ИНСТРУКЦИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 4 июня 2018 года №187-И

О порядке принятия Банком России решений о государственной регистрации негосударственного пенсионного фонда, изменений, вносимых в устав негосударственного пенсионного фонда, о документах, представляемых в Банк России для получения лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, о требованиях к порядку, срокам и форме указанных документов, о требованиях к оформлению лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, о порядке и сроках переоформления указанной лицензии, о порядке ведения реестра лицензий на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию негосударственных пенсионных фондов и предоставления выписок из него, о порядке и условиях выдачи Банком России согласования на проведение реорганизации негосударственных пенсионных фондов

Настоящая Инструкция на основании пункта 2 статьи 5, пунктов 5, 9, 12, 13 статьи 7.1, подпункта 19 пункта 31 статьи 33 и абзацев шестого, восьмого и одиннадцатого - четырнадцатого подпункта 1 пункта 3 статьи 34 Федерального закона от 7 мая 1998 года №75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, №19, ст. 2071; 2001, №7, ст. 623; 2002, №12, ст. 1093; 2003, №2, ст. 166; 2004, №49, ст. 4854; 2005, №19, ст. 1755; 2006, №43, ст. 4412; 2007, №50, ст. 6247; 2008, №18, ст. 1942; №30, ст. 3616; 2009, №29, ст. 3619; №48, ст. 5731; №52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4196; 2011, №29, ст. 4291; №48, ст. 6728; №49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, №31, ст. 4322; №47, ст. 6391; №50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, №19, ст. 2326; №30, ст. 4044, ст. 4084; №49, ст. 6352; №52, ст. 6975; 2014, №11, ст. 1098; №30, ст. 4219; 2015, №27, ст. 3958, ст. 4001; №29, ст. 4357; 2016, №1, ст. 41, ст. 47; №27, ст. 4225; 2017, №31, ст. 4754, ст. 4830; 2018, №1, ст. 66; №11, ст. 1584) (далее - Федеральный закон "О негосударственных пенсионных фондах") устанавливает:

порядок принятия Банком России решения о государственной регистрации негосударственного пенсионного фонда (далее - фонд) при его создании путем учреждения;

документы, представляемые в Банк России для получения лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию (далее - лицензия) лицом, которое намерено получить лицензию (далее - соискатель лицензии);

требования к порядку, срокам и форме заявления о предоставлении лицензии и документов, представляемых для получения лицензии, а также требования к оформлению лицензии на бланке Банка России;

порядок принятия Банком России решения о государственной регистрации изменений, вносимых в устав фонда;

порядок и сроки переоформления лицензии фонда в случае изменения наименования фонда и (или) места его нахождения либо внесения изменений в реестр лицензий фондов в связи с отказом от осуществления деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению или по обязательному пенсионному страхованию или намерением осуществлять такую деятельность;

порядок принятия Банком России решения о государственной регистрации при ликвидации фонда;

порядок ведения Банком России реестра лицензий фондов, в том числе состав сведений, включаемых в него, и порядок предоставления выписок из реестра лицензий фондов;

порядок и условия выдачи Банком России согласования на проведение реорганизации фондов и порядок принятия Банком России решения о государственной регистрации фонда при его создании путем реорганизации;

перечень и форму прилагаемых к ходатайству о согласовании проведения реорганизации фондов документов, в том числе форму следующих документов:

заявлений о предоставлении лицензий фондам, созданным в результате реорганизации;

документов, содержащих сведения о составе и структуре имущества, которое передается при реорганизации фондов в целях включения его в расчет размера собственных средств фондов, создаваемых в результате реорганизации;

документов, содержащих сведения о составе и структуре передаваемых при реорганизации фондов активов, в которые размещены средства пенсионных резервов или инвестированы средства пенсионных накоплений;

документов, содержащих сведения о составе и структуре обязательств фонда (фондов) перед вкладчиками, участниками и застрахованными лицами;

документов, содержащих сведения о составе и структуре документов, передаваемых при реорганизации фондов в целях ведения пенсионных счетов негосударственного пенсионного обеспечения и пенсионных счетов накопительной пенсии, позволяющих определить обязательства фондов перед вкладчиками, участниками и застрахованными лицами;

документов, содержащих сведения о составе кредиторов и размерах требований, подлежащих досрочному удовлетворению в связи с реорганизацией фондов.

Глава 1. Принятие Банком России решения о государственной регистрации фонда при его создании путем учреждения

1.1. Решение о государственной регистрации фонда при его создании путем учреждения принимается Банком России по результатам рассмотрения следующего комплекта документов (копий документов).

1.1.1. Заявление о государственной регистрации юридического лица при его создании, соответствующее требованиям подпункта "а" статьи 12 Федерального закона от 8 августа 2001 года №129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, №33, ст. 3431; 2003, №26, ст. 2565; №50, ст. 4855; №52, ст. 5037; 2004, №45, ст. 4377; 2005, №27, ст. 2722; 2007, №7, ст. 834; №30, ст. 3754; №49, ст. 6079; 2008, №18, ст. 1942; №30, ст. 3616; 2009, №1, ст. 19, ст. 20, ст. 23; №29, ст. 3642; №52, ст. 6428; 2010, №21, ст. 2526; №31, ст. 4196; №49, ст. 6409; №52, ст. 7002; 2011, №27, ст. 3880; №30, ст. 4576; №49, ст. 7061; 2012, №14, ст. 1553; №31, ст. 4322; №53, ст. 7607; 2013, №26, ст. 3207; №30, ст. 4084; №44, ст. 5633; №51, ст. 6699; 2014, №14, ст. 1551; №19, ст. 2312; №30, ст. 4217, ст. 4242; 2015, №1, ст. 10, ст. 42; №13, ст. 1811; №27, ст. 4000, ст. 4001; №29, ст. 4363; 2016, №1, ст. 11, ст. 29; №5, ст. 559; №23, ст. 3296; №27, ст. 4248, ст. 4293, ст. 4294; 2017, №1, ст. 12, ст. 29; №31, ст. 4775; №45, ст. 6586; 2018, №1, ст. 65) (далее - Федеральный закон "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей") (далее - заявление о государственной регистрации юридического лица при его создании).

1.1.2. Документы, предусмотренные подпунктами "б" - "д" статьи 12 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей".

1.1.3. Копия протокола общего собрания учредителей фонда (решения единственного учредителя фонда), содержащего решение о наделении представителя учредителей фонда полномочиями на подписание и направление в Банк России заявления о государственной регистрации юридического лица при его создании и документов для принятия решения о государственной регистрации фонда.

1.1.4. Копия документа, полученного от федерального антимонопольного органа, об удовлетворении ходатайства о даче согласия на создание фонда (в случае если в соответствии со статьей 27 Федерального закона от 26 июля 2006 года №135-ФЗ "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, №31, ст. 3434; 2007, №49, ст. 6079; 2008, №18, ст. 1941; №27, ст. 3126; №45, ст. 5141; 2009, №29, ст. 3601, ст. 3610; №52, ст. 6450, ст. 6455; 2010, №15, ст. 1736; №19, ст. 2291; №49, ст. 6409; 2011, №10, ст. 1281; №27, ст. 3873, ст. 3880; №29, ст. 4291; №30, ст. 4590; №48, ст. 6728; №50, ст. 7343; 2012, №31, ст. 4334; №53, ст. 7643; 2013, №27, ст. 3436, ст. 3477; №30, ст. 4084; №44, ст. 5633; №51, ст. 6695; №52, ст. 6961, ст. 6988; 2014, №23, ст. 2928; №30, ст. 4266; 2015, №27, ст. 3947; №29, ст. 4339, ст. 4342, ст. 4350, ст. 4376; №41, ст. 5629; 2016, №27, ст. 4197; 2017, №31, ст. 4828; 2018, №18, ст. 2561) создание фонда требует получения предварительного согласия федерального антимонопольного органа).

1.1.5. Справка, подтверждающая представление в Банк России документов для государственной регистрации выпуска акций создаваемого фонда, содержащая дату и номер письма, которым в Банк России представлены документы для государственной регистрации выпуска акций создаваемого фонда, составленная в произвольной форме.

1.1.6. Анкета лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа создаваемого фонда (приложение 1 к настоящей Инструкции), с приложением:

копии документа, удостоверяющего личность лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа;

копий документов об образовании и (или) о квалификации лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа;

копии документа о квалификации лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа, подтверждающего повышение или присвоение квалификации по результатам дополнительного профессионального образования, выданного организацией, осуществляющей образовательную деятельность (при наличии);

копий документов, содержащих сведения об осуществлении лицом, избранным (назначенным) на должность единоличного исполнительного органа, трудовой деятельности, в том числе по совместительству, в течение пяти лет, предшествующих дате направления анкеты лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа создаваемого фонда, в Банк России;

иного (иных) документа (копии) (документов) по решению лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа, подтверждающего (подтверждающих) его соответствие квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предусмотренным статьей 6.2 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах", (и) или сведения, указанные в анкете лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа.

Анкета лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа создаваемого фонда, с приложением документов, подтверждающих сведения, содержащиеся в указанной анкете, представляется в случае, если протокол общего собрания учредителей (решение единственного учредителя) об учреждении фонда содержит решение об образовании единоличного исполнительного органа создаваемого фонда и заявление о государственной регистрации юридического лица при его создании содержит информацию о единоличном исполнительном органе создаваемого фонда.

1.2. Документы (копии документов), предусмотренные пунктом 1.1 настоящей Инструкции, представляются учредителем фонда, уполномоченным решением общего собрания учредителей фонда, или единственным учредителем фонда (далее - представитель учредителей фонда) в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (далее - уполномоченное подразделение Банка России) по решению учредителей фонда на бумажном носителе либо в форме электронных документов.

1.3. Документы (копии документов), предусмотренные пунктом 1.1 настоящей Инструкции, направляемые в Банк России на бумажном носителе и состоящие более чем из одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, проставлением подписи и расшифровки подписи лица, оформившего указанные документы (копии документов). Копии документов, предусмотренные пунктом 1.1 настоящей Инструкции, должны содержать заверительную надпись "Копия верна", подпись лица, заверившего копию, расшифровку подписи и дату заверения.

Документ, предусмотренный подпунктом "в" статьи 12 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей", в случае его направления в Банк России на бумажном носителе должен быть представлен в двух экземплярах.

1.4. Документы (копии документов), предусмотренные пунктом 1.1 настоящей Инструкции, в случае их направления в Банк России в форме электронных документов должны быть представлены в соответствии с Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года №4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года №49605 (далее - Указание Банка России №4600-У).

1.5. Документы (копии документов), предусмотренные пунктом 1.1 настоящей Инструкции, составленные на иностранном языке, должны быть представлены с приложением перевода указанных документов на русский язык. Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью 1 статьи 38, статьями 46 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года №4462-1 (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, №10, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, №50, ст. 4855; 2004, №27, ст. 2711; №35, ст. 3607; №45, ст. 4377; 2005, №27, ст. 2717; 2006, №27, ст. 2881; 2007, №1, ст. 21; №27, ст. 3213; №41, ст. 4845; №43, ст. 5084; 2008, №52, ст. 6236; 2009, №1, ст. 14, ст. 20; 2010, №28, ст. 3554; 2011, №49, ст. 7064; №50, ст. 7347; 2012, №27, ст. 3587; 2013, №14, ст. 1651; №51, ст. 6699; 2014, №19, ст. 2304; №26, ст. 3371; №30, ст. 4268; 2015, №1, ст. 10; №13, ст. 1811; №29, ст. 4385; 2016, №1, ст. 11; №26, ст. 3891; №27, ст. 4265, ст. 4293, ст. 4294; 2018, №1, ст. 65, ст. 70, ст. 90; №22, ст. 3043).

1.6. Уполномоченное подразделение Банка России в течение тридцати календарных дней после дня получения предусмотренных пунктом 1.1 настоящей Инструкции документов (копий документов) осуществляет проверку их соответствия требованиям к оформлению, предусмотренным пунктами 1.3 - 1.5 настоящей Инструкции, требованиям к комплектности, предусмотренным пунктом 1.1 настоящей Инструкции, проверку достоверности содержащихся в них сведений, а также проверку наличия следующих обстоятельств:

соответствие лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа создаваемого фонда, квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, предусмотренным статьей 6.2 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах" (в случае если протокол общего собрания учредителей (решение единственного учредителя) об учреждении фонда содержит решение об образовании единоличного исполнительного органа создаваемого фонда и заявление о государственной регистрации юридического лица при создании содержит информацию о единоличном исполнительном органе создаваемого фонда);