ИНСТРУКЦИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 24 мая 2022 года №208-И

О порядке регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, и регистрации изменений и дополнений в них, а также о форме отчета о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда

Настоящая Инструкция на основании пункта 17 статьи 13.2, абзаца третьего пункта 1, абзаца восьмого подпункта 2 пункта 4 статьи 19, абзаца первого пункта 6 статьи 21 Федерального закона от 29 ноября 2001 года №156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" <1> устанавливает порядок регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, и регистрации изменений и дополнений в них, включая требования к составу, содержанию и форме представляемых на регистрацию документов, а также форму отчета о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, №49, ст. 4562; 2007, №50, ст. 6247; 2013, №30, ст. 4084; 2019, №30, ст. 4150.

Глава 1. Требования к составу, содержанию и форме документов, представляемых на регистрацию правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов

1.1. Юридическое лицо, имеющее лицензию управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее соответственно - управляющая компания, лицензия управляющей компании), для регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов (далее соответственно - правила доверительного управления, паевой инвестиционный фонд, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте), должно представить в Банк России заявление о регистрации правил доверительного управления, содержание и форма которого установлены приложением 1 к настоящей Инструкции.

Абзац второй утратил силу в соответствии с Указанием Центрального банка Российской Федерации от 08.08.2024 г. №6822-У

1.2. К заявлению о регистрации правил доверительного управления управляющей компанией должны быть приложены следующие документы.

1.2.1. Правила доверительного управления.

1.2.2. Договор об оказании услуг специализированного депозитария, заключенный управляющей компанией со специализированным депозитарием, сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления.

1.2.3. Договор о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте (далее соответственно - договор о ведении реестра, реестр), заключенный управляющей компанией с лицом, осуществляющим ведение реестра (далее - регистратор), сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления.

1.2.4. Договор оказания аудиторских услуг, заключенный управляющей компанией с аудиторской организацией, сведения о которой содержатся в правилах доверительного управления (представляется в случае, если правилами доверительного управления предусмотрено заключение договора оказания аудиторских услуг).

1.2.5. Договор на проведение оценки, заключенный с физическим лицом или юридическим лицом, с которыми в соответствии с требованиями Федерального закона от 29 июля 1998 года №135-ФЗ "Об оценочной деятельности в Российской Федерации" <2> может заключаться договор на проведение оценки (далее - оценщик), сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления (представляется в случае, если правилами доверительного управления предусмотрена возможность инвестирования имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, в имущество, оценка которого в соответствии с пунктом 2 статьи 37 Федерального закона от 29 ноября 2001 года №156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" <3> (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах") осуществляется оценщиком).

--------------------------------

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, №31, ст. 3813; 2021, №27, ст. 5179.

<3> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, №49, ст. 4562; 2013, №30, ст. 4084.

1.2.6. Договор поручения (агентский договор), заключенный управляющей компанией с каждым из агентов по выдаче (погашению, обмену) инвестиционных паев (далее - агент) (представляется в случае, если правилами доверительного управления предусмотрена возможность подачи агенту заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте).

1.2.7. Договоры, указанные в пункте 1 статьи 14.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <4> (представляются в случае, если правилами доверительного управления предусмотрено, что паевой инвестиционный фонд, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, является биржевым, и если управляющая компания является стороной по указанным в настоящем подпункте договорам).

--------------------------------

<4> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, №49, ст. 4562; 2012, №31, ст. 4334.

1.2.8. Документ, содержащий сведения о принятии иностранной биржей обязанности допустить инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, к организованным торгам (представляется в случае, если правила доверительного управления предусматривают положения о допуске инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, к организованным торгам, проводимым иностранной биржей).