Неофициальный перевод

ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 5 декабря 2023 года №60/10

Об утверждении Регламента об административном производстве по контролю

На основании части (1-2) статьи 9 Закона о Национальной комиссии по финансовому рынку №192/1998 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2007, №117-126 BIS) Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Регламент об административном производстве по контролю (прилагается).

2. Выбор профессиональных участников небанковского финансового рынка и субъектов отношений, связанных с контролем в области защиты прав потребителей, предусмотренных частями (2) и (21) статьи 4 Закона о Национальной комиссии по финансовому рынку №192/1998, будет осуществляться на основании Методологии отбора субъектов, подлежащих контролю, утвержденной Национальной комиссии по финансовому рынку.

3. До разработки и утверждения Методологии отбора субъектов, подлежащих контролю, установление субъектов, подлежащих контролю, осуществляется с учетом следующих показателей:

1) масштаб субъекта, объем и характер осуществляемой деятельности;

2) непропорциональность зарегистрированных показателей или выявление подозрительных событий;

3) количество петиций в отношении субъекта;

4) частота предыдущих проверок;

5) виды нарушений, выявленных ранее;

6) количество ранее примененных санкций.

4. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова.