База данных

Дата обновления БД:

27.11.2021

Добавлено/обновлено документов:

29 / 300

Всего документов в БД:

111311

Недействующая редакция. Принята 22.10.2014

Недействующая редакция, не действует с 29 марта 2015 года

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ АГЕНТСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ И НАДЗОРУ ФИНАНСОВОГО РЫНКА И ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

от 30 июля 2005 года №269

Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, аннулирования выпуска облигаций

(В редакции Постановлений Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15.04.2006 г. №99, 30.04.2007 г. №110, 28.05.2007 г. №155, 22.08.2008 г. №125, 28.11.2008 г. №181, 29.04.2009 г. №89, 07.07.2009 г. №142, 01.03.2010 года №18, 29.03.2010 г. №50 (вступил в силу 01.01.2012 г.), 25.06.2010 г. №87, 28.02.11 г. №17, Постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26.08.2011 г. №96, 26.12.2011 г. №220, 24.02.2012 г. №77 (вступило в силу 15.09.2012 г.), 25.05.2012 г. №195, 24.08.2012 г. №235, 26.04.2013 г. №110, 29.11.2013 г. №268, 18.04.2014 г. №52, 16.07.2014 г. №109, 22.10.2014 г. №191)

В целях совершенствования порядка государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, аннулирования выпуска облигаций согласно приложению 1 к настоящему постановлению.

2. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты, указанные в приложении 2 к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н.Т.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц в форме ассоциации "Ассоциация финансистов Казахстана", Объединения юридических лиц в форме ассоциации "Казахстанская ассоциация реестродержателей".

5. Отделу международных отношений и связей с общественностью Агентства (Пернебаев Т.Ш.) обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

Б.Жамишев

Приложение 1

к Постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года №269

Правила государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, аннулирования выпуска облигаций

Настоящие Правила государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, аннулирования выпуска облигаций (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон), от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", от 20 февраля 2006 года "О проектном финансировании и секьюритизации" и определяют условия и порядок государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (далее - облигации), рассмотрения и утверждения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, а также аннулирования выпуска облигаций.

(Преамбула изложена в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.08.2012 г. №235)

(см. предыдущую редакцию

1. Государственная регистрация выпуска облигаций (облигационной программы) и выпуска облигаций в пределах облигационной программы

(Заголовок главы 1 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.02.2012 г. №77)

(см. предыдущую редакцию)

1. Для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы) эмитент представляет в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) документы, установленные пунктом 1 статьи 12 Закона.

Для государственной регистрации выпуска агентских облигаций эмитент, помимо документов, указанных в пункте 1 статьи 12 Закона, представляет копию документа, подтверждающего его полномочия на реализацию государственной инвестиционной политики в определенных сферах экономики в качестве финансового агентства в соответствии с Бюджетным кодексом Республики Казахстан от 4 декабря 2008 года.

Для государственной регистрации выпуска облигаций, конвертируемых в простые акции, в решении общего собрания акционеров указывается вид, количество конвертируемых ценных бумаг, цена размещения акций, в которые конвертируются облигации, а также информация о том, что выкупленная в результате конвертирования облигация не подлежит повторному размещению.

Проспект выпуска облигаций (облигационной программы) составляется в двух экземплярах на бумажном носителе (на государственном и русском языках) по форме в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам и на электронном носителе на государственном и русском языках (без финансовой отчетности общества) в формате Acrobat Reader. Каждый из двух экземпляров содержит проспект выпуска облигаций (облигационной программы) на государственном и русском языках.

Неотъемлемой частью проспекта выпуска облигаций (облигационной программы) являются:

копии годовой финансовой отчетности эмитента, за два последних финансовых года, подтвержденной аудиторскими отчетами, а также копии аудиторских отчетов и учетной политики эмитента (за исключением вновь созданных эмитентов) (в случае наличия дочерней (дочерних) организации (организаций) и наличия отдельной финансовой отчетности, подтвержденной аудиторским отчетом, представляется отдельная финансовая отчетность);

копии финансовой отчетности эмитента по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы) (в случае наличия дочерней (дочерних) организации (организаций) представляется отдельная финансовая отчетность);

копии договоров, заключенных с представителем держателей облигаций;

копии договоров, заключенных с организациями, оказывающими консультационные услуги по вопросам включения и нахождения эмиссионных ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи, для эмитентов, планирующих размещение облигаций на организованном рынке (если заключения договора с такими организациями предусмотрена требованиями Закона);

порядок распределения дохода эмитента между его участниками для эмитентов, созданных в организационной правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью.

Неотъемлемыми частями проспекта выпуска инфраструктурных облигаций, помимо вышеуказанных документов, являются копии концессионного договора и договора поручительства.

Неотъемлемой частью проспекта выпуска облигаций специальной финансовой компании являются аудиторский отчет оригинатора за последний год, договор уступки прав требования по данной сделке секьюритизации, заключенный между оригинатором и специальной финансовой компанией.

Сведения в проспекте выпуска облигаций (облигационной программы) приводятся на дату последнего дня месяца, предшествующего дате сдачи документов в уполномоченный орган, за исключением информации о финансовом состоянии эмитента (указываемой в главе 5 приложений 1 и 2 к настоящим Правилам), которая указывается согласно финансовой отчетности по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы).

В случае отсутствия аудированной финансовой отчетности за завершенный финансовый год в период с 1 января по 1 июня текущего года общество представляет в уполномоченный орган аудированную финансовую отчетность за два года, предшествующих последнему завершенному году (аудированная финансовая отчетность за завершенный финансовый год представляется обществом в течение месяца с даты утверждения аудированной годовой финансовой отчетности общим собранием акционеров) (в случае наличия дочерней (дочерних) организации (организаций) и наличия отдельной финансовой отчетности, подтвержденной аудиторским отчетом, представляется отдельная финансовая отчетность).

Требования настоящего пункта не распространяются на выпуск облигаций (облигационной программы) организации, специализирующейся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня, ста процентами голосующих акций которой владеет Национальный Банк Республики Казахстан (далее - организация, специализирующаяся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня).

Если решение эмитента, на основании которого осуществляется выпуск облигаций (облигационной программы), представлено в форме выписки из заседания органа эмитента, в данной выписке указываются следующие сведения:

полное наименование и место нахождения исполнительного органа эмитента;

дата, время и место проведения заседания (в случае очного заседания);

сведения о лицах, принимавших участие в заседании (принимавших решение путем заочного голосования);

кворум заседания;

вопросы повестки дня заседания, решения по которым привели к выпуску облигаций (облигационной программы);

результаты голосования по каждому вопросу повестки дня заседания, поставленному на голосование, на основании которого осуществляется выпуск облигаций (облигационной программы);

решение, принятое по вопросу, на основании которого осуществляется выпуск облигаций (облигационной программы).

Выписка из решения заседания органа эмитента заверяется подписью секретаря органа управления (корпоративного секретаря) и первого руководителя эмитента либо лица, его замещающего, и оттиском печати эмитента.

(В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18.04.2014 г. №52)

(см. предыдущую редакцию)

1-1. Величина левереджа эмитента (за исключением банков второго уровня (далее - банк), организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций) для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы) не превышает 2 (согласно данным последней финансовой отчетности, представляемой для государственной регистрации выпуска облигаций).

Величина левереджа для государственной регистрации облигаций (облигационной программы) международной финансовой организации, имеющей рейтинговую оценку не ниже "АА" по международной шкале агентства Standard & Poor"s или рейтинг аналогичного уровня по международной шкале агентств Moody"s Investors Service, Fitch не превышает величину, определенную во внутренних документах международной финансовой организации.

Величина левереджа для государственной регистрации облигаций (облигационной программы) организации, специализирующейся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня, не превышает 5 (согласно данным последней финансовой отчетности, представляемой для государственной регистрации выпуска облигаций).

Величина левереджа для государственной регистрации облигаций (облигационной программы) акционерного общества "Банк Развития Казахстана" не превышает 7 (согласно данным последней финансовой отчетности, представляемой для государственной регистрации выпуска облигаций).

(В пункт 1-1 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22.10.2014 г. №191)

(см. предыдущую редакцию)

1-2. Государственная регистрация выпуска агентских облигаций осуществляется в случае соблюдения эмитентом следующих условий:

1) отсутствие на дату представления в уполномоченный орган документов для государственной регистрации выпуска облигаций случаев несвоевременного исполнения или неисполнения условий выпуска ценных бумаг (за исключением акций), находящихся в обращении (в том числе обязательств по выплате вознаграждения или погашению ценных бумаг);

2) отсутствие на дату представления в уполномоченный орган документов для государственной регистрации выпуска облигаций случаев делистинга ценных бумаг (за исключением акций), находящихся в обращении;

3) по итогам последнего квартала, предшествующего представлению в уполномоченный орган документов для государственной регистрации выпуска облигаций, величина левереджа эмитента не превышает 2.

Требование подпункта 3) настоящего пункта не распространяется на акционерное общество "Банк Развития Казахстана".

(В пункт 1-2 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22.10.2014 г. №191)

(см. предыдущую редакцию)

1-3. Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.02.2012 г. №77

(см. предыдущую редакцию)

1-4. Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.02.2012 г. №77

(см. предыдущую редакцию)

1-5. В случае реорганизации эмитента путем преобразования, проспект выпуска облигаций (облигационной программы) содержит сведения за период до двух лет до даты регистрации вновь возникшего в результате преобразования юридического лица, с приложением финансовой отчетности юридического лица, правопреемником которого является эмитент.

(Пункт 1-5 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24.02.2012 г. №77)

(см. предыдущую редакцию)

бесплатный документ

Текст редакции доступен после авторизации.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ АГЕНТСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ И НАДЗОРУ ФИНАНСОВОГО РЫНКА И ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ Правила государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, аннулирования выпуска облигаций 1. Государственная регистрация выпуска облигаций (облигационной программы) и выпуска облигаций в пределах облигационной программы 1-1. Внесение изменений и дополнений в проспект выпуска облигаций (облигационной программы) 2. Государственная регистрация выпуска облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев 3. Рассмотрение отчетов об итогах размещения и погашения облигаций 3-1. Аннулирование выпуска облигаций 4. Дополнительные положения Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 3-1 Приложение 3-2 Приложение 3-3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 5-1 Приложение 6 Приложение 6-1 Приложение 7 Приложение 8 Приложение 9 Приложение 10 Перечень нормативных правовых актов, признаваемых утратившими силу