Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 21 февраля 2024 года №208

Об утверждении Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала-деятельности по торговле финансовыми инструментами

В соответствии с пунктом 13 части первой статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков", с целью приведения нормативно-правового акта в соответствие с требованиями законодательства Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала-деятельности по торговле финансовыми инструментами, которые прилагаются.

2. Признать утратившим силу решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 14 мая 2013 года №819 "Об утверждении Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке ( рынке ценных бумаг) - деятельности по торговле ценными бумагами" зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины 01 июня 2013 года №857/23389.

3. Инвестиционные компании должны:

привести структуру собственности в соответствие с требованиями лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала-деятельности по торговле финансовыми инструментами, утвержденных пунктом 1 настоящего решения, в течение двенадцати месяцев со дня, следующего после вступления в силу настоящего решения, а в случае если в структуре собственности такого лица есть иностранное(ые) юридическое(ие) лицо(а) и/или физическое(ие) лицо(а) - иностранец(цы), или корпоративный инвестиционный фонд, который является владельцем доли (акций) в уставном капитале компании по управлению активами, которая на основании соответствующего договора осуществляет Управление активами такого фонда-в течение восемнадцати месяцев;

подать в НКЦБФР официальным каналом связи документы и информацию в соответствии с требованиями подпунктов 3-14, 18-20 пункта 1 раздела III лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала - деятельности по торговле финансовыми инструментами, утвержденных пунктом 1 настоящего решения, не позднее последнего числа двенадцатого месяца со дня, следующего после вступления в силу настоящего решения, а в случае если в структуре собственности такого лица есть иностранное(ые) юридическое(ие) лицо(а) и/или физическое(ие) лицо(а) - иностранец(цы), или корпоративный инвестиционный фонд, являющийся собственником доли (акций) в уставном капитале компании по управлению активами, которая на основании соответствующего договора осуществляет Управление активами такого фонд, и такая структура требовала приведения в соответствие с лицензионными условиями осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала - деятельности по торговле финансовыми инструментами, утвержденных пунктом 1 настоящего решения, - не позднее последнего числа восемнадцатого месяца. Эти документы и информация подаются с сопроводительным письмом, в котором указан список документов и информации, которые прилагаются.

4. Требования Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала - деятельности по торговле финансовыми инструментами, утвержденных пунктом 1 настоящего решения, относительно начального капитала применяются только к юридическим лицам, которые намерены осуществлять деятельность по торговле финансовыми инструментами и подали в НКЦБФР заявление и соответствующие документы для получения лицензии.

5. Департаменту методологии регулирования профессиональных участников рынка ценных бумаг (Козловская И.) обеспечить:

представление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование настоящего решения на официальном вебсайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

6. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

7. Контроль за исполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Шляховой Я.

 

Согласовано: Первым заместителем Министра цифровой трансформации Украины

О. Вискуб

Председателем Антимонопольного комитета Украины

П. Кириленко

Председателем Государственной службы финансового мониторинга Украины

И. Черкасский

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 21 февраля 2024 года №208

Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала - деятельности по торговле финансовыми инструментами

I. Общие положения

1. Настоящие Лицензионные условия устанавливают требования, обязательные для исполнения при получении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала-деятельности по торговле финансовыми инструментами (далее - лицензия) по ее отдельным видам и при осуществлении этих видов деятельности на рынках капитала, перечень документов, которые подаются заявителем для выдачи лицензии, особенности сочетания видов деятельности по торговле финансовыми инструментами между собой и с другими видами деятельности, в том числе профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках, и во время осуществления профессиональной деятельности по торговле финансовыми инструментами.

2. Настоящими Лицензионными условиями установлены требования для получения лицензии и осуществления деятельности по торговле финансовыми инструментами по следующим ее видам:

субброкерская деятельность;

брокерская деятельность;

дилерская деятельность;

деятельность по управлению портфелем финансовых инструментов;

инвестиционное консультирование;

андеррайтинг и/или деятельность по размещению с предоставлением гарантии;

деятельность по размещению без предоставления гарантии.

3. В настоящих Лицензионных условиях термины употребляются в следующих значениях:

обособленное подразделение заявителя/лицензиата-филиал, другое подразделение юридического лица, расположенное вне его местонахождения, не входит во внутреннюю организационную структуру и осуществляет все или часть ее функций по осуществлению деятельности по торговле финансовыми инструментами и/или другой профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках (в случае сочетания деятельности по торговле финансовыми инструментами с другими видами профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках);

обеспечение непрерывности деятельности - наличие у заявителя/лицензиата резервных информационно-коммуникационных систем или других эффективных средств, обеспечивающих осуществление его профессиональной деятельности без сбоев;

заявитель - юридическое лицо, созданное по законодательству Украины, которое намерено осуществлять деятельность по торговле финансовыми инструментами и подала в НКЦБФР заявление и документы для получения соответствующей лицензии;

сбой-это внеплановое нарушение деятельности лицензиата, которое приводит к прерыванию в предоставлении таким лицензиатом услуг, в том числе нарушение осуществления функций, переданных на аутсорсинг, и/или нарушение функционирования или задержки в работе информационно-коммуникационной системы лицензиата (в том числе переданной на аутсорсинг) вызвано недоступностью программно-технических комплексов, персонала, помещений, поставщиков услуг или центров обработки данных, повреждением или потерей критически важной информации или документов и т.д.;

инвестиционный продукт-стандартизированное в рамках отдельного вида деятельности по торговле финансовыми инструментами по соответствующим признакам (условиям) предложение (оферта) о предоставлении определенной услуги (определенных услуг) по определенному финансовому инструменту/совокупности финансовых инструментов, предлагаемое неопределенному кругу клиентов / потенциальных клиентов;

руководящие должностные лица - лица, осуществляющие исполнительные функции, и лица, осуществляющие надзорные функции;

руководитель заявителя/лицензиата - лицо, выполняющее функцию единоличного исполнительного органа, или председатель коллегиального исполнительного органа юридического лица;

лицензиат - юридическое лицо, созданное по законодательству Украины, имеющее лицензию, полученную в установленном законодательством порядке;

опосредованное существенное участие-владение в заявителе/лицензиате, которое наступает, если лицо или группа лиц прямо или косвенно владеет долей (акциями) в уставном капитале одного или нескольких юридических лиц в структуре собственности юридического лица заявителя/лицензиата в таком размере, который обеспечивает возможность контролировать через это лицо (этих лиц) 10 и более процентов уставного капитала заявителя/лицензиата;

лица, осуществляющие надзорные функции, - председатель и члены наблюдательного совета (или другого органа, ответственного за осуществление надзора юридического лица), другие лица, имеющие полномочия на определение стратегии, целей и общего направления деятельности юридического лица, наблюдают за процессом принятия управленческих решений и контролируют этот процесс;

должностные лица заявителя/лицензиата-физические лица-председатель и члены наблюдательного совета или другого органа, ответственного за осуществление надзора, председатель и члены коллегиального исполнительного органа (лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа, и его заместители), корпоративный секретарь, главный бухгалтер, председатель и члены других органов заявителя/лицензиата, образование и компетенция которых предусмотрены его уставом;

постоянство предоставления услуг-обеспечение лицензиатом возможности взаимодействовать с клиентом в помещении лицензиата или через любые средства связи, определенные соответствующим договором заключенным с клиентом, на постоянной основе в соответствии с графиком работы инвестиционной фирмы;

прямой собственник заявителя/лицензиата - лицо, являющееся собственником доли (акций) в уставном капитале заявителя/лицензиата;

помещение-часть внутреннего объема здания, ограниченная строительными элементами, с возможностью входа и выхода, которая используется лицензиатом (в том числе его обособленными и/или специализированными структурными подразделениями) при осуществлении деятельности по торговле финансовыми инструментами;

публичная компания - это:

публичное акционерное общество;

иностранное юридическое лицо, являющееся эмитентом акций, допущенных к торгам на хотя бы одном из следующих регулируемых рынков:

New York Stock Exchange (NYSE);

Hong Kong Exchanges and Clearing;

London Stock Exchange (LSE);

Japan Exchange Group;

регулируемые рынки, входящие в Nasdaq, Inc.;

регулируемые рынки страны, входящей в Европейский союз;

регулируемые рынки Швейцарии;

специализированное структурное подразделение заявителя/лицензиата - подразделение, которое является неотъемлемой частью внутренней организационной структуры заявителя/лицензиата или его обособленного подразделения и имеет другое местонахождение, чем лицензиат или его обособленное подразделение;

стаж работы на руководящих должностях - стаж работы как руководящего должностного лица и/или как заместителя руководящего должностного лица профессионального участника рынков капитала, и/или как руководителя и/или заместителя руководителя обособленного, специализированного структурного и/или функционального подразделения профессионального участника рынков капитала, и/или как руководителя и/или заместителя руководителя в объединениях (ассоциациях) лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынках капитала, получивших статус саморегулируемой организации, и/или на должности государственной службы не ниже категории "Б" в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - ГКЦБФР) и/или НКЦБФР, и/или в должности председателя или члена такой комиссии;

стаж работы на рынках капитала и организованных товарных рынках - это общий стаж работы физического лица, включающий:

стаж работы на руководящих должностях и/или в качестве специалиста в профессиональном участнике рынков капитала и организованных товарных рынков;

и/или стаж работы на руководящих должностях и/или в качестве специалиста в объединениях (ассоциациях) лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынках капитала и организованных товарных рынков;

и/или в должности государственной службы в НКЦБФР (ГКЦБФР) и/или в должности Председателя или члена НКЦБФР (ГКЦБФР);

участие в уставном капитале - прямое и/или опосредованное владение одним лицом самостоятельно или совместно с другими лицами долей (акциями) в уставном капитале юридического лица;

специалист - работник заявителя/лицензиата, обладающий достаточным уровнем знаний и навыков для осуществления действий (операций), связанных с непосредственным осуществлением деятельности по торговле финансовыми инструментами.

Термины "андеррайтинг", "алгоритмическая торговля", "аутсорсинг", "близкие отношения", "брокерская деятельность", "высокочастотная торговля", "дилерская деятельность", "деловая репутация", "деятельность по управлению портфелем финансовых инструментов", "деятельность по размещению без предоставления гарантии", "деятельность по размещению с предоставлением гарантии", "инвестиционная фирма", "инвестиционное консультирование", "организованный рынок капитала", "лицо, осуществляющее исполнительные функции", "лицо, осуществляющее управленческие функции", "официальный канал связи", "должностные лица профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков", "начальный капитал", "проксимити-хостинг", "профессиональная деятельность на организованных товарных рынках", "профессиональная деятельность на рынках капитала", "профессиональные участники рынков капитала и организованных товарных рынков", "регулируемый рынок", "системно важный профессиональный участник рынков капитала и организованных товарных рынков", "субброкерская деятельность", "торговая площадка", "торговый репозиторий" употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках".

Термины "существенное участие", "контролер", "контроль" употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О финансовых услугах и финансовых компаниях".

Термины "ассоциированное лицо", "ключевой участник в структуре собственности юридического лица", "цепь владения корпоративными правами юридического лица", "структура собственности юридического лица" употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О банках и банковской деятельности".

Термины "конечный бенефициарный владелец" и "траст" употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".

Термин "форс-мажорные обстоятельства" употребляется в значении, определенном Законом Украины "О торгово-промышленных палатах в Украине".

Термин "вооруженная агрессия" употребляется в значении, определенном Законом Украины "Об обороне Украины".

Термин "предприятия, представляющие общественный интерес" употребляется в значении, определенном Законом Украины "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности в Украине".

Термин "уникальный номер записи в реестре" (далее - УНЗР) употребляется в значении, определенном Законом Украины "О Едином государственном демографическом реестре и документах, подтверждающих гражданство Украины, удостоверяющих личность или ее специальный статус".

Термин "информационно-коммуникационная система" употребляется в значении, определенном Законом Украины "О защите информации в информационно-коммуникационных системах".

Термин "программно-технических комплекс" употребляется в значении, приведенном в требованиях (правилах) по осуществлению деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтингу, управлению ценными бумагами, утвержденных решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 03 ноября 2020 года №640, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины 14 января 2021 года №62/35684 (далее-Требования осуществления деятельности по торговле финансовым инструментами).

Термины "выдача лицензии" и "местонахождение юридического лица" употребляются в значении, приведенном в порядке выдачи, приостановления действия и аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала, утвержденном решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 21 октября 2021 года №982, зарегистрированном в Министерстве юстиции Украины 03 декабря 2021 года №1563/37185.

Термины "комитет органа, ответственного за осуществление надзора, заявителя/лицензиата", "орган, ответственный за осуществление надзора", "орган управления", "должностные лица системы внутреннего контроля", "управление рисками", "управленческие функции", "функциональное подразделение профессионального участника" и "юридические риски" употребляются в значениях, определенных стандартами корпоративного управления в профессиональных участниках рынков капитала и организованных товарных рынков, установленных решениями Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 30 декабря 2021 года №1288 "Об утверждении стандарта №1 "Корпоративное управление в профессиональных участниках рынков капитала и организованных товарных рынков. Основные понятия и термины", зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 28 февраля 2022 года №261/37597, от 30 декабря 2021 года №1289 "Об утверждении Стандарта №2 "Корпоративное управление в профессиональных участниках рынков капитала и организованных товарных рынков. Организация и функционирование системы внутреннего контроля в профессиональных участниках, которые являются предприятиями, представляющими общественный интерес и которые не являются банками", зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 28 февраля 2022 года №258/37594, от 30 декабря 2021 года №1290 "Об утверждении стандарта №3 "Корпоративное управление в профессиональных участниках рынков капитала и организованных товарных рынков. Организация и функционирование системы внутреннего контроля в профессиональных участниках, которые являются системно важными профессиональными участниками и которые не являются банками", зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 28 февраля 2022 года №267/37603, от 30 декабря 2021 года №1291 "Об утверждении стандарта №4 "Корпоративное управление в профессиональных участниках рынков капитала и организованных товарных рынков. Организация и функционирование системы внутреннего контроля в профессиональных участниках, не относящихся к предприятиям, представляющим общественный интерес и к системно важным профессиональным участникам", зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 28 февраля 2022 года №263/37599 (далее-стандарты корпоративного управления).

Термин "неупорядоченные условия торговли" употребляется в значении, определенном Лицензионными условиями осуществления профессиональной деятельности по организации торговли финансовыми инструментами на регулируемом рынке и по организации торговли финансовыми инструментами на многосторонней торговой площадке, утвержденными решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 29 апреля 2022 года №321, зарегистрированными в Министерстве юстиции Украины 14 июня 2022 года №638/37974.

Для целей настоящих Лицензионных условий под достаточным уровнем (достаточностью) следует понимать уровень, который обеспечивает или должен обеспечить достижение целей определенных бизнес-стратегией заявителя/лицензиата (учитывая его организационную структуру), непрерывность предоставления услуг и соблюдение требований законодательства при осуществлении лицензиатом профессиональной деятельности по торговле финансовыми инструментами. Уровень считается достаточным, если иное не установлено НКЦБФР или другим органом государственной власти при выполнении своих полномочий определенных законодательством.

Для целей настоящих лицензионных условий под достаточным уровнем знаний и навыков специалиста следует понимать уровень его знаний и навыков, который обеспечивает осуществление им действий (операций), связанных с непосредственным осуществлением лицензиатом деятельности по торговле финансовыми инструментами, в соответствии с требованиями законодательства, недопущение нанесения вреда клиентам лицензиата или создание угрозы инвестициям, и предотвращение принятия лицензиатом рисков, реализация которых создает угрозу целостности рынков капитала и стабильности их функционирования.

Другие термины, которые употребляются в настоящих Лицензионных условиях, используются в значениях, определенных законами и нормативно-правовыми актами НКЦБФР.

4. Требованиям, установленным настоящими Лицензионными условиями для осуществления соответствующего вида деятельности по торговле финансовыми инструментами, должны удовлетворять:

заявитель и владельцы существенного участия в заявителе, в том числе конечные бенефициарные владельцы заявителя, по состоянию на дату подачи заявления о выдаче лицензии и определенных настоящими Лицензионными условиями документов и в течение срока их рассмотрения;

лицензиат, владельцы существенного участия в лицензиате, в том числе конечные бенефициарные владельцы лицензиата, в течение всего времени, когда они сохраняют свой статус или имеют существенное участие в лицензиате.

Лицензиат должен выполнять требования, установленные настоящими Лицензионными условиями, на протяжении всего срока деятельности по торговле финансовыми инструментами.