в отношении указанной годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности установлено требование о проведении обязательного аудита.

3. Операторы инвестиционных платформ, совмещающие свою деятельность с видами деятельности, указанными в пунктах 1 и 2 части 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года №259-ФЗ, не должны составлять и представлять в Банк России:

разделы 2 и 3 отчета по форме 0420701 "Отчет об операторе инвестиционной платформы", установленной приложением 1 к настоящему Указанию;

отчет по форме 0420702 "Отчет об аффилированных лицах и структуре собственности оператора инвестиционной платформы", установленной приложением 2 к настоящему Указанию;

отчет по форме 0420703 "Отчет об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил оператор инвестиционной платформы", установленной приложением 3 к настоящему Указанию;

отчет по форме 0420707 "Отчет о дебиторской и кредиторской задолженности оператора инвестиционной платформы", установленной приложением 5 к настоящему Указанию;

отчет по форме 0420713 "Отчет об аудиторской организации или индивидуальном аудиторе", установленной приложением 10 к настоящему Указанию.

4. Операторы инвестиционных платформ, совмещающие свою деятельность с видами деятельности, указанными в пунктах 3 - 7 части 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года №259-ФЗ, не должны составлять и представлять в Банк России:

разделы 2 и 3 отчета по форме 0420701 "Отчет об операторе инвестиционной платформы", установленной приложением 1 к настоящему Указанию;

отчеты, указанные в абзацах третьем - шестом пункта 3 настоящего Указания;

отчет по форме 0420712 "Отчет о лицах, которым оператором инвестиционной платформы поручено проведение идентификации", установленной приложением 9 к настоящему Указанию.

5. Операторы инвестиционных платформ должны представлять в Банк России отчеты по формам, установленным приложениями 1 - 10 к настоящему Указанию, с приложением к ним бухгалтерской (финансовой) отчетности и аудиторского заключения по результатам аудиторской проверки годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности, предусмотренных пунктом 2 настоящего Указания (далее при совместном упоминании - отчетность), в форме электронных документов в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей 1 и 8 статьи 76.9 Федерального закона от 10 июля 2002 года №86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, №28, ст. 2790; 2015, №29, ст. 4357; 2016, №27, ст. 4225).

6. В случае выявления операторами инвестиционных платформ неверных и (или) неактуальных значений показателей (текстовых или числовых) в отчетности, представленной ими в Банк России в течение 3 лет, предшествующих дню данного выявления, отчетность должна быть исправлена и представлена операторами инвестиционных платформ в Банк России в течение 10 рабочих дней со дня выявления неверных и (или) неактуальных значений. В документ с исправленной отчетностью не должна включаться отчетность за другие периоды (неделя, квартал, полугодие, 9 месяцев, год), за которые операторами инвестиционных платформ составляются отчеты по формам, установленным приложениями 1 - 10 к настоящему Указанию (далее - отчетный период).

При внесении исправлений в отчетность за несколько отчетных периодов каждая исправленная отчетность должна представляться в Банк России отдельным документом с приложением перечня неверных и (или) неактуальных значений показателей и описанием причин их указания.

7. Отчетность составляется и представляется в соответствии с настоящим Указанием начиная с отчетности за период, в котором настоящее Указание вступает в силу.

8. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 24 января 2020 года №1) вступает в силу с 1 октября 2020 года.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С.Набиуллина

Приложение 1

к Указанию Банка России от 29 января 2020 года №5395-У "О порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов операторами инвестиционных платформ, формах отчетов операторов инвестиционных платформ и составе включаемых в них сведений"

(форма)

Отчет об операторе инвестиционной платформы

(по состоянию на __ _____ ____ года)

 

Полное фирменное наименование оператора инвестиционной платформы: _________

 

                                                  Код формы по ОКУД 0420701

 

                              Годовая/Ежеквартальная/На нерегулярной основе

 

Раздел 1. Общие сведения об операторе инвестиционной платформы

 

Номер строки

Вид сведений

Содержание

1

2

3

1

Полное фирменное наименование (на русском языке)


2

Сокращенное фирменное наименование (на русском языке) (при наличии)


3

Полное наименование на английском языке (при наличии)


4

Сокращенное наименование на английском языке (при наличии)


5

Идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН)


6

Основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН)


7

Код территории по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (ОКАТО)


8

Адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ)


9

Место непосредственного ведения деятельности


10

Адрес для направления почтовой корреспонденции


11

Номер контактного телефона (при наличии)


12

Адрес электронной почты (при наличии)


13

Адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"


14

Указание на совмещение деятельности оператора инвестиционной платформы с иными видами деятельности


 

Раздел 2. Сведения об обособленных подразделениях оператора инвестиционной платформы (при наличии)

 

Номер строки

Вид сведений

Содержание

1

2

3

1

Полное наименование обособленного подразделения (при наличии)


2

Вид обособленного подразделения


3

Код по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО) обособленного подразделения


4

Дата создания обособленного подразделения


5

Номер контактного телефона обособленного подразделения (при наличии)


6

Место нахождения обособленного подразделения


7

Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) руководителя обособленного подразделения


 

Раздел 3. Сведения о структуре и персональном составе органов управления оператора инвестиционной платформы

Подраздел 3.1. Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа (в том числе временно) оператора инвестиционной платформы

 

Номер строки

Вид сведений

Содержание

1

2

3

1

Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)


2

Дата рождения


3

Место рождения


4

Гражданство


5

ИНН (при наличии)


6

Страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) (при наличии)


7

Документ, удостоверяющий личность


7.1

Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность


7.2

Дата выдачи документа, удостоверяющего личность


7.3

Наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность


8

Адрес места регистрации согласно документу, удостоверяющему личность


9

Наименование занимаемой должности


10

Дата назначения (избрания) на должность


11

Дата освобождения от должности (при наличии)


12

Дата и номер документа, которым лицо было назначено (избрано) на занимаемую им должность


13

Дата и номер документа, которым лицо было освобождено от занимаемой им должности (при наличии)


14

Срок возложения временного исполнения обязанностей (если применимо)


15

Полное наименование иной организации, в которой работает лицо (при наличии)


16

Сокращенное наименование иной организации, в которой работает лицо (при наличии)


17

Наименование занимаемой должности лица в иной организации (при наличии)


18

Наименование иной организации, в органах управления которой состоит лицо (при наличии)


19

Наименование органа управления иной организации, в которой состоит лицо, с указанием занимаемой должности (при наличии)


20

Наименование высшего учебного заведения


21

Дата окончания высшего учебного заведения


22

Номер диплома


23

Специальность по диплому


24

Квалификация по диплому


 

Подраздел 3.2. Сведения о заместителе единоличного исполнительного органа оператора инвестиционной платформы (при наличии)

 

Номер строки

Вид сведений

Содержание

1

2

3

1

Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)


2

Дата рождения


3

Место рождения


4

Гражданство


5

ИНН (при наличии)


6

СНИЛС (при наличии)


7

Документ, удостоверяющий личность


7.1

Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность


7.2

Дата выдачи документа, удостоверяющего личность


7.3

Наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность


8

Адрес места регистрации согласно документу, удостоверяющему личность


9

Наименование занимаемой должности


платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ Отчет об операторе инвестиционной платформы Раздел 1. Общие сведения об операторе инвестиционной платформы Раздел 2. Сведения об обособленных подразделениях оператора инвестиционной платформы (при наличии) Раздел 3. Сведения о структуре и персональном составе органов управления оператора инвестиционной платформы Подраздел 3.1. Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа (в том числе временно) оператора инвестиционной платформы Подраздел 3.2. Сведения о заместителе единоличного исполнительного органа оператора инвестиционной платформы (при наличии) Подраздел 3.3. Сведения о лицах, входящих в коллегиальный исполнительный орган оператора инвестиционной платформы (при наличии) Подраздел 3.4. Сведения о председателе совета директоров (наблюдательного совета) оператора инвестиционной платформы (при наличии) Подраздел 3.5. Сведения о членах совета директоров (наблюдательного совета) оператора инвестиционной платформы (при наличии) Подраздел 3.6. Сведения о главном бухгалтере оператора инвестиционной платформы (при наличии) Подраздел 3.7. Сведения о юридическом лице, с которым оператором инвестиционной платформы заключен договор об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета (при наличии) Подраздел 3.8. Сведения о заместителе главного бухгалтера оператора инвестиционной платформы (при наличии) Подраздел 3.9. Сведения о руководителе обособленного подразделения оператора инвестиционной платформы (при наличии) Подраздел 3.10. Сведения о главном бухгалтере обособленного подразделения оператора инвестиционной платформы (при наличии) Подраздел 3.11. Сведения о специальном должностном лице оператора инвестиционной платформы, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (лице, временно исполняющем обязанности специального должностного лица) (далее - специальное должностное лицо) Порядок составления и представления отчета по форме 0420701 "Отчет об операторе инвестиционной платформы" Отчет об аффилированных лицах и структуре собственности оператора инвестиционной платформы Раздел 1. Сведения об аффилированных лицах оператора инвестиционной платформы Подраздел 1.1. Сведения о физических лицах, являющихся аффилированными лицами оператора инвестиционной платформы Подраздел 1.2. Сведения о юридических лицах, являющихся аффилированными лицами оператора инвестиционной платформы Раздел 2. Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит оператор инвестиционной платформы Раздел 3. Информация о структуре собственности оператора инвестиционной платформы Подраздел 3.1. Сведения о юридических лицах, имеющих право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц), самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) оператора инвестиционной платформы, распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора инвестиционной платформы Подраздел 3.2. Сведения о физических лицах, имеющих право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц), самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) оператора инвестиционной платформы, распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора инвестиционной платформы Порядок составления и представления отчета по форме 0420702 "Отчет об аффилированных лицах и структуре собственности оператора инвестиционной платформы" Отчет об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил оператор инвестиционной платформы Отчет о банковских счетах оператора инвестиционной платформы, открытых в кредитных организациях Отчет о дебиторской и кредиторской задолженности оператора инвестиционной платформы Отчет об осуществлении деятельности по организации привлечения инвестиций Раздел 1. Сведения об инвестиционных платформах Раздел 2. Сведения о количестве действующих договоров об оказании услуг по привлечению инвестиций Раздел 3. Сведения о количестве договоров об оказании услуг по содействию в инвестировании Раздел 4. Сведения о количестве инвесторов, которым оператор инвестиционной платформы оказывает услуги по содействию в инвестировании Раздел 5. Сведения о количестве лиц, привлекающих инвестиции, которым оператор инвестиционной платформы оказывает услуги по привлечению инвестиций Раздел 6. Информация о договорах инвестирования, заключенных с использованием инвестиционной платформы Подраздел 6.1. Информация о договорах инвестирования, заключенных в отчетном квартале инвесторами с лицами, привлекающими инвестиции с использованием инвестиционной платформы, в разрезе видов инвесторов Подраздел 6.2. Информация о договорах инвестирования, заключенных в отчетном квартале инвесторами с лицами, привлекающими инвестиции с использованием инвестиционной платформы, в разрезе видов лиц, привлекающих инвестиции Раздел 7. Сведения о договорах инвестирования, заключенных в отчетном квартале инвесторами с лицами, привлекающими инвестиции с использованием инвестиционной платформы, в разрезе инвесторов, являющихся юридическими лицами, и инвесторов, являющихся физическими лицами (в том числе индивидуальными предпринимателями) Подраздел 7.1. Сведения о договорах инвестирования, заключенных в отчетном квартале с инвесторами, являющимися юридическими лицами или индивидуальными предпринимателями Подраздел 7.2. Сведения о договорах инвестирования, заключенных в отчетном квартале с инвесторами, являющимися физическими лицами Раздел 8. Количество выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг, размещенных с использованием инвестиционной платформы в отчетном квартале Раздел 9. Количество выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг, размещаемых с использованием инвестиционной платформы на дату завершения отчетного квартала Порядок составления и представления отчета по форме 0420708 "Отчет об осуществлении деятельности по организации привлечения инвестиций" Отчет об обязательствах, связанных с осуществлением деятельности по организации привлечения инвестиций, организации, в отношении которой Банком России принято решение об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ Раздел 1. Сведения о количестве действующих договоров об оказании услуг по содействию в инвестировании, в отношении которых у организации, в отношении которой Банком России принято решение об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ, имеются не исполненные полностью или частично денежные обязательства Раздел 2. Сведения об обязательствах организации, в отношении которой Банком России принято решение об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ, перед инвесторами, перечислившими средства на номинальный счет оператора инвестиционной платформы, при оказании услуг по содействию в инвестировании, а также перед инвесторами, являющимися получателями денежных средств, зачисленных на номинальный счет оператора инвестиционной платформы, в счет исполнения обязательств по договорам инвестирования Порядок составления и представления отчета по форме 0420710 "Отчет об обязательствах, связанных с осуществлением деятельности по организации привлечения инвестиций, организации, в отношении которой Банком России принято решение об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ" Отчет об исполнении обязанностей по прекращению оказания услуг по содействию в инвестировании, а также по прекращению обязательств, связанных с оказанием данных услуг, в течение срока, предусмотренного решением Банка России об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ Раздел 1. Сведения об исполнении обязательств перед инвесторами, перечислившими денежные средства на номинальный счет оператора инвестиционной платформы, а также перед инвесторами, являющимися получателями денежных средств, зачисленных на номинальный счет оператора инвестиционной платформы, в счет исполнения обязательств по договорам инвестирования Раздел 2. Сведения о количестве инвесторов, обязательства перед которыми не исполнены, исполнены частично или в полном объеме Порядок составления и представления отчета по форме 0420711 "Отчет об исполнении обязанностей по прекращению оказания услуг по содействию в инвестировании, а также по прекращению обязательств, связанных с оказанием данных услуг, в течение срока, предусмотренного решением Банка России об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ" Отчет о лицах, которым оператором инвестиционной платформы поручено проведение идентификации, по состоянию на __ __________ ____года Отчет об аудиторской организации или индивидуальном аудиторе за ____ год

Указание Центрального банка Российской Федерации от 29 января 2020 года №5395-У
"О порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов операторами инвестиционных платформ, форме отчетов операторов инвестиционных платформ и составе включаемых в них сведений"

О документе

Номер документа:5395-У
Дата принятия: 29/01/2020
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 58196 от 23/04/2020
Начало действия документа:01/10/2020
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальный сайт Банка России http://www.cbr.ru/, 30 апреля 2020 года.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 8 настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и вступает в силу с 1 октября 2020 года.