Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ КАБИНЕТА МИНИСТРОВ УКРАИНЫ

от 7 декабря 2016 года №913

Об утверждении Лицензионных условий осуществления хозяйственной деятельности по предоставлению финансовых услуг (кроме профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг)

Согласно пункту 2 части первой статьи 7 и абзацу первому части второй статьи 9 Закона Украины "О лицензировании видов хозяйственной деятельности" Кабинет Министров Украины постановляет:

1. Утвердить Лицензионные условия осуществления хозяйственной деятельности по предоставлению финансовых услуг (кроме профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг) (далее - Лицензионные условия), которые прилагаются.

2. Установить, что:

срок, в течение которого лицензиаты, имеющие лицензии Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, на осуществление хозяйственной деятельности по предоставлению финансовых услуг (кроме профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг), должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями пунктов 21 - 99 Лицензионных условий и подать в орган лицензирования документы и сведения, определенные частью третьей статьи 15 Закона Украины "О лицензировании видов хозяйственной деятельности", составляет два месяца со дня опубликования настоящего постановления (кроме абзаца второго пункта 28 Лицензионных условий, срок приведения своей деятельности в соответствие с которым для лицензиатов составляет 12 месяцев со дня опубликования настоящего постановления);

Лицензионные условия в части, касающейся субъектов хозяйствования, осуществляющих деятельность по оказанию услуг по финансовому лизингу, предоставление средств взаймы, в том числе на условиях финансового кредита, предоставление гарантий и поручительств, предоставление услуг факторинга и доверительного управления финансовыми активами и внесены до дня вступления в силу настоящего постановления в Государственный реестр финансовых учреждений или реестр лиц, которые не являются финансовыми учреждениями, но имеют право предоставлять отдельные финансовые услуги, применяются через шесть месяцев со дня вступления в силу настоящего постановления. Орган лицензирования принимает от указанных субъектов хозяйствования документы, определенные абзацами третьим - пятым пункта 18 и абзацем третьим подпункта 6 пункта 19 Лицензионных условий, и принимает решения, предусмотренные статьями 12 и 13 Закона Украины "О лицензировании видов хозяйственной деятельности", с дня вступления в силу настоящего постановления.

Утверждены Постановлением Кабинета Министров Украины от 7 декабря 2016 года №913

Лицензионные условия осуществления хозяйственной деятельности по предоставлению финансовых услуг (кроме профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг)

Общие положения

1. Эти Лицензионные условия устанавливают исчерпывающий перечень требований, обязательных для выполнения лицензиатом, и исчерпывающий перечень документов, прилагаемых к заявлению о получении лицензии.

2. Лицензиат обязан выполнять требования этих Лицензионных условий, а соискатель лицензии - им соответствовать.

3. В этих Лицензионных условиях термины употребляются в таком значении:

администрирование финансовых активов для приобретения товаров в группах финансовая услуга, которая предусматривает привлечение денежных средств участников группы, объединение этих средств с целью приобретения и распределения товаров между участниками группы;

руководитель финансового учреждения - председатель исполнительного органа (если исполнительный орган коллегиальный), директор (президент) (если исполнительный орган единоличный) или другое должностное лицо, которое осуществляет руководство субъектом хозяйствования в соответствии с законодательством и учредительными документами;

главный бухгалтер финансового учреждения - главный бухгалтер, возглавляющий созданную бухгалтерскую службу в финансовом учреждении, штатный бухгалтер финансового учреждения, если в финансовом учреждении не создано бухгалтерской службы во главе с главным бухгалтером, лицо, его замещающее, или лицо, на которое возложено ведение на договорных началах бухгалтерского учета (внештатный специалист по бухгалтерскому учету, зарегистрированный как физическое лицопредприниматель, осуществляющий предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и специалист по бухгалтерскому учету централизованной бухгалтерии или аудиторской фирмы);

привлечение финансовых активов с обязательством последующего их возврата финансовая услуга, которая предполагает привлечение финансовым учреждением финансовых активов на основании письменного договора с лицом (вкладчиком), которое не является финансовым учреждением, с обязательством финансового учреждения относительно последующего возврата таких средств через определенный в договоре срок с выплатой вкладчику процентов (вознаграждения Субординированный долг, средства, полученные из местных и государственного бюджета юридическими лицами публичного права, не относятся к привлеченным средствам. Привлечение денежных средств с обязательством последующего их возврата на других основаниях, в том числе получения кредитов от другого финансового учреждения, не является финансовой услугой;

другое юридическое лицо, предоставляющее финансовые услуги, - юридическое лицо, возможность предоставления финансовых услуг которого определены законами и нормативно-правовыми актами государственных органов, осуществляющих регулирование деятельности финансовых учреждений и рынков финансовых услуг, но которое по своему правовому статусу не является финансовым учреждением;

отдельное нежилое помещение - часть внутреннего объема здания, ограниченная строительными элементами, с возможностью входа и выхода;

внутренние правила предоставления финансовых услуг - правила оказания финансовых услуг, утвержденные финансовым учреждением, согласно которым заключаются договоры оказания финансовых услуг.