ПОСТАНОВЛЕНИЕ КАБИНЕТА МИНИСТРОВ КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

от 16 сентября 2022 года №514

О вопросах регулирования отношений, возникающих при обороте виртуальных активов

В соответствии со статьями 16, 18, 25, 28 Закона Кыргызской Республики "О виртуальных активах", статьями 13, 17 конституционного Закона Кыргызской Республики "О Кабинете Министров Кыргызской Республики" Кабинет Министров Кыргызской Республики постановляет:

1. Утвердить:

1) Положение о деятельности оператора торгов виртуальных активов (криптобиржи) и ведении реестра операторов торгов виртуальных активов (криптобирж) согласно приложению 1;

2) Положение об эмиссии (выпуске), обращении виртуальных активов и о порядке ведения Единого государственного реестра эмиссий виртуальных активов согласно приложению 2;

3) Положение о деятельности оператора, обмена виртуальных активов и ведении реестра операторов обмена, виртуальных активов согласно приложению 3;

4) Порядок регистрации и выдачи сертификата для деятельности по осуществлению майнинга согласно приложению 4.

2. Внести в постановление Правительства Кыргызской Республики "Об утверждении Положения об активах инвестиционных фондов" от 27 мая 2011 года №252 следующие изменения:

в Положении об активах инвестиционных фондов, утвержденном вышеуказанным постановлением:

- пункт 5 дополнить предложением третьим следующего содержания: "Вышеуказанные требования не применимы к инвестиционному фонду для квалифицированных инвесторов, чьи средства могут быть размещены в соответствии с инвестиционной декларацией.";

- пункт 7 дополнить абзацами семнадцатым, восемнадцатым следующего содержания:

"- инвестиционный фонд для квалифицированных инвесторов - инвестиционный фонд закрытого типа, владеть акциями (паями) которого могут только квалифицированные инвесторы;

- квалифицированный инвестор - физическое или юридическое лицо, в том числе являющееся нерезидентом Кыргызской Республики, которое соответствует требованиям, предъявляемым законодательством Кыргызской Республики в сфере рынка ценных бумаг к квалифицированному инвестору. Квалифицированный инвестор обязан указывать свой статус в качестве такового лица при подписании любых документов, направленных на инвестирование его денежных средств в ценные бумаги инвестиционных фондов.";

- пункт 8 дополнить абзацем вторым следующего содержания:

"Инвестиционные фонды для квалифицированных инвесторов могут иметь виртуальные активы.";

- пункт 9 дополнить подпунктом "е" следующего содержания:

"е) цифровые вклады инвестиционного фонда для квалифицированных инвесторов одного эмитента не должны превышать 20 процентов стоимости чистых активов инвестиционного фонда.";

- пункт 13 дополнить предложением вторым следующего содержания: "Данные ограничения не применимы к инвестиционному фонду для квалифицированных инвесторов, чьи средства могут быть размещены в соответствии с инвестиционной декларацией.".

3. Внести в постановление Кабинета Министров Кыргызской Республики "О вопросах подведомственных подразделений и организаций Министерства экономики и коммерции Кыргызской Республики" от 10 декабря 2021 года №300 следующие изменения:

в Положении о Службе регулирования и надзора за финансовым рынком при Министерстве экономики и коммерции Кыргызской Республики, утвержденном вышеуказанным постановлением:

- пункт 11 после слов "финансового рынка", "финансовый рынок" дополнить соответственно словами ", рынка виртуальных активов", "и рынок виртуальных активов";

- в пункте 13:

в подпункте 1:

абзацы второй-четвертый после слов "финансовый рынок" в различных падежах дополнить словами ", рынок виртуальных активов" в соответствующих падежах;

дополнить абзацами восьмым-десятым следующего содержания:

"- разрабатывает государственные и иные программы внедрения и развития технологии распределенных реестров в сфере регулирования оборота виртуальных активов, оказывает содействие в их реализации;

- осуществляет координацию и взаимодействие с другими государственными органами, международными институтами и организациями по развитию и функционированию рынка виртуальных активов;

- проводит экспертизу проектов нормативных правовых актов, регулирующих оборот виртуальных активов;";

в подпункте 2:

абзацы четвертый, пятый, девятый, десятый после слов "финансовый рынок" в различных падежах дополнить словами ", рынок виртуальных активов" в соответствующих падежах;

дополнить абзацами четырнадцатым-девятнадцатым следующего содержания:

"- рассматривает, регистрирует выпуск виртуальных активов, регистрирует белую бумагу выпуска виртуальных активов эмитентов Кыргызской Республики;

- выдает сертификат на осуществление майнинга в соответствии с законодательством Кыргызской Республики, регулирующим рынок виртуальных активов;

- приостанавливает, возобновляет, в установленном законодательством Кыргызской Республики порядке отзывает сертификат майнера в случаях, предусмотренных законодательством Кыргызской Республики;

- ведет Единый государственный реестр эмиссий виртуальных активов;

- ведет реестр выданных квалификационных свидетельств квалифицированного инвестора виртуальных активов;

- устанавливает операционные требования к поставщикам услуг виртуальных активов;";

в подпункте 3:

абзацы второй, третий после слов "финансового рынка" дополнить словами ", рынка виртуальных активов";

абзацы пятый, шестой изложить в следующей редакции:

"- обращается с исками в суд по вопросам защиты прав потребителей услуг регулируемых субъектов небанковского финансового рынка, рынка виртуальных активов и владельцев ценных бумаг/виртуальных активов;

- проводит обучение и сертификацию участников небанковского финансового рынка, рынка виртуальных активов, аттестацию претендентов на право получения квалификационного сертификата аудитора, квалификационного свидетельства профессионального участника рынка ценных бумаг, квалификационного свидетельства квалифицированного инвестора виртуальных активов в соответствии с законодательством Кыргызской Республики;";

дополнить абзацами шестнадцатым, семнадцатым следующего содержания:

"- подготовка высококвалифицированных кадров в сфере технологии распределенных реестров, в том числе блокчейна и оборота виртуальных активов;

- проведение изучения и исследований по внедрению технологии распределенных реестров, блокчейна и других аналогичных инновационных технологий в различные отрасли и регулированию отношений, возникающих вследствие их внедрения и применения;";

абзацы второй, девятый подпункта 4 после слов "финансовый рынок" в различных падежах дополнить словами ", рынок виртуальных активов" в соответствующих падежах;

- в пункте 14:

подпункты 5-8, 11, 12, 16, 17, 21, 22, 25 после слов "финансовый рынок" в различных падежах дополнить словами ", рынок виртуальных активов" в соответствующих падежах;

в подпунктах 9, 29, 30 после слов "финансовый рынок" в различных падежах дополнить словами ", рынок виртуальных активов" в соответствующих падежах, слова "ценные бумаги" в различных падежах заменить словами "ценные бумаги/виртуальные активы" в соответствующих падежах;

в подпунктах 10, 26, 33, 35, 36 слова "ценные бумаги" в различных падежах заменить словами "ценные бумаги/виртуальные активы" в соответствующих падежах;

в подпункте 28 слова "профессиональный участник" в различных падежах заменить словами "профессиональный участник/поставщик услуг виртуальных активов" в соответствующих падежах;

подпункты 31, 32 после слов "финансовый рынок" дополнить словами ", рынок виртуальных активов", слова "ценные бумаги", "проспект" в различных падежах заменить соответственно словами "ценные бумаги/виртуальные активы", "проспект/белая бумага" в соответствующих падежах;

подпункт 34 признать утратившим силу;

дополнить подпунктом 49 следующего содержания:

"49) принимать решения о регистрации или об отказе в регистрации в реестре операторов торгов виртуальных активов (криптобирж) и в реестре операторов обмена виртуальных активов.".

3-1. Действующим поставщикам услуг виртуальных активов привести размер уставного капитала в соответствие с требованиями нормативных правовых актов в срок до 1 января 2026 года.

4. Настоящее постановление вступает в силу по истечении пятнадцати дней со дня официального опубликования.

Приложение 1

к Постановлению Кабинета Министров Кыргызской Республики от 16 сентября 2022 года №514

Положение о деятельности оператора торгов виртуальных активов (криптобиржи) и ведении Реестра операторов торгов виртуальных активов (криптобирж)

1. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано в соответствии со статьями 25, 28, 30 Закона Кыргызской Республики "О виртуальных активах". Положение устанавливает обязательные требования, предъявляемые к деятельности оператора торгов виртуальных активов (криптобиржи) в Кыргызской Республике.

Деятельность оператора торгов виртуальных активов (криптобиржи) является лицензируемой и подлежит государственной регистрации в Реестре операторов торгов виртуальных активов (криптобирж). Порядок государственной регистрации операторов торгов виртуальных активов (криптобирж) определяется настоящим Положением.

2. Основные понятия, используемые в настоящем Положении

2. В настоящем Положении используются следующие понятия:

бенефициарный владелец - физическое лицо, являющееся собственником оператора торгов виртуальных активов (криптобиржи) либо прямо или косвенно (через третьих лиц) имеет право или возможность давать обязательные для данного оператора торгов виртуальных активов (криптобиржи) указания, влиять на принимаемые им решения или иным образом контролировать деятельность оператора торгов виртуальных активов (криптобиржи);

абзац третий утратил силу;

клиенты - контрагенты оператора торгов виртуальных активов (криптобиржи), физические и юридические лица, в том числе иностранные физические/юридические лица, осуществляющие сделки (операции) на специализированной платформе оператора торгов виртуальных активов (криптобиржи) от своего имени, собственными средствами и в своих интересах;

клиринг - комплекс операций по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с виртуальными активами) и их зачету по поставкам виртуальных активов и расчетам по ним;

манипулирование ценами на виртуальные активы - совершение действий, оказывающих существенное влияние на спрос и (или) предложение на виртуальные активы, рыночную цену виртуальных активов или объем торгов виртуальными активами, с целью искусственного завышения или занижения цен на виртуальные активы относительно уровня, складывающегося в рыночных условиях;

расчетный банк - коммерческий банк, обладающий соответствующей лицензией, осуществляющий деятельность в Кыргызской Республике или за ее юрисдикцией, но обладающий соответствующей лицензией страны нахождения;

торги виртуальными активами - процесс совершения сделок купли-продажи с виртуальными активами на электронной площадке оператора торгов виртуальных активов (криптобиржи);

участники торгов оператора торгов виртуальных активов (криптобиржи) - клиенты, допущенные оператором торгов виртуальных активов (криптобиржей) к торгам виртуальными активами;

уполномоченный орган - уполномоченный государственный орган в сфере виртуальных активов;

электронная площадка оператора торгов виртуальных активов (криптобиржи) - информационная система, в рамках которой осуществляются:

- прием, контроль и регистрация заявок на участие в торгах виртуальными активами;

- прием, контроль и регистрация заявок на покупку, продажу и (или) обмен виртуальными активами;

- совершение сделок с виртуальными активами на электронной площадке оператора торгов виртуальных активов (криптобиржи);

- определение цен на виртуальные активы;

- определение требований и обязательств сторон по результатам совершения сделок с виртуальными активами, а также обеспечение исполнения данных сделок;

- подготовка и формирование отчетных документов по результатам совершения сделок с виртуальными активами;

- хранение, обработка и раскрытие информации, необходимой для совершения и исполнения сделок с виртуальными активами;

- выполнение иных функций, необходимых для участников торгов;

оператор торгов виртуальных активов (криптобиржа) - лицензированный и созданный в организационно-правовой форме акционерного общества поставщик услуг, связанных с виртуальными активами, оказывающий услуги, непосредственно способствующие централизованному или децентрализованному совершению сделок с виртуальными активами, информация о сделках и торговых сессиях которого раскрывается публично путем оповещения участников торгов о месте и времени проведения торгов, списке и котировке виртуальных активов, допущенных к торгам, результатах торговых сессий;

централизованный оператор торгов виртуальных активов (криптобиржа) - поставщик услуг, связанных с виртуальными активами, оказывающий свои услуги по совершению сделок с виртуальными активами на основе централизованного хранения виртуальных активов на своих кошельках и через смарт-контракты;

децентрализованный оператор торгов виртуальных активов (криптобиржа) - поставщик услуг, связанных с виртуальными активами, оказывающий услуги по совершению сделок с виртуальными активами на основе сети блокчейн с использованием платформы в сфере децентрализованных финансов;

крипто-банкомат - автоматизированная система обмена фиатных средств и виртуальных активов;

листинг - процедура включения виртуальных активов в список оператора торгов виртуальных активов (криптобиржи), которые соответствуют специальным критериям, устанавливаемым оператором торгов виртуальных активов (криптобиржей).

Иные понятия используются в значениях, определенных Законом Кыргызской Республики "О виртуальных активах".

3. Структурные подразделения оператора торгов виртуальных активов (криптобиржи)

3. В структуре централизованного оператора торгов виртуальных активов (криптобиржи) в обязательном порядке должны быть следующие функциональные подразделения:

- листинга (выпуска виртуальных активов, стейблкоинов);

- торговли;

- информационных технологий и безопасности;

- клиринга и идентификации клиентов (KYC);

- внутреннего контроля (комплаенс-контроля).

4. Оператор торгов виртуальных активов (криптобиржа) вправе иметь и другие функциональные подразделения.

4. Требования, предъявляемые к оператору торгов виртуальных активов (криптобирже)

5. В случае если оператор торгов виртуальных активов (криптобиржа) хранит активы пользователей на своих балансах, он обязан обеспечить раздельный учет финансовых активов оператора торгов виртуальных активов (криптобиржи), электронных виртуальных активов, денежных средств, находящихся у оператора торгов виртуальных активов (криптобиржи).

6. Оператор торгов виртуальных активов (криптобиржа) обязан обеспечивать контроль за сделками с виртуальными активами, которые проходят через цифровые кошельки, принадлежащие оператору торгов виртуальных активов (криптобирже), в целях выявления нарушений законодательства Кыргызской Республики в сфере виртуальных активов и настоящего Положения.

В случае обнаружения таких нарушений, оператором торгов виртуальных активов (криптобиржей) должны быть приняты меры по их прекращению и недопущению в будущем.

7. Информация о каждом факте нарушения законодательства Кыргызской Республики в сфере виртуальных активов и настоящего Положения, выявленном оператором торгов виртуальных активов (криптобиржей) (в том числе подтверждающая то, что такой факт имел место), должна храниться оператором торгов виртуальных активов (криптобиржей) в течение 5 лет с даты выявления указанного факта. По запросу уполномоченного органа оператор торгов виртуальных активов (криптобиржа) обязан в срок не позднее пяти рабочих дней с даты получения соответствующего запроса сообщать в уполномоченный орган информацию о названных фактах.

8. При выявлении данных, указывающих на признаки преступления, оператор торгов виртуальных активов (криптобиржа) обязан незамедлительно в письменной форме направить сообщение об этом преступлении в уполномоченный орган и правоохранительные органы.

9. Оператор торгов виртуальных активов (криптобиржа) обязан обеспечить прозрачность процесса совершения и исполнения сделок в его торговой системе посредством предоставления участникам торгов виртуальными активами возможности обозревать ход этого процесса с использованием программно-технических средств.

10. Оператор торгов виртуальных активов (криптобиржа) обязан обеспечить техническую базу для поддержания, хранения, обработки и раскрытия информации, необходимой для совершения и исполнения сделок с виртуальными активами, в том числе торговую систему.

11. Торговая система централизованного оператора торгов виртуальных активов (криптобиржи) должна обеспечивать совершение участниками торгов всех видов сделок в соответствии с правилами торговли виртуальными активами и стейблкоинами, согласованными с уполномоченным органом.

Децентрализованные операторы торгов виртуальных активов (криптобиржи) не имеют единого органа управления, управляются автоматически или полуавтоматически. При полуавтоматическом управлении решения о развитии деятельности децентрализованного оператора торгов виртуальных активов (криптобиржи) принимаются разработчиками совместно с участниками торгов.

Для торговли на площадке децентрализованного оператора торгов виртуальных активов (криптобиржи) не нужна регистрация. Децентрализованный оператор торгов виртуальных активов (криптобиржа) не получает и не хранит никаких данных о пользователях.

Торговля на площадке децентрализованного оператора торгов виртуальных активов (криптобиржи) производится путем подключения кошелька виртуальных активов. Децентрализованный оператор торгов виртуальных активов (криптобиржа) не хранит средства, соответственно ответственность за их сохранность несут только участники торгов.

12. Оператор торгов виртуальных активов (криптобиржа) должен иметь и распоряжаться программным обеспечением, которое позволяет проводить бесперебойную работу и торги на своей площадке.

13. Оператор торгов виртуальных активов (криптобиржа) должен разработать и ввести документированные правила и процедуры, регламентирующие порядок обеспечения информационной безопасности (кибербезопасности) и непрерывности деятельности, защиту прав потребителей, обработки персональных данных поставщика услуг виртуальных активов.

14. Операторы торгов виртуальных активов (криптобиржи), поднадзорные уполномоченному органу, обязаны исполнять законодательство Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов.

15. Централизованный оператор торгов виртуальных активов (криптобиржа) обязан получать и хранить необходимую и точную информацию об отправителе и получателе переводов виртуальных активов, незамедлительно и в защищенном режиме представлять указанную информацию в уполномоченный орган по запросу и в порядке отчетности (раскрытия информации), а также в случаях, предусмотренных законодательством Кыргызской Республики по вопросам виртуальных активов и соответствующими соглашениями (договорами), отправлять/передавать вышеуказанную информацию другим операторам торгов виртуальных активов (криптобиржам), а также другим поставщикам услуг виртуальных активов или финансовому учреждению.

16. Централизованные операторы торгов виртуальных активов (криптобиржи), которые выступают получателями виртуальных активов, обязаны получать и хранить информацию об отправителях переводов виртуальных активов, а также незамедлительно и в защищенном режиме представлять указанную информацию по запросу в уполномоченный орган по запросу и в порядке отчетности (раскрытие информации).

17. Оператор торгов виртуальных активов (криптобиржа) обязан вести работу по выявлению, оценке, контролю и принятию эффективных мер по снижению собственных рисков, связанных с отмыванием денег и финансированием терроризма.

18. Централизованный оператор торгов виртуальных активов (криптобиржа) обязан проводить процедуру надлежащей проверки клиента, установленную внутренними правилами оператора торгов виртуальных активов, в соответствии с законодательством Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов и в сфере оборота виртуальных активов.

Все проверки транзакций юридических и физических лиц по виртуальным активам в рамках соблюдения мер по противодействию финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов (AML) в обязательном порядке должны проходить через информационную систему (программное обеспечение), определенную уполномоченным органом.

18-1. До совершения с гражданами Кыргызской Республики сделок по продаже им виртуальных активов за денежные средства или электронные деньги, либо по обмену виртуальных активов одного вида на виртуальные активы другого вида, оператор торгов виртуальных активов (криптобиржа) обязан убедиться в том, что они обладают достаточным уровнем знаний (компетентности) для совершения таких сделок. Оператор торгов виртуальных активов (криптобиржа) не вправе совершать названные сделки с теми гражданами Кыргызской Республики, в отношении которых он установил, что они таким уровнем знаний (компетентности) не обладают.

Определение уровня знаний (компетентности) для совершения сделок, указанных в настоящем пункте, производится оператором торгов виртуальных активов (криптобиржей) посредством представления гражданам Кыргызской Республики вопросника (теста) для заполнения (решения).

Вопросник (тест) и изменения/дополнения к нему подлежат согласованию с уполномоченным органом в порядке и сроки, установленные уполномоченным органом.

Уполномоченный орган после получения соответствующего уведомления анализирует полученный вопросник (тест) и в случае наличия замечаний/предложений в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня регистрации уведомления информирует оператора торгов виртуальных активов о необходимости проработки вопросника (теста).

Оператор торгов виртуальных активов (криптобиржа) должен информировать клиента о рисках при осуществлении сделок с виртуальными активами.

19. Оператор торгов виртуальных активов (криптобиржа) обязан разработать и ввести документированные внутренние процедуры финансового мониторинга и другие процедуры, направленные на предотвращение отмывания денег, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения в соответствии с законодательством Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов.