Неофициальный перевод

ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 13 марта 2018 года №13/10

Об утверждении Инструкции об этапах, сроках, порядке и процедурах регистрации ценных бумаг

На основании части b) статьи 8 Закона о Национальной комиссии по финансовому рынку №192/1998 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2007, №117 - 126, BIS), части (3) статьи 1 и части (10) статьи 7 и части (4) статьи 14 Закона о рынке капитала №171/2012 (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, №193 - 197, ст. 665), с последующими изменениями и дополнениями, ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Инструкцию об этапах, сроках, порядке и процедурах регистрации ценных бумаг, согласно приложению.

2. Признать утратившими силу:

Инструкцию о порядке государственной регистрации ценных бумаг, утвержденную Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку №9/9 от 1 марта 2012 года (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, №170-174, ст.987);

Инструкцию о порядке допуска ценных бумаг иностранных эмитентов на рынок ценных бумаг Республики Молдова, утвержденную Постановлением Государственной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 июня 1995 года (Официальный монитор Республики Молдова, 1995, №5-6, ст.4).

Приложение

к Постановлению Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 13 марта 2018 года №13/10

Инструкция об этапах, сроках, порядке и процедурах регистрации ценных бумаг

Глава I. Общие положения

1. Настоящая Инструкция устанавливает:

1) этапы, сроки и процедуры регистрации Национальной комиссией по финансовому рынку (далее - Национальная комиссия):

a) простых и привилегированных акций, выпущенных акционерными обществами посредством закрытого предложения (закрытая эмиссия) или публичного предложения;

b) обеспеченных и необеспеченных облигаций, выпущенные акционерными обществами и обществами с ограниченной ответственностью (корпоративные облигации);

c) записей в Реестр эмитентов ценных бумаг (далее - РЭЦБ), в том числе в случае изменения идентификационных данных эмитента, реструктуризации или аннулирования ранее размещенных ценных бумаг;

2) образец, форму, минимальные сведения, которые необходимо включить в проспект публичного предложения, а также процедуру утверждения Национальной комиссией проспектов публичных предложений на первичном рынке.

2. Настоящая Инструкция не регулирует выпуск и обращение инструментов денежного рынка, эмиссию ценных бумаг выпущенных Единым центральным депозитарием ценных бумаг (далее - Центральный депозитарий), а также к эмиссии регистрация ценных бумаг в РЭЦБ и ценных бумаг выпущенных местными публичными органами, которые регулируются, соответственно, нормативными актами о Едином центральном депозитарии ценных бумаг, Законом о долге публичного сектора, государственных гарантиях и государственном рекредитовании №419/2006, Законом о местных публичных финансах №397/2003 и другими нормативными актами.

3. Понятия, используемые в настоящей Инструкции, имеют значения предусмотренные Законом о рынке капитала №171/2012 (далее - Закон №171/2012). В целях настоящей Инструкции, используются следующие понятия

эмитент - акционерное общество или общество с ограниченной ответственностью, учрежденное в соответствии с положениями Закона об акционерных обществах №1134/1997 (далее - Закон №1134/1997), соответственно, Закона об обществах с ограниченной ответственностью №135/2007 (далее - Закон №135/2007), выпускающее акции, облигации (в зависимости от случая), которые подлежат регистрации в РЭЦБ в соответствии с положениями настоящей Инструкции;

регистрация ценных бумаг в РЭЦБ - комплексные действия Национальной комиссии, которые включают:

a) признание действительности подписки на ценные бумаги;

c) внесение соответствующей записи в РЭЦБ, с указанием единого номера идентификации ценных бумаг, присвоенного в зависимости от обстоятельств Национальной комиссией/Центральным депозитарием;

закрытое предложение (закрытая эмиссия) - размещение ценных бумаг между акционерами/участниками эмитента и/или в ограниченном кругу лиц, утвержденных общим собранием акционеров/участников;

уполномоченное лицо - уполномоченное лицо эмитента, действующее на основании доверенности (подписанной голографической подписью или с применением квалифицированной электронной подписи), или доверенности на основании электронной подписи, выданной в установленном законодательством порядке, и представляет эмитента в процессе подачи/рассмотрения в/из Национальной комиссии заявления на проведение регистрации в РЭЦБ в соответствии с настоящей Инструкцией;

проспект публичного предложения ценных бумаг на первичном рынке - документ эмитента, составляемый при продаже ценных бумаг эмитентом первым покупателям, при первичном выпуске ценных бумаг посредством публичного предложения, содержащий достаточную и полезную информацию об эмитенте и предлагаемых инвесторам ценных бумагах, позволяющий им принять обоснованное решение о подписке на предлагаемые ценные бумаги;"

консолидация стоимости акций - процедура, посредством которой увеличивается номинальная (установленная) стоимость акций, осуществляемая одновременно с уменьшением количества акций;

дробление стоимости акций - процедура, посредством которой уменьшается номинальная (установленная) стоимость акций, осуществляемая одновременно с увеличением количества акций;

конвертация ценных бумаг - исключение из оборота и аннулирование всех ценных бумаг одного класса путем их замены ценными бумагами другого класса того же общества, или ценными бумагами другого общества (принимающее общество), в случае реорганизации соответствующего общества путем присоединения;

реструктуризация эмиссии (эмиссий) ценных бумаг - изменение количества ценных бумаг и/или номинальной/установленной стоимости всех находящихся в обращении ценных бумаг определенного класса, и/или размера уставного капитала, которое может сопровождаться конвертированием, консолидацией или дроблением ценных бумаг данного класса.

4. Документы, касающиеся заявлений о регистрации в РЭЦБ, представляются в Национальную комиссию в соответствии с настоящей Инструкцией, в электронном виде с применением квалифицированной электронной подписи и/или на бумажном носителе с применением голографической подписи, в оригинале или копиях, заверенных в соответствии с законодательством или подтвержденных уполномоченным лицом. Документы, представленные Национальной комиссии в соответствии с настоящей Инструкцией, составляются на румынский язык и представляются единым пакетом, с приложением списка включенных документов, с указанием названия документа и числа содержащихся в нем страниц.

4-1. Обработка персональных данных осуществляется в соответствии с положениями статьи 5 Закона о защите персональных данных №133/2011.

5. Если документы, представленные в Национальную комиссию, не соответствуют требованиям, указанным в пункте 4, а также, если пакет документов не представлен в полном объеме, заявителю сообщается о недостатках и предоставляется разумный срок для их устранения. Если заявитель не устранил недостатки в установленный срок, заявление не рассматривается.

6. Эмитент обязан завершить размещение выпущенных ценных бумаг по истечении одного года после даты принятия решения об эмиссии ценных бумаг, в случае если постановление о закрытом предложении или проспект публичного предложения не предусматривают более короткий срок.

6-1. Размещение ценных бумаг эмитентом на первичном рынке считается завершенным, если ценные бумаги зарегистрированы на счетах/в реестрах Центрального депозитария/регистрационного общества.

7. Регистрация ценных бумаг, выпущенных профессиональными участниками небанковского финансового рынка, указанными в части (2) статьи 4 Закона №192/1998 о Национальной комиссии по финансовому рынку (далее - Закон №192/1998), и субъектами, деятельность которых регулируется и контролируется Национальным банком Молдовы, регистрируются в порядке, установленном в настоящей инструкцией, с учетом особенностей, предусмотренных нормативными актами, регулирующими деятельность этих субъектов.

8. Процедура аннулирования, выпуска, продажи, погашения и конвертации долей участия, принадлежащих с несоответствием требованиям к качеству владения долей участия в капитале банков, страховых или перестраховочных обществ, инвестиционных обществ, пенсионных обществ осуществляется, соответственно, в соответствии с положениями Закона о деятельности банков №202/2017 (далее - Закон №202/2017), Закона о страховой или перестраховочной деятельности №92/2022 (далее - Закон №92/2022), Закона о добровольных пенсионных фондах №198/2020 (далее - Закон №198/2020).