ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 26 августа 2015 года №49/2

Об утверждении Положения о регулируемых рынках и многосторонних торговых системах

На основании ст.60 ч.(1) и (4), ст.65 ч.(2) Закона №171 от 11.07.2012 "О рынке капитала" (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, №193-197, ст.665) и ст.25 ч.(2) Закона №192-XIV от 12.11.1998 "О Национальной комиссии по финансовому рынку" (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, №117-126 BIS), Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о регулируемых рынках и многосторонних торговых системах, согласно приложению.

2. Лица, подпадающие под требования Положения о регулируемых рынках и многосторонних торговых системах, обязаны обеспечить соответствие данным требованиям в течение трех месяцев с даты опубликования настоящего постановления с информированием Национальной комиссии по финансовому рынку.

3. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.

Приложение

к Постановлению Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 26 августа 2015 года №49/2

Положение о регулируемых рынках и многосторонних торговых системах

Настоящее Положение является частичным переложением:

Директивы 2004/39/СЕ Европейского Парламента и Совета от 21 апреля 2004 года о рынках финансовых инструментов, вносящей изменения в Директивы 85/611/CEE и 93/6/CEE Совета и Директиву 2000/12/CE Европейского Парламента и Совета и аннулирующей Директиву 93/22/CEE Совета, опубликованной в Официальном журнале Европейского Союза №L 145 от 30 апреля 2004 года;

ориентировок Европейского органа по ценным бумагам и рынкам от 24 февраля 2012 года о системах и проверках в случае автоматизированных торгов для торговых систем, инвестиционных фирм и компетентных органов, ESMA/2012/122.

Глава 1. Общие положения

1. Положение о регулируемых рынках и многосторонних торговых системах (далее – Положение) определяет правила и процедуры, касающиеся создания, управления и эксплуатации регулируемых рынков и многосторонних торговых систем (далее – MTС), а также обязанностей их членов.

2. Действие настоящего Положения распространяется на операторов рынка, операторов системы и членов регулируемого рынка или МТС. Требования настоящего Положения являются обязательными на протяжении всего периода осуществления деятельности лицами, подпадающими под его действие.

3. Понятия и выражения, используемые в настоящем Положении, имеют определения, предусмотренные Законом о рынке капитала №171 от 11 июля 2012 года (далее – Закон о рынке капитала). Для целей настоящего Положения, нижеприведенные понятия и выражения имеют следующие определения:

1) члены регулируемого рынка или МТС – лица, которые вправе прямо торговать на регулируемом рынке или на организованном рынке (МТС) и компенсировать и проводить расчеты по сделкам прямо через системы центрального депозитария;

2) оператор рынка – юридическое лицо, которое управляет и/или эксплуатирует регулируемый рынок;

3) оператор системы - юридическое лицо, которое управляет и/или эксплуатирует организованный рынок (MTС).

4. Оператор рынка и оператор системы несут ответственность за эффективное, благоразумное и прозрачное управление операциями на регулируемом рынке и в рамках МТС, а также за надзор за соблюдением регулируемым рынком или МТС, находящихся в их управлении, требований установленных Законом о рынке капитала, настоящим Положением и нормативными актами Национальной комиссии по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия).

5. Операторы рынка и операторы системы обязаны:

1) выявлять обстоятельства, которые составляют или могли бы составить потенциальный конфликт интересов и реагировать на любой конфликт интересов, который мог бы причинить ущерб целостности регулируемого рынка и МТС;

2) контролировать любой операционный риск, в том числе выявлять любые риски и применять меры для их сокращения до минимума;

3) обеспечивать адекватную информационную систему и применять соответствующие меры в отношении безопасности, целостности и конфиденциальности информации;

4) обеспечивать эффективное функционирование технических систем, в том числе применять план срочных мер по реагированию на непредусмотренные события, которые могли бы нарушить их деятельность;

5) обеспечивать честные и справедливые торги, а также эффективное исполнение поручений;

6) принимать меры для безопасного завершения сделок;

7) располагать необходимыми ресурсами для обеспечения упорядоченной и непрерывной деятельности;