Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 11 июля 2024 года №09/21/856/К03

О внесении изменений в решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 13 мая 2021 года №276

В соответствии с пунктом 1 части первой статьи 7 Закона Украины "О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков", Закона Украины "Об административной процедуре", Закона Украины от 30 июня 2021 года №1587-IX "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно совершенствования вопросов организации корпоративного управления в банках и других вопросов функционирования банковской системы", Закона Украины "О финансовых услугах и финансовых компаниях", Закона Украины "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности в Украине" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Внести в решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 13 мая 2021 года №276 "Об утверждении Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на организованных товарных рынках - деятельности по организации торговли продукцией на товарных биржах", зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 25 мая 2021 года под №692/36314, следующие изменения:

1) в заголовке и пункте 1 слова " - деятельности по организации торговли продукцией на товарных биржах" исключить;

2) пункты 2-4 исключить.

В связи с этим пункты 5-8 считать соответственно пунктами 2-5.

2. Внести Изменения в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на организованных товарных рынках - деятельности по организации торговли продукцией на товарных биржах, утвержденных решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 13 мая 2021 года №276, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины 25 мая 2021 года под №692/36314, изложив их в новой редакции, которая прилагается (далее - Лицензионные условия).

3. Департаменту методологии регулирования профессиональных участников рынка ценных бумаг обеспечить представление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4.Управлению административной деятельности обеспечить обнародование настоящего решения на официальном вебсайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

5. Настоящее решение вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

6. Товарным биржам, которые на дату вступления в силу настоящего решения имеют действующие лицензии на осуществление деятельности по организации торговли продукцией на товарных биржах, привести свою деятельность в соответствие с требованиями Лицензионных условий:

в течение шести месяцев с даты вступления в силу настоящего решения, кроме пункта 7 главы 5 раздела II Лицензионных условий;

в течение одного года с даты вступления в силу настоящего решения по пункту 7 главы 5 раздела II Лицензионных условий.

7. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Ильина А.

Утверждены Решением Национальной комиссии из ценных бумаг фондового рынка Украины от 11 июля 2024 года №09/21/856/К03

Лицензионные условия осуществление профессиональной деятельности на организованных товарных рынках

I. Общие положения

1. Настоящее Лицензионные условия устанавливают требования, обязательные для исполнения при получении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на организованных товарных рынках-деятельности по организации торговли продукцией на товарных биржах и/или лицензии на осуществление профессиональной деятельности на организованных товарных рынках - деятельности по организации заключения деривативных контрактов на товарных биржах (далее - лицензия) и при осуществлении этих видов профессиональной деятельности на организованных товарных рынках, перечень документов, которые подаются заявителем для выдачи лицензии, и особенности сочетания таких видов профессиональной деятельности на организованных товарных рынках с отдельными видами профессиональной деятельности на рынках капитала.

2. В настоящих Лицензионных условиях термины употребляются в следующих значениях:

1) обособленное подразделение заявителя/лицензиата-филиал, другое подразделение юридического лица, расположенное вне его местонахождения, не входит во внутреннюю организационную структуру и осуществляет все или часть ее функций по осуществлению профессиональной деятельности на организованных товарных рынках и/или профессиональной деятельности на рынках капитала (в случае сочетания профессиональной деятельности на организованных товарных рынках с отдельными видами профессиональной деятельности на рынках капитала), кроме специализированного структурного подразделения;

2) обеспечение непрерывности деятельности-наличие у заявителя/лицензиата резервных информационно-коммуникационных систем или других эффективных средств, обеспечивающих осуществление его профессиональной деятельности без сбоев;

3) заявитель-юридическое лицо, созданное по законодательству Украины, которое намерено осуществлять деятельность по организации торговли продукцией на товарных биржах и/или деятельность по организации заключения деривативных контрактов на товарных биржах и подало в НКЦБФР заявление и соответствующие документы для получения лицензии;

4) сбой-это внеплановое нарушение деятельности лицензиата, которое приводит к прерыванию в предоставлении таким лицензиатом услуг, в том числе нарушение осуществления функций, переданных на аутсорсинг, и/или нарушение функционирования или задержки в работе информационно-коммуникационной системы лицензиата (в том числе переданной на аутсорсинг) вызванное недоступностью программно-технических комплексов, персонала, помещений, поставщиков услуг или центров обработки данных, повреждением или потерей критически важной информации или документов и т.п.;

5) руководящие должностные лица-лица, осуществляющие исполнительные функции, и лица, осуществляющие надзорные функции;

6) руководитель заявителя/лицензиата-лицо, выполняющее функцию единоличного исполнительного органа, или председатель коллегиального исполнительного органа заявителя/лицензиата;

7) лицензиат-юридическое лицо, созданное по законодательству Украины, имеющее лицензию, полученную в установленном законодательством порядке;

8) местонахождение юридического лица-адрес юридического лица, указанный в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований;

9) опосредованное существенное участие-владение в заявителе/лицензиате, которое наступает, если лицо или группа лиц прямо или опосредованно владеет долей (акциями) в уставном капитале юридического лица - владельца существенного участия в структуре собственности юридического лица заявителя лицензиата, и/или долями (акциями) в уставных капиталах юридических лиц - прямых владельцев заявителя/лицензиата, в таком размере, который обеспечивает возможность контролировать через это лицо (этих лиц) 10 и более процентов уставного капитала заявителя/лицензиата;

10) лица, осуществляющие надзорные функции-председатель и члены наблюдательного совета (или другого органа, ответственного за осуществление надзора юридического лица (биржевой совет/биржевой комитет)), другие лица, имеющие полномочия на определение стратегии, целей и общего направления деятельности юридического лица, наблюдают за процессом принятия управленческих решений и контролируют этот процесс;

11) постоянство предоставления услуг-обеспечение лицензиатом возможности взаимодействовать с клиентом в помещении лицензиата или через любые средства связи, определенные соответствующим договором заключенным с клиентом, на постоянной основе в соответствии с графиком работы лицензиата;

12) помещение-часть внутреннего объема здания, ограниченная строительными элементами, с возможностью входа и выхода, которая используется лицензиатом (в том числе его обособленными и/или специализированными структурными подразделениями) при осуществлении деятельности по организации торговли продукцией;

13) прямой собственник заявителя/лицензиата-лицо, являющееся собственником доли (акций) в уставном капитале заявителя/лицензиата;

14) публичная компания - это:

публичное акционерное общество;

иностранное юридическое лицо, являющееся эмитентом акций, допущенных к торгам на хотя бы одном из следующих регулируемых рынках:

New York Stock Exchange (NYSE);

Hong Kong Exchanges and Clearing;

London Stock Exchange (LSE);

Japan Exchange Group;

регулируемые рынки, входящие в Nasdaq, Inc.;

регулируемые рынки страны, входящей в Европейский Союз;

регулируемые рынки Швейцарии;

15) специализированное структурное подразделение заявителя/лицензиата-департамент, управление, отдел, сектор и т. д., являющееся неотъемлемой частью внутренней организационной структуры заявителя/лицензиата или его обособленного подразделения и имеющее иное местонахождение, чем лицензиат или его обособленное подразделение;

16) стаж работы на руководящих должностях - стаж работы как руководящего должностного лица и/или как заместителя руководящего должностного лица профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынках, и/или как руководителя и/или заместителя руководителя обособленного, специализированного структурного и/или функционального подразделения профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков и/или как руководителя и/или заместителя руководителя в объединениях (ассоциациях) лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынках капитала, которые приобрели статус саморегулируемой организации, и/или на должности государственной службы не ниже категории Б в НКЦБФР, и/ или на должности Председателя или члена такой комиссии;

17) стаж работы на рынках капитала и организованных товарных рынках-это общий стаж работы физического лица, который включает:

стаж работы на руководящих должностях/как специалиста товарной биржи, осуществляющей деятельность по организации торговли продукцией на товарных биржах и/или деятельности по организации заключения деривативных контрактов на товарных биржах в соответствии с Законом Украины "О товарных биржах",

и/или стаж работы на руководящих должностях/как специалиста другого субъекта хозяйствования, осуществляющего деятельность по организации торговли продукцией на авторизованных электронных площадках, на организованных электронных торгах или с использованием другого специального программного обеспечения в соответствии с законодательством Украины,

и/или стаж работы на руководящих должностях/как специалиста в объединениях (ассоциациях) товарных бирж;

и/или стаж работы на руководящих должностях и/или как специалиста в объединениях (ассоциациях) лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынках капитала,

и/или на руководящих должностях/как специалиста других субъектов хозяйствования, осуществляющих деятельность по организации торговли финансовыми инструментами в соответствии с законодательством Украины,

и/или на должности государственной службы в государственных органах, регулирующих соответствующий товарный рынок, в том числе, Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сферах энергетики и коммунальных услуг и НКЦБФР, на должности председателя или члена этих комиссий;

18) участие в уставном капитале-прямое и/или опосредованное владение одним лицом самостоятельно или совместно с другими лицами долей (акциями) в уставном капитале юридического лица;

19) специалист-работник заявителя/лицензиата, обладающий достаточным уровнем знаний и навыков для осуществления действий (операций), связанных с непосредственным осуществлением деятельности на организованных товарных рынках;

20) текстовый формат-формат Portable Document Format/a (формат спецификации PDF 1.4 ISO 19005-1: 2005) - PDF/A, RichTextFormat-RTF, Excel (.xlsx), Word (.doc), Word (.docx).

Термины "аутсорсинг", "близкие отношения", "деловая репутация", "лицо, осуществляющее исполнительные функции", "лицо, осуществляющее управленческие функции", "официальный канал связи", "должностные лица профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков", "начальный капитал", "профессиональная деятельность на организованных товарных рынках", "профессиональная деятельность на рынках капитала", "профессиональные участники организованных товарных рынков", "профессиональные участники рынков капитала", "участники рынков капитала" употребляются в значениях, приведенных в Законе Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках".

Термин "электронная торговая система" употребляется в значении, приведенном в Законе Украины "О товарных биржах".

Термины "существенное участие", "контролер", "контроль" употребляются в значениях, приведенных в Законе Украины "О финансовых услугах и финансовых компаниях".

Термины "ассоциированное лицо", "ключевой участник в структуре собственности юридического лица", "цепь владения корпоративными правами юридического лица", "структура собственности юридического лица" употребляются в значениях, приведенных в Законе Украины "О банках и банковской деятельности".