ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВИТЕЛЬСТВА РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 25 апреля 2018 года №379

О государственном контроле предпринимательской деятельности на основе анализа рисков

В целях выполнения положений абзацев третьего и пятого части (4) статьи XXVII Закона №230 от 23 сентября 2016 года о внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты (Официальный монитор Республики Молдова, 2016 г., №369-378, ст. 755), части (1) статьи 5-1, части (2) статьи 16 Закона №131/2012 о государственном контроле (Официальный монитор Республики Молдова, 2012 год, №181-184, ст.595), с последующими изменениями и дополнениями, Правительство ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) Общую методологию государственного контроля предпринимательской деятельности на основе анализа рисков, согласно приложению №1;

2) Правила составления, утверждения и использования проверочных листов, применяемых в рамках государственного контроля предпринимательской деятельности, согласно приложению №2.

2. Настоящее Постановление не применяется к государственному контролю, предусмотренному в пунктах b)-е) части (4) статьи 1 Закона №131/2012 о государственном контроле, включая последующий таможенный контроль в форме посттаможенного аудита.

3. Контролирующим органам в срок до одного месяца с даты вступления в силу настоящего постановления пересмотреть секторальные методологии с учетом Общей методологии государственного контроля предпринимательской деятельности на основе анализа рисков.

4. Постановление Правительства №694 от 5 сентября 2013 г. "Об утверждении Общей методологии планирования государственного контроля предпринимательской деятельности на основе анализа критериев риска" (Официальный монитор Республики Молдова, 2013 г., №198-204, ст. 796) признать утратившим силу.

Приложение №1

к Постановлению Правительства Республики Молдова от 25 апреля 2018 года №379

Общая методология государственного контроля предпринимательской деятельности на основе анализа рисков

Раздел I. Общие положения

1. С целью повышения объективности, эффективности и надежности решений о проведении контроля, а также надлежащего использования ресурсов при осуществлении контроля, повышения эффективности государственного контроля и надзора за предпринимательской деятельностью и, тем самым, приумножения общественного благополучия путем максимизации эффективности деятельности контролирующих органов, необходимы планирование и осуществление контрольной деятельности на основе анализа рисков согласно Закону №131/2012 о государственном контроле.

Методология государственного контроля предпринимательской деятельности на основе анализа рисков (в дальнейшем – методология) применяется соответствующим образом при разработке секторальных методологий осуществления государственного контроля предпринимательской деятельности на основе анализа рисков для отраслей деятельности, отнесенных к компетенции контролирующих органов.

Настоящая методология применяется с соблюдением положений частей (3) и (5) статьи 1 Закона №131/2012 о государственном контроле.

2. Методологическая сущность государственного контроля предпринимательской деятельности на основе анализа рисков заключается в распределении их по наиболее важным критериям риска, релевантных для определенной области контроля, и присуждении соответствующих баллов по предопределенной шкале согласно весомости каждого критерия в зависимости от его релевантности для общего уровня риска. Присуждение баллов по каждому критерию осуществляется для каждого проверяемого лица/предприятия с последующей их классификацией, составленной в зависимости от присвоенных баллов, в соответствии с индивидуальным уровнем прогнозируемого риска. Анализ рисков применяется для выбора адекватных действий из числа различных альтернативных д6ействий.

3. Уровень прогнозируемого риска для каждого контролируемого лица/предприятия определяет частоту и интенсивность применяемых к нему мер контроля. Для обеспечения охвата, а также четкого разграничения сфер компетенции контролирующих органов, к секторальным методологиям прилагается перечень областей и/или подобластей деятельности согласно Классификатору видов экономической деятельности (КВЭД).

4. Контролирующий орган применяет анализ рисков на основе критериев риска в следующих ситуациях:

1) при ежегодном планировании проверок;

2) при принятии решения о проведении внезапной проверки;

3) при поиске оптимального решения в отношении жалобы, поданной контролирующему органу, или в отношении информации о нарушении законодательства, ставшей известной контролирующему органу;

4) при составлении проверочных листов и установлении требований регламентов, которые должны включаться в проверочный лист;

5) в случае стратегического планирования своей контрольной деятельности;

6) в иных ситуациях, касающихся решений в области контроля предпринимательской деятельности.

Анализ рисков на основе критериев риска в ситуациях, предусмотренных в подпунктах 1) и 5), осуществляется согласно разделу II.