Недействующая редакция. Принята: 30.12.2010 / Вступила в силу: 08.03.2011

Недействующая редакция, не действует с 06.06.2011 г.

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Украины

17 февраля 2003 г.№120/7441

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 29 января 2003 года №35

Об утверждении Положения о порядке выдачи резидентам индивидуальных лицензий на перевод иностранной валюты за пределы Украины с целью приобретения облигаций внешних государственных займов Украины

(по состоянию на 30 декабря 2010 года)

С целью реструктуризации внешнего долга, развития рынка государственного заимствования и урегулирования порядка перевода иностранной валюты за пределы Украины с целью приобретения облигаций внешних государственных займов Украины и согласно требованиям статей 7, 44 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьи 5 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулиров финансовых услуг", статей 5, 11, 13 Декрета Кабинета Министров Украины от 19.02.93 N15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля" Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о порядке выдачи резидентам индивидуальных лицензий на перевод иностранной валюты за пределы Украины с целью приобретения облигаций внешних государственных займов Украины, которое прилагается.

2. Департаменту валютного контроля и лицензирования (С.О. Брагин) после государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины довести содержание настоящего постановления до ведома самостоятельных структурных подразделений, Операционного и территориальных управлений Национального банка Украины, Украинской межбанковской валютной биржи, Ассоциации украинских банков, банков Украины для руководства и использования в работе.

3. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на Департамент валютного контроля и лицензирования (С.О. Брагин).

4. Постановление вступает в силу через 10 дней после государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины.

 

Председатель С.Л. Тигипко

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 29 января 2003 года №35

Положение о порядке выдачи резидентам индивидуальных лицензий на перевод иностранной валюты за пределы Украины с целью приобретения облигаций внешних государственных займов Украины

Настоящее Положение разработано в соответствии с требованиями статей 7, 44 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьи 5 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", статей 5, 11, 13 Декрета Кабинета Министров Украины от 19.02.93 N15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля" и регламентирует порядок и условия предоставления индивидуальных лицензий Национального банка Украины (далее Национальный банк) на перевод иностранной валюты за пределы Украины с целью приобретения облигаций внешних государственных займов Украины резидентами - юридическими лицами и физическими лицами - субъектами предпринимательской деятельности, которые имеют постоянное место проживания и местонахождение на территории Украины.

1. Общие положения

1.1. Термины и понятия в этом Положении употребляются в соответствии с определениями, указанными в Законе Украины "О банках и банковской деятельности", Законе Украины "О ценных бумаги и фондовом рынке", Декрете Кабинета Министров Украины от 19.02.93 N 15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля".

1.2. Согласно этому Положению индивидуальные лицензии Национального банка на перевод за пределы Украины иностранной валюты с целью приобретения облигаций внешних государственных займов Украины (далее - лицензия) выдаются для перевода иностранной валюты за пределы Украины с целью приобретения облигаций внешних государственных займов Украины (далее - обязательства Украины).

1.3. Лицензии выдаются на срок 90 календарных дней с даты их выдачи.

Дата выдачи лицензии должна предшествовать дате осуществления соответствующей валютной операции.

Лицензия не может быть выдана (получена) на осуществление валютной операции, которая уже проведена.

1.4. В случае предоставления лицензии банка сумма, на которую выдается лицензия, не может превышать 10% от суммы активов банка.

1.5. Лицензию на перевод иностранной валюты за пределы Украины с целью приобретения обязательств Украины выдает Департамент валютного контроля и лицензирования Национального банка (далее - Департамент).

1.6. Покупка иностранной валюты на межбанковском валютном рынке Украины для приобретения обязательств Украины запрещается.

1.7. За нарушение требований этого Положения банки и резиденты несут ответственность согласно действующему законодательству Украины.

2. Перечень документов, нужных для получения лицензии

2.1. Резидент для получения лицензии на перевод иностранной валюты за пределы Украины с целью приобретения обязательств Украины подает такие документы:

а) заявление о выдаче лицензии согласно приложению 1;

б) оригиналы или копии справок о регистрации резидента как налогоплательщика в органе государственной налоговой службы;

в) справку банка о номере счета резидента, с которого будет переводиться иностранная валюта за пределы Украины;

2.2. Уполномоченный банк, кроме документов, указанных в пункте

2.1 этого Положения, подает за подписью руководителя банка справку, удостоверяющую, что на дату предоставления заявления о выдаче лицензии сумма, на которую выдается лицензия, не превышает 10% от суммы активов банка.

3. Порядок рассмотрения документов для получения лицензии

3.1. Департамент рассматривает полученный от резидента пакет документов для выдачи лицензии в порядке очередности его поступления.

3.2. В течение пяти рабочих дней с даты поступления в Национальный банк полного пакета документов и после обязательной регистрации этих документов в Управлении делопроизводства Национального банка Департамент посылает копию заявления резидента о выдаче лицензии Главному управлению по борьбе с организованной преступностью Министерства внутренних дел Украины и Главному управлению по борьбе с коррупцией и организованной преступностью Службы безопасности Украины.

3.3. Общий срок рассмотрения Департаментом полного пакета документов для выдачи лицензий не должен превышать 30 дней с даты его поступления. Департамент может сделать запрос о дополнительных документах, которые нужны для выдачи лицензии, и в этом случае срок выдачи лицензии продлевается еще на 14 дней с даты поступления дополнительных документов.

4. Порядок выдачи лицензии

4.1. С учетом заключений Главного управления по борьбе с организованной преступностью Министерства внутренних дел Украины и Главного управления по борьбе с коррупцией и организованной преступностью Службы безопасности Украины (в случае поступления этих заключений в Департамент в течение срока рассмотрения документов, установленного в пункте 3.3 этого Положения) определяется целесообразность выдачи резиденту лицензии.

4.2. Лицензия выдается резиденту только после проверки Департаментом правильности и полноты платежа за услуги по выдаче лицензии.

4.3. Департамент выдает резиденту соответствующую лицензию по форме, указанной в приложении 2 к этому Положению, или письменно сообщает ему об отказе в ее выдаче, или относительно внесения изменений в нее или аннулировании лицензии (с указанием оснований) в сроки, указанные в пункте 3.3 этого Положения.

4.4. Лицензия (изменения к лицензии) выдается только указанному в ней владельцу лицензии без права передачи ее другим лицам.

4.5. В случае потребности внесения изменений в выданную лицензию владелец лицензии должен подать в Департамент ходатайство с документальным подтверждением потребности внесения изменений в ранее выданную лицензию.

4.6. Изменения к лицензии оформляются как приложение к ней, которое является неотъемлемой частью ранее выданной лицензии (приложение 3).

4.7. Внесение изменений в лицензию осуществляется исключительно по инициативе владельца лицензии по месту ее выдачи. При необходимости внесение изменений в выданную лицензию ее владелец не позже 10 рабочих дней после возникновения обстоятельств, которые привели к потребности внесения изменений, обязан подать в Департамент заявление (приложение 4) с документальным обоснованием потребности внесения изменений в ранее выданную лицензию.

Департамент на основании поданных владельцем документов в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты их регистрации в Управлении делопроизводства, вносит изменения в лицензию.

4.8. Лицензия (приложение к лицензии) оформляется на бланке Национального банка и посылается владельцу лицензии (или передается владельцу лицензии под роспись). Для учета и контроля за выполнением требований лицензии в Департаменте остается копия этой лицензии.

4.9. Хранение документов, которые направлялись для получения лицензии, а также учет выданных лицензий осуществляет подразделение Национального банка, которое их выдало. Документы, которые направляются для получения лицензии, не могут быть использованы для получения новой лицензии.

Контроль за выполнением требований лицензий осуществляют банки и территориальные управления.

4.10. Резидент самостоятельно предъявляет оригинал лицензии в банк, через который должна переводиться иностранная валюта за пределы Украины. Банк на этой лицензии делает отметку о сумме и дате перевода иностранной валюты за пределы Украины и хранит ее копию для учета и контроля, а также посылает территориальному управлению по месту регистрации резидента сообщение о переводе указанной суммы.

Владелец лицензии обязан в пятидневный срок с даты перечисления иностранной валюты с целью покупки обязательств Украины подать в Департамент подтверждение хранителя о переходе в пользу резидента права собственности на обязательства Украины и сообщения об осуществленной операции согласно приложению 7 к этому Положению.

4.11. Основаниями для отказа в выдаче лицензии или внесении изменений в нее есть:

отсутствие или несоответствие требованиям этого Положения хотя бы одного документа из перечня, указанного в пунктах 2.1 и 4.7 этого Положения;

представление резидентом в Департамент документов, которые содержат недостоверную информацию;

негативное заключение Главного управления по борьбе с организованной преступностью Министерства внутренних дел Украины или Главного управления по борьбе с коррупцией и организованной преступностью Службы безопасности Украины;

осуществление валютной операции до выдачи Национальным банком лицензии или внесения изменений в лицензию;

возбуждение дела о банкротстве резидента;

применение к заявителю специальных санкций, предусмотренных статьей 37 Закона Украины "О внешнеэкономической деятельности";

превышение более чем на 100 календарных дней срока между датой обращения резидента для получения лицензии или внесения изменений в ранее выданную лицензию (датой регистрации в Национальном банка последнего поступившего документа из перечня, определенного соответственно главой 2 или пунктом 4.5 главы 4 этого Положения) и датой погашения обязательств Украины (согласно условиям их выпуска), которые планирует приобрести резидент на основании лицензии (без учета возможности досрочного погашения (выкупа)).

4.12. Отказ в выдаче лицензии или внесении изменений в нее может быть обжалован в суде.

4.13. В случае потери или повреждения лицензии выдача дубликата лицензии осуществляется в соответствии с действующим законодательством Украины.

4.14. Основаниями для аннулирования лицензии являются:

письменный отказ резидента от проведения операции;

осуществление валютной операции до внесения Национальным банком изменений в лицензию;

нарушение условий лицензии;

выявление в документах, которые были поданы владельцем лицензии в Департамент и на основании которых ему была выдана лицензия (или в результате внесения изменений в нее), недостоверной информации.

Кроме того, основанием для принятия решения об аннулировании лицензии может быть информация Главного управления по борьбе с организованной преступностью Министерства внутренних дел Украины или Главного управления по борьбе с коррупцией и организованной преступностью Службы безопасности Украины о том, что деятельность резидента в соответствии с выданной лицензией противоречит интересам общества и государства.

4.15. В случае возникновения обстоятельств, вследствие которых лицензия должна быть аннулирована, заявитель в срок, который не превышает 10 дней после возникновения таких обстоятельств, обязан подать в Департамент заявление об аннулировании лицензии (приложение 5) с указанием соответствующих причин (с их документальным подтверждением).

Департамент на основании поданных заявителем документов в срок, не превышающий 15 рабочих дней, аннулирует лицензию или предоставляет письменный отказ в ее аннулировании.

Лицензия считается аннулированной с времени принятия Национальным банком соответствующего решения (приложение 6). В этом случае оригинал лицензии в пятидневный срок подлежит возврату в Национальный банк.

4.16. Департамент средствами электронной связи Национального банка информирует банки и Государственную налоговую администрацию Украины о факте аннулирования лицензии.

 

Директор Департамента валютного

контроля и лицензирования С.О. Брагин

Приложение 1

к Положению о порядке выдачи резидентам индивидуальных лицензий на перевод иностранной валюты за пределы Украины с целью приобретения облигаций внешних государственных займов Украины

 
                                       Национальный банк Украины

Заявление о выдаче резиденту индивидуальной лицензии на перевод иностранной валюты за пределы Украины для приобретения облигаций внешних государственных займов Украины

     На основании  подпункта  "а"  пункта  4 статьи 5 Декрета Кабинета
Министров Украины от 19.02.93 N15-93 "О системе валютного
регулирования и валютного контроля" просим выдать индивидуальную
лицензию на перевод иностранной валюты за пределы Украины для
приобретения облигаций внешних государственных займов Украины.
1. Полное название (фамилия, имя, отчество) и местонахождение
(место проживания) резидента ___________________.
2. Идентификационный код по ЕГРПОУ (для юридических лиц),
идентификационный номер по ГРФЛ (для физических лиц)_____________.
3. Название и местонахождение налогового органа, в котором
заявитель зарегистрирован как налогоплательщик, _________________.
4. Общее количество облигаций внешних государственных займов
Украины _________________________________________________________,
(цифрами и словами)
в т.ч. по номиналам ____________________________________________.
5. Номер (код ISIN) и дата выпуска облигаций внешних
государственных займов Украины
_____________________________________________________________________.
6. Источник средств для оплаты облигаций внешних государственных
займов Украины __________________________________.
(бюджетные или собственные)
7. Общая сумма перевода для оплаты облигаций внешних
государственных займов Украины __________________________________.
(сумма цифрами и словами, название валюты)
8. Реквизиты законодательного или нормативно-правового акта, на
основании которого было принято решение о выпуске облигаций внешних
государственных займов Украины,__________________________.
9. Название и местонахождение банка Украины и реквизиты счета, с
которого переводится иностранная валюта за пределы Украины,
_________________________________________________________
 М.П. (при наличии)                   Подпись руководителя
(физического лица-резидента)

 

Директор Департамента валютного

контроля и лицензирования С.О. Брагин

Приложение 2

к Положению о порядке выдачи резидентам индивидуальных лицензий на перевод иностранной валюты за пределы Украины с целью приобретения облигаций внешних государственных займов Украины

                               ___________________________________
(реквизиты владельца лицензии:
название
(фамилия, имя, отчество),
местонахождение (место проживания)
копия ___________________________________
(название соответствующего
территориального
управления Национального банка
Украины)
                      ИНДИВИДУАЛЬНАЯ ЛИЦЕНЗИЯ N
на перевод иностранной валюты за пределы Украины
для приобретения облигаций внешних государственных займов Украины
     На основании подпункта "а" пункта 4  статьи  5  Декрета  Кабинета
Министров Украины от 19.02.93 N 15-93 "О системе валютного
регулирования и валютного контроля" разрешается
______________________________________________________________________
(полное название (фамилия, имя, отчество)) и местонахождение
(место проживания) резидента,
______________________________________________________________________
идентификационный код по ЕГРПОУ (для юридических лиц),
идентификационный номер за ГРФЛ (для физических лиц)
осуществить перевод __________________________________________________
(вид и сумма иностранной валюты цифрами и словами)
за пределы Украины для приобретения___________________________________
вид облигаций, их номер (код ISIN)
и количество
у нерезидента ________________________________________________________
_____________________________________________________________________.
     Название и местонахождения банка и реквизиты  счета,  с  которого
переводится иностранная валюта за пределы Украины, _________.
     Срок действия лицензии - 90 календарных дней с даты выдачи.
Без права передачи третьим лицам.
     Председатель Национального банка
Украины или уполномоченное им
должностное лицо Национального
банка Украины, которое по
распределению функциональных
обязанностей осуществляет общее
руководство Департаментом
валютного контроля и
лицензирования ________________________________
(фамилия, инициалы, подпись)
     М.П.

Директор Департамента валютного

контроля и лицензирования С.О. Брагин

Приложение 3

к Положению о порядке выдачи резидентам индивидуальных лицензий на перевод иностранной валюты за пределы Украины с целью приобретения облигаций внешних государственных займов Украины

                               ___________________________________
(реквизиты владельца лицензии:
название
(фамилия, имя, отчество),
местонахождение (место проживания)
копия ___________________________________
(название соответствующего
территориального
управления Национального банка
Украины)
                              ИЗМЕНЕНИЯ
к индивидуальной лицензии N _____
на перевод иностранной валюты за пределы Украины
для приобретения облигаций внешних государственных займов Украины
     Национальный банк  Украины на основании статьи 5 Декрета Кабинета
Министров Украины от 19.02.93 N 15-93 "О системе валютного
регулирования и валютного контроля" вносит такие изменения в
индивидуальную лицензию N___, выданную________________
______________________________________________________________________
(полное название (фамилия, имя, отчество)) и идентификационный код
по ЕГРПОУ (для юридических лиц), идентификационный номер по ГРФЛ
(для физических лиц) владельца индивидуальной лицензии)
_____________________________________________________________________.
(указать все изменения, которые вносятся)
Эти изменения, начиная с даты их внесения, являются неотъемлемой
частью индивидуальной лицензии Национального банка Украины N ____,
выданной ______________________________________________
(полное название (фамилия, имя, отчество ))
_____________________________________________________________________.
и идентификационный код по ЕГРПОУ (для юридических лиц),
идентификационный номер по ГРФЛ (для физических лиц) владельца
индивидуальной лицензии)
     Председатель Национального банка
Украины или уполномоченное им
должностное лицо Национального
банка Украины, которое по
распределению функциональных
обязанностей осуществляет общее
руководство Департаментом
валютного контроля и
лицензирования ____________________________
(фамилия, имя, отчество )
М.П.

Директор Департамента валютного

контроля и лицензирования С.О. Брагин

Приложение 4

к Положению о порядке выдачи резидентам индивидуальных лицензий на перевод иностранной валюты за пределы Украины с целью приобретения облигаций внешних государственных займов Украины

 
                                       Национальный банк Украины
                              ЗАЯВЛЕНИЕ
о внесении изменений в индивидуальную лицензию
от _______ N _____ на перевод иностранной валюты
за пределы Украины для приобретения облигаций внешних
государственных займов Украины
     Полное название (фамилия,  имя, отчество), местонахождение (место
проживания), N телефона, идентификационный код по ЕГРПОУ (для
юридических лиц), идентификационный номер по ГРФЛ (для физических лиц)
резидента ___________________________________________________________.
     Прошу внести  изменения  в  индивидуальную  лицензию от _________
N____ на перевод иностранной валюты за пределы Украины для
приобретения облигаций внешних государственных займов Украины в части
______________________________________________________________________
(ссылка на условия индивидуальной лицензии, подлежащие изменению) в
связи с ______________________________________________________________
(обоснование потребности внесения изменений в индивидуальную
лицензию со ссылкой на подтверждающие документы)
 Дата
 М.П. (при наличии)                    Подпись руководителя
(физической лица-резидента)

 

Директор Департамента валютного

контроля и лицензирования С.О. Брагин

Приложение 5

к Положению о порядке выдачи резидентам индивидуальных лицензий на перевод иностранной валюты за пределы Украины с целью приобретения облигаций внешних государственных займов Украины

 
                                       Национальный банк Украины
                              ЗАЯВЛЕНИЕ
об аннулировании индивидуальной лицензии
от _______ N_____ на перевод иностранной валюты
за пределы Украины для приобретения облигаций внешних
государственных займов Украины
     Полное название (фамилия,  имя, отчество), местонахождение (место
проживания), N телефона, идентификационный код по ЕГРПОУ (для
юридических лиц), идентификационный номер по ГРФЛ (для физических лиц)
резидента _______________________________________.
     Прошу аннулировать  индивидуальную лицензию от _________ N____ на
перевод иностранной валюты за пределы Украины для приобретения
облигаций внешних государственных займов Украины в связи с________
_________________________________________________________________.
(обоснование потребности аннулирования индивидуальной лицензии
со ссылкой на подтверждающие документы)
 Дата
М.П. (при наличии) Подпись руководителя
(физической лица-заявителя)

 

Директор Департамента валютного

контроля и лицензирования С.О. Брагин

Приложение 6

к Положению о порядке выдачи резидентам индивидуальных лицензий на перевод иностранной валюты за пределы Украины с целью приобретения облигаций внешних государственных займов Украины

                               ___________________________________
(реквизиты владельца лицензии:
название
(фамилия, имя, отчество),
местонахождение (место проживания)
копия ___________________________________
(название соответствующего
территориального
управления Национального банка
Украины)
                             РАСПОРЯЖЕНИЕ
об аннулировании индивидуальной лицензии
от ________ N_____ на перевод иностранной валюты
за пределы Украины с целью приобретения облигаций внешних
государственных займов Украины
     В соответствии  с  пунктом  14  статьи  7   Закона   Украины   "О
Национальном банке Украины" Национальный банк Украины на основании
(указывается причина) ___________________________________________
______________________________________________________________________
аннулирует индивидуальную лицензию от ____ N ____, выданную
_________________________________________________________________.
(полное название (фамилия, имя, отчество )) и идентификационный
код по ЕГРПОУ (для юридических лиц), идентификационный номер
по ГРФЛ (для физических лиц) владельца индивидуальной лицензии -
при наличии)
     Владелец индивидуальной    лицензии    после    получения   этого
распоряжения в 5-дневный срок обязан возвратить оригинал
индивидуальной лицензии от _____ N_____ в Национальный банк Украины.
     Председатель Национального банка
Украины или уполномоченное им
должностное лицо Национального
банка Украины, которое по
распределению функциональных
обязанностей осуществляет общее
руководство Департаментом
валютного контроля и
лицензирования ____________________________
(фамилия, имя, отчество )
     М.П.

Директор Департамента валютного

контроля и лицензирования С.О. Брагин

Приложение 7

к Положению о порядке выдачи резидентам индивидуальных лицензий на перевод иностранной валюты за пределы Украины с целью приобретения облигаций внешних государственных займов Украины

                                    Департамент валютного
контроля и лицензирования
Национального банка Украины
                                    Название и местонахождение
уполномоченного банка, который
будет обслуживать резидента
                                    Приложение к индивидуальной
лицензии N _________________
от "___"__________ 200_г.
                              СООБЩЕНИЕ
о перечислении иностранной валюты
за пределы Украины с целью покупки облигаций
внешнего государственного займа Украины
     1. Полное название и местонахождение резидента ______________
2. Полное название и местонахождение уполномоченного
банка-резидента _________________________________________________.
3. Полное название и местонахождение нерезидента - продавца
облигаций внешнего государственного займа Украины ____________________
_________________________________________________________________.
4. Название, местонахождение иностранного банка и реквизиты
счета, на который осуществлен перевод валютных средств _______________
_________________________________________________________________.
5. Название валюты _________________________________________.
6. Сумма, перечисленная за границу _________________________.
(цифрами и словами)
7. Дата осуществления покупки облигаций внешнего государственного
займа Украины __________________________________.
8. Дата заполнения сообщения ________________________________
 Подпись резидента                    Подпись руководителя
уполномоченного банка
 Печать                               Печать

Старая редакция
Перейти к действующей редакции