ПОСТАНОВЛЕНИЕ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

от 1 июня 2018 года №41

Об инвестиционных паях

На основании абзацев второго, пятого, десятого–двенадцатого, четырнадцатого, шестнадцатого пункта 1 статьи 5, части третьей пункта 10 статьи 27 Закона Республики Беларусь от 17 июля 2017 г. №52-З "Об инвестиционных фондах" Министерство финансов Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Инструкцию о порядке выдачи, обращения и погашения инвестиционных паев, ведения реестра инвестиционных фондов, требованиях к правилам паевого инвестиционного фонда (прилагается).

2. Настоящее постановление вступает в силу после его официального опубликования.

Утверждена Постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 1 июня 2018 года №41

Инструкция о порядке выдачи, обращения и погашения инвестиционных паев, ведения реестра инвестиционных фондов, требованиях к правилам паевого инвестиционного фонда

Глава 1. Общие положения

1. Настоящая Инструкция устанавливает порядок выдачи инвестиционных паев, присвоения государственного регистрационного номера инвестиционным паям, обязательные реквизиты инвестиционного пая, порядок обращения и погашения инвестиционных паев, требования к информации и состав сведений, которые должны содержаться в правилах паевого инвестиционного фонда, порядок ведения реестра инвестиционных фондов.

2. Для целей настоящей Инструкции используются термины и их определения в значениях, установленных пунктом 1 статьи 1 Закона Республики Беларусь "Об инвестиционных фондах".

Термины "владелец", "выписка о состоянии счета "депо", "корреспондентские отношения", "неорганизованный рынок", "организованный рынок", "профессиональный участник рынка ценных бумаг" и "счет "депо" имеют значения, определенные соответственно абзацами пятым, шестым, двадцатым – двадцать третьим, двадцать восьмым, тридцать вторым, тридцать девятым и пятидесятым части первой статьи 1, частью второй статьи 36 Закона Республики Беларусь от 5 января 2015 г. №231-З "О рынке ценных бумаг".

Термин "информация" имеет значение, определенное абзацем двенадцатым части первой статьи 1 Закона Республики Беларусь от 10 ноября 2008 г. №455-З "Об информации, информатизации и защите информации".

Термин "персональные данные" имеет значение, определенное абзацем девятым статьи 1 Закона Республики Беларусь от 7 мая 2021 г. №99-З "О защите персональных данных".

Термины "электронная копия документа на бумажном носителе", "электронная цифровая подпись" и "электронный документ" имеют значения, определенные соответственно абзацами четырнадцатым–шестнадцатым статьи 1 Закона Республики Беларусь от 28 декабря 2009 г. №113-З "Об электронном документе и электронной цифровой подписи".

Глава 2. Обязательные реквизиты инвестиционного пая. Порядок присвоения государственного регистрационного номера инвестиционным паям

3. Обязательными реквизитами инвестиционного пая являются:

вид ценной бумаги – инвестиционный пай;

полное и сокращенное (при его наличии) название паевого инвестиционного фонда (далее, если не указано иное, – ПИФ), соответствующее требованиям пунктов 2 и 3 статьи 7 Закона Республики Беларусь "Об инвестиционных фондах";

полное и сокращенное (при его наличии) наименование, место нахождения управляющей организации паевого инвестиционного фонда (далее, если не указано иное, – управляющая организация ПИФ);

дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер инвестиционных паев;

фамилия, собственное имя, отчество (если таковое имеется), место жительства или место пребывания (для физических лиц) либо полное наименование, место нахождения (для юридических лиц) владельца инвестиционного пая.

4. При осуществлении государственной регистрации инвестиционных паев им присваивается государственный регистрационный номер, который распространяется на всю совокупность инвестиционных паев и представляет собой код:

X-XXX-XX-XXXXX,

где первая и вторая позиции указывают на номера кодов областей (городов областного подчинения) и районов по общегосударственному классификатору Республики Беларусь ОКРБ 003-2017 "Система обозначений объектов административно-территориального деления и населенных пунктов", утвержденному постановлением Государственного комитета по стандартизации Республики Беларусь от 6 марта 2017 г. №17;

третья позиция указывает на тип (открытый или закрытый) и категорию открытого (открытый или открытый интервальный) паевого инвестиционного фонда: (05) открытый паевой инвестиционный фонд; (51) открытый интервальный паевой инвестиционный фонд; (06) закрытый паевой инвестиционный фонд;

четвертая позиция указывает на порядковый номер государственной регистрации инвестиционных паев.

Глава 3. Выдача инвестиционных паев при формировании паевого инвестиционного фонда

5. Процедура выдачи инвестиционных паев при формировании ПИФ включает следующие этапы:

5.1. принятие решения о формировании ПИФ, утверждение правил паевого инвестиционного фонда и инвестиционной декларации паевого инвестиционного фонда;

5.2. заключение управляющей организацией ПИФ договоров с:

депозитарием, установившим корреспондентские отношения с центральным депозитарием, на оказание услуг по учету инвестиционных паев, прав на них и обременений (ограничений) этих прав, формированию реестра владельцев инвестиционных паев (далее – депозитарий, осуществляющий формирование реестра владельцев инвестиционных паев);

специализированным депозитарием на оказание услуг по учету имущества ПИФ (далее – специализированный депозитарий ПИФ), его хранению;

аудиторской организацией или аудитором – индивидуальным предпринимателем на проведение ежегодного обязательного аудита годовой бухгалтерской и (или) финансовой отчетности управляющей организации;

организацией или индивидуальным предпринимателем, оказывающим услуги по ведению бухгалтерского учета и составлению бухгалтерской и (или) финансовой отчетности, на оказание соответствующих услуг (при необходимости);

исполнителем оценки, являющимся юридическим лицом, либо оценщиком – индивидуальным предпринимателем на оказание услуг по оценке имущества ПИФ;