Дата обновления БД:
17.05.2024
Добавлено/обновлено документов:
74 / 313
Всего документов в БД:
133633
Зарегистрировано
Министерством юстиции
Республики Узбекистан
3 ноября 2009 года №2036
ПОСТАНОВЛЕНИЕ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН, ДЕПАРТАМЕНТА ПО БОРЬБЕ С НАЛОГОВЫМИ, ВАЛЮТНЫМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ И ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
от 13 октября 2009 года №№104, 41
Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных oт преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения или страховщиков и страховых посредников
(В редакции Постановлений Министерства финансов Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан, зарегистрированных Министерством юстиции Республики Узбекистан от 28.05.2010 г. №2036-1, 06.04.2015 г. №2036-2, 26.06.2021 г. №2036-3)
В соответствии с Законом Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., №43, ст. 451) и постановлением Президента Республики Узбекистан от 21 апреля 2006 года №ПП-331 "О мерах по усилению борьбы с преступлениями в финансово-экономической, налоговой сфере, с легализацией преступных доходов" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., №18, ст. 147) Министерство финансов и Департамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:
1. Утвердить Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для страховщиков и страховых посредников согласно приложению.
(В пункт внесены изменения в соответствии с Постановлением Министерства финансов Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 25.06.2021 №39)
(см. предыдущую редакцию)
2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Министр финансов |
Р.Азимов |
Начальник Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре |
З.Дусанов |
Приложение
к Постановлению Министерства финансов, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года №№104, 41
Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для страховщиков и страховых посредников
(В наименование внесены изменения в соответствии с Постановлением Министерства финансов Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 25.06.2021 №39)
(см. предыдущую редакцию)
Настоящие Правила в соответствии с законами Республики Узбекистан "О страховой деятельности" и "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" определяют порядок организации и осуществления внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для страховщиков и страховых посредников.
I. Общие положения
1. В настоящих Правилах используются следующие основные понятия:
бенефициарный собственник - физическое лицо, которое в конечном итоге владеет правами собственности или реально контролирует клиента и (или) лицо, в чьих интересах совершается операция с денежными средствами или иным имуществом;
внутренний контроль - деятельность страховщика или страхового посредника по выявлению операций, подлежащих сообщению в специально уполномоченный государственный орган;
государства, не участвующие в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения - государства и территории, определенные в официальных заявлениях Группы по разработке финансовых мер по борьбе с отмыванием денег (ФАТФ), которые представляют угрозу международной финансовой системе и у которых система противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, имеет стратегические недостатки;
клиент - физическое или юридическое лицо, обратившееся к страховщику или страховому посреднику с заявлением об осуществлении операции с денежными средствами или иным имуществом;
идентификация клиента - определение страховщиком или страховым посредником данных о клиентах, на основе представленных ими документов в целях осуществления надлежащей проверки клиента;
надлежащая проверка клиента - проверка личности и полномочий клиента и лиц, от имени которых он действует, идентификация бенефициарного собственника путем изучения структуры собственности и управления на основании учредительных документов, а также проведение на постоянной основе изучения деловых отношений и операций, осуществляемых клиентом, в целях проверки их соответствия сведениям о таком клиенте и его деятельности;
организация - страховщик или страховой посредник, деятельность которого лицензируется, - резидент Республики Узбекистан;
Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.
Постановление Министерства финансов Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года №№104, 41
"Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных oт преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения или страховщиков и страховых посредников"
О документе
Номер документа: | 104 |
Дата принятия: | 13/10/2009 |
Состояние документа: | Действует |
Регистрация в МинЮсте: | № 2036 от 03/11/2009 |
Начало действия документа: | 13/11/2009 |
Органы эмитенты: |
Государственные органы и организации |
Опубликование документа
Собрание законодательства Республики Узбекистан, №45, ноябрь 2009 года, ст. 494
Примечание к документу
В соответствии с пунктом 2 настоящее Постановление вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан - с 13 ноября 2009 года
Редакции документа
Текущая редакция принята: 25/06/2021 документом Постановление Министерства финансов Республики Узбекистан О внесении изменений и дополнений в постановление Об утверждении Правил... № 39 от 25/06/2021
Вступила в силу с: 26/06/2021
Редакция от 18/03/2015, принята документом Постановление Министерства финансов Республики Узбекистан О внесении изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля по противодействию... № 25 от 18/03/2015
Вступила в силу с: 14/07/2015
(В наименование документа внесены изменения в соответствии с Постановлением Министерства финансов Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 25.06.2021 №39)
(см. предыдущую редакцию)