ИНСТРУКЦИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 27 июля 2018 года №190-И

О перечне документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, порядке предоставления лицензии, переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления документов для получения лицензии и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, форме заявления о предоставлении лицензии, форме документа, подтверждающего наличие лицензии, порядке ведения реестров лицензий и порядке предоставления выписок из них

Настоящая Инструкция на основании пунктов 5, 10, 13, 21 и 22 статьи 60.1 Федерального закона от 29 ноября 2001 года №156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, №49, ст. 4562; 2004, №27, ст. 2711; 2006, №17, ст. 1780; 2007, №50, ст. 6247; 2008, №30, ст. 3616; 2009, №48, ст. 5731; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4193; 2011, №48, ст. 6728; №49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, №31, ст. 4334; 2013, №26, ст. 3207; №27, ст. 3477; №30, ст. 4084; №51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, №11, ст. 1098; 2015, №27, ст. 4001; №29, ст. 4357; 2016, №1, ст. 47; №23, ст. 3301; №27, ст. 4225, ст. 4294; 2017, №18, ст. 2661; №31, ст. 4830; 2018, №1, ст. 66, ст. 70, ст. 90) (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах") устанавливает:

перечень документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

форму заявления о предоставлении лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

порядок оформления и представления документов для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

порядок предоставления лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и форму документа, подтверждающего наличие лицензии;

порядок переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, оформления и представления документов для переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии;

порядок ведения реестров лицензий на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензий управляющих компаний на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензий на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в том числе состав включаемых в них сведений, и порядок предоставления выписок из них.

Глава 1. Перечень документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, форма заявления о предоставлении лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, оформление и представление документов для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда

1.1. Для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда (далее - лицензия инвестиционного фонда) в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (далее - уполномоченное подразделение Банка России) лицом, которое намерено получить лицензию инвестиционного фонда (далее - соискатель лицензии инвестиционного фонда), помимо документов, предусмотренных пунктами 5 и 5.1 статьи 60.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", должны быть представлены следующие документы, подтверждающие соблюдение лицензионных условий, указанных в пункте 2 статьи 60.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".

1.1.1. Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах соискателя лицензии инвестиционного фонда, содержащие отметку налогового органа, - в отношении соискателя лицензии инвестиционного фонда, созданного до последней отчетной даты, определяемой в соответствии с пунктом 6 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года №402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, №26, ст. 3207; №27, ст. 3477; №30, ст. 4084; №44, ст. 5631; №51, ст. 6677; №52, ст. 6990; 2014, №45, ст. 6154; 2016, №22, ст. 3097; 2017, №30, ст. 4440; 2018, №1, ст. 65) (далее - отчетная дата), предшествующей дате представления документов.

1.1.2. Бухгалтерский баланс соискателя лицензии инвестиционного фонда по состоянию на последний календарный день квартала, предшествующего дате представления документов, а в случае, если со дня окончания последнего квартала прошло более месяца, - также по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов.

1.1.3. Аудиторское заключение по проверке годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности соискателя лицензии инвестиционного фонда - в отношении соискателя лицензии инвестиционного фонда, годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность которого подлежала проверке по итогам отчетного года, предшествующего дате представления документов, в соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 5 Федерального закона от 30 декабря 2008 года №307-ФЗ "Об аудиторской деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, №1, ст. 15; 2010, №27, ст. 3420; 2011, №1, ст. 12; №19, ст. 2716; №27, ст. 3880; №29, ст. 4291; №48, ст. 6728; 2013, №27, ст. 3477; №30, ст. 4084; №52, ст. 6961; 2014, №10, ст. 954; №49, ст. 6912; 2016, №27, ст. 4169, ст. 4195, ст. 4293; 2017, №18, ст. 2673; 2018, №1, ст. 65; №18, ст. 2582) (далее - Федеральный закон "Об аудиторской деятельности").

1.1.4. Протокол (выписка из протокола) общего собрания акционеров соискателя лицензии инвестиционного фонда, содержащий (содержащая) решение об утверждении инвестиционной декларации соискателя лицензии инвестиционного фонда, - в случае, если уставом соискателя лицензии инвестиционного фонда утверждение инвестиционной декларации отнесено к компетенции общего собрания акционеров.

Протокол (выписка из протокола) совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии инвестиционного фонда, содержащий (содержащая) решение об утверждении инвестиционной декларации соискателя лицензии инвестиционного фонда, - в случае, если уставом соискателя лицензии инвестиционного фонда утверждение инвестиционной декларации отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета).

1.1.5. Инвестиционная декларация соискателя лицензии инвестиционного фонда.

1.1.6. Документы, подтверждающие право собственности соискателя лицензии инвестиционного фонда на включенное в расчет размера собственных средств соискателя лицензии инвестиционного фонда имущество и стоимость указанного имущества.

1.1.7. Справка об управляющей компании, которой акционерным инвестиционным фондом переданы полномочия единоличного исполнительного органа (приложение 1 к настоящей Инструкции) (в случае заключения соискателем лицензии инвестиционного фонда с указанной управляющей компанией договора о передаче ей полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда), содержащая следующие данные:

полное и сокращенное (при наличии последнего) фирменные наименования;

основной государственный регистрационный номер (ОГРН);

индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН);

место нахождения;

адрес для направления почтовой корреспонденции;

номера телефона и факса (при наличии последнего);

адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет"), адрес электронной почты;

сведения о всех лицензиях управляющей компании (наименование лицензии, наименование органа, выдавшего лицензию, дата выдачи, номер лицензии и срок ее действия);

сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа управляющей компании (фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) и наименование должности, реквизиты документа, подтверждающего назначение, дата назначения и срок, на который назначено лицо (с указанием работы по совместительству при наличии), полные наименования всех иных организаций, в которых лицо осуществляет трудовую деятельность (с указанием должности и работы по совместительству (при наличии);

сведения о каждом члене совета директоров (наблюдательного совета) управляющей компании (при наличии) (фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), реквизиты документа, подтверждающего избрание, дата избрания и срок, на который избрано лицо, полные наименования всех иных организаций, в которых лицо осуществляет трудовую деятельность);

сведения о каждом лице, являющимся членом коллегиального исполнительного органа управляющей компании (при наличии) (фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), наименование должности (с указанием работы по совместительству (при наличии), реквизиты документа, подтверждающего назначение (избрание), полные наименования всех иных организаций, в которых лицо осуществляет трудовую деятельность (с указанием должности и работы по совместительству (при наличии).

1.1.8. Протокол совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии инвестиционного фонда, содержащий решение о заключении договора с управляющей компанией о передаче ей полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, - в случае заключения с указанной управляющей компанией договора о передаче ей полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда.

1.1.9. Договор о передаче управляющей компании полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда - в случае заключения с указанной управляющей компанией договора о передаче ей полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда.

1.1.10. Трудовой договор, заключенный между соискателем лицензии инвестиционного фонда и лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (за исключением случаев передачи управляющей компании полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда).

1.1.11. Документы в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии инвестиционного фонда (за исключением случаев передачи управляющей компании полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда), членов коллегиального исполнительного органа (если уставом соискателя лицензии предусмотрено создание коллегиального исполнительного органа) и членов совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии инвестиционного фонда (далее при совместном упоминании - должностное лицо соискателя лицензии инвестиционного фонда):

документ, удостоверяющий личность;

документ об образовании или документ об образовании и о квалификации;

документ о квалификации, подтверждающий повышение или присвоение квалификации по результатам дополнительного профессионального образования, выданный организацией, осуществляющей образовательную деятельность (при наличии);

документы, содержащие сведения об осуществлении трудовой деятельности, в том числе по совместительству, в течение пяти лет, предшествующих дате направления анкеты должностного лица соискателя лицензии инвестиционного фонда в Банк России.

1.2. В соответствии с подпунктом 7 пункта 5 статьи 60.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" соискатель лицензии инвестиционного фонда должен представить в Банк России анкету (сведения) в отношении должностного лица соискателя лицензии инвестиционного фонда, содержащую следующие данные:

полное фирменное наименование соискателя лицензии;