Действует

О вступлении в силу отдельных частей документа смотри Справку

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Российской Федерации

22 января 2019 года №53485

УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 17 декабря 2018 года №5013-У

О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года №481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"

1. На основании статьи 10, пунктов 6 и 15 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, №17, ст. 1918; 2001, №33, ст. 3424; 2002, №52, ст. 5141; 2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3225; 2005, №11, ст. 900; №25, ст. 2426; 2006, №1, ст. 5; №2, ст. 172; №17, ст. 1780; №31, ст. 3437; №43, ст. 4412; 2007, №1, ст. 45; №18, ст. 2117; №22, ст. 2563; №41, ст. 4845; №50, ст. 6247; 2008, №52, ст. 6221; 2009, №1, ст. 28; №18, ст. 2154; №23, ст. 2770; №29, ст. 3642; №48, ст. 5731; №52, ст. 6428; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4193; №41, ст. 5193; 2011, №7, ст. 905; №23, ст. 3262; №29, ст. 4291; №48, ст. 6728; №49, ст. 7040; №50, ст. 7357; 2012, №25, ст. 3269; №31, ст. 4334; №53, ст. 7607; 2013, №26, ст. 3207; №30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; №51, ст. 6699; №52, ст. 6985; 2014, №30, ст. 4219; 2015, №1, ст. 13; №14, ст. 2022; №27, ст. 4001; №29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, №1, ст. 50, ст. 81; №27, ст. 4225; 2017, №25, ст. 3592; №27, ст. 3925; №30, ст. 4444; №48, ст. 7052; №52, ст. 7920; 2018, №1, ст. 65, ст. 70; №17, ст. 2424; №18, ст. 2560; №32, ст. 5088; №49, ст. 7524) внести в Положение Банка России от 27 июля 2015 года №481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2015 года №38673, 29 июля 2016 года №43030, 20 октября 2017 года №48630 (далее - Положение Банка России №481-П), следующие изменения.

1.1. Подпункт 1.4.1 пункта 1.4 признать утратившим силу.

1.2. В пункте 2.1:

подпункты 2.1.2 и 2.1.3 изложить в следующей редакции:

"2.1.2. Наличие у соискателя и лицензиата лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа.

Работа лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, в лицензиате, не являющемся кредитной организацией, должна являться для него основным местом работы, начиная с тридцатого дня после дня принятия решения Банком России о выдаче лицензии соискателю.

2.1.3. Наличие у соискателя и лицензиата руководителя службы внутреннего контроля либо как минимум одного контролера.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Указание Центрального банка Российской Федерации от 17 декабря 2018 года №5013-У
"О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года №481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"

О документе

Номер документа:5013-У
Дата принятия: 17/12/2018
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 53485 от 22/01/2019
Начало действия документа:17/02/2019
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальный сайт Банка России http://www.cbr.ru/, 6 февраля 2019 года.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 2 настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования - с 17 февраля 2019 года, за исключением:

- абзацев пятьдесят первого и пятьдесят второго подпункта 1.2 и абзаца десятого подпункта 1.4 пункта 1, вступающих в силу с 1 октября 2020 года.