ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

от 1 марта 2012 года №9/9

Об утверждении Инструкции о порядке государственной регистрации ценных бумаг

На основании положений ст.8 п.k), ст.25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 "О Национальной комиссии по финансовому рынку" (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS), с последующими изменениями и дополнениями, ст.3, ст.13 ч.(1), ст.14 ч.(1), ст.181 ч.(27), ст.20, ст.31 ч.(2) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 "О рынке ценных бумаг" (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655), с последующими изменениями и до88полнениями, ст.38 ч.(4), ст.42 ч.(5) Закона № 1134-XIII от 2.04.1997 "Об акционерных обществах" (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 1-4, ст.1), с последующими изменениями и дополнениями, Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Инструкцию о порядке государственной регистрации ценных бумаг, согласно приложению 1.

2. Аннулировать постановления Государственной комиссии по рынку ценных бумаг и постановления Национальной комиссии по ценным бумагам, согласно приложению 2.

Приложение №1

к Постановлению НКФР Республики Молдова от 1 марта 2012 года №9/9

Инструкция о порядке государственной регистрации ценных бумаг

I. Общие положения

1. Инструкция о порядке государственной регистрации ценных бумаг (далее – Инструкция) устанавливает порядок государственной регистрации ценных бумаг, порядок ведения Государственного реестра ценных бумаг (далее - ГРЦБ), а также порядок внесения изменений в ГРЦБ, в том числе в случае реструктурированных эмиссий, изменения идентификационных данных эмитента или аннулирования ранее размещенных ценных бумаг. Также Инструкция предусматривает порядок регистрации публичного предложения на первичном рынке, а также способ и сроки изъятия из обращения ранее размещенных ценных бумаг.

2. Понятия, используемые в настоящей Инструкции, имеют значения, предусмотренные ст.3 Закона № 199-XVI от 18.11.1998 "О рынке ценных бумаг" (далее – Закон № 199-XIV от 18.11.1998). Дополнительно в настоящей Инструкции используются следующие понятия:

государственная регистрация ценных бумаг – действие Национальной комиссии по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия) по принятию решения о регистрации в ГРЦБ акций при учреждении общества, ценных бумаг согласно отчетам по результатам эмиссий (публичные или закрытые) или реструктурированных эмиссий в результате увеличения/ уменьшения номинальной стоимости, конвертации, дробления, консолидации или аннулирования ранее размещенных ценных бумаг, сопровождаемое присвоением каждому классу ценных бумаг государственного регистрационного номера (в зависимости от обстоятельств), внесением соответствующих записей в ГРЦБ и выдачей Сертификата государственной регистрации ценных бумаг;

эмитент – акционерное общество, учрежденное в соответствии с положениями Закона № 1134-XIII от 02.04.1997 "Об акционерных обществах", с последующими изменениями и дополнениями (далее – Закон № 1134- XIII от 02.04.1997), выпускающее акции, облигации (в зависимости от обстоятельств), которые подлежат регистрации в ГРЦБ в соответствии с положениями настоящей Инструкции.

3. Подлежат государственной регистрации:

1) эмиссии акций, размещенных при учреждении общества;

2) дополнительные эмиссии ценных бумаг (регистрируются отчеты по результатам дополнительной эмиссии);

3) публичные предложения на первичном рынке (с регистрацией проспекта публичного предложения и изменений (дополнения) к проспекту публичного предложения);

4) эмиссии, реструктурированные в результате уменьшения или увеличения номинальной стоимости ценных бумаг;

5) изменения в ГРЦБ, внесенные в результате конвертации, консолидации, дробления ценных бумаг;

6) изменения вследствие аннулирования ценных бумаг;

7) изменения в ГРЦБ, внесенные в результате изменения идентификационных данных общества.

4. Закрытые эмиссии акций осуществляются с целью:

1) учреждения общества;

2) увеличения уставного капитала путем размещения дополнительных акций;

3) реструктуризации эмиссий в результате увеличения номинальной стоимости;

4) конвертации, дробления или консолидации ранее размещенных ценных бумаг.

5. Эмиссии ценных бумаг посредством публичного предложения осуществляются при размещении облигаций и при размещении акций дополнительных эмиссий акций, предназначенных для неопределенного количества лиц.

6. В рамках осуществления и регистрации эмиссий ценных бумаг должны соблюдаться этапы, установленные в частях (2) и (3) статьи 9 Закона № 199-XIV от 18.11.1998.

7. Государственная регистрация ценных бумаг, выпущенных профессиональными участниками небанковского финансового рынка, осуществляется в порядке, установленном настоящей Инструкцией, с учетом особенностей, определенных в нормативных актах, регулирующих деятельность данных единиц.

8. Особенности эмиссии акций и облигаций банков определяются в нормативном акте Национального банка Молдовы.

9. Государственная регистрация ценных бумаг не может быть рассмотрена как гарантия стоимости соответствующих акций.