Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 25 сентября 2012 года №1284

Об утверждении Положения о порядке составления административных данных относительно осуществления деятельности организаторами торговли, обнародования информации и представления соответствующих документов в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку

В соответствии с пунктом 10 части второй статьи 7 и пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о порядке составления административных данных относительно осуществления деятельности организаторами торговли, обнародования информации и представления соответствующих документов в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку, которое прилагается.

2. Признать утратившим силу решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 11 июня 2002 года №212 "Об утверждении Положения о порядке обнародования информации и представления административных данных относительно осуществления деятельности организаторами торговли", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 21 августа 2002 года за №696/6984 (с изменениями).

3. Административные данные организатора торговли за 2012 год подаются Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку по форме, в составе, сроки и порядке, которые установлены нормативно- правовыми актами, действовавшими на отчетную дату составления таких данных.

4. Установить, что Система справочников и классификаторов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденная решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 8 мая 2012 года №646, зарегистрированная в Министерстве юстиции Украины 25 мая 2012 года за №831/21143, является обязательной для использования организаторами торговли при составлении и представлении в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку административных данных.

5. Департаменту регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж (О.Науменко) обеспечить:

представление настоящего решения для осуществления экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основополагающих свобод в Секретариат Правительственного уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

представление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

6. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А. Заика) обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с требованиями законодательства Украины.

7. Настоящее решение вступает в силу с 1 января 2013 года, но не ранее дня официального опубликования.

8. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии К. Кривенко.

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 25 сентября 2012 года №1284

Положение о порядке составления административных данных относительно осуществления деятельности организаторами торговли, обнародования информации и представления соответствующих документов в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку

I. Общие положения

1. Настоящее Положение определяет порядок составления административных данных (далее - Данные), обнародования информации на фондовом рынке, сроки обнародования информации и представления Данных в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия).

2. Действие настоящего Положения распространяется на юридических лиц, которым Комиссией выдана лицензия на право ведения профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по организации торговли на фондовом рынке, в том числе которые имели право на ведение профессиональной деятельности в течение периода, за который представляются Данные.

3. В настоящем Положении термины употребляются в таком значении:

дата возникновения изменений в информации, которая подлежит обнародованию, - дата, которая возникает в случаях, определенных подпунктом 2.2 пункта 2 главы 1 раздела II настоящего Положения;

дата возникновения нерегулярных Данных - дата, которая возникает в случаях, определенных пунктом 2 главы 2 раздела III настоящего Положения;

информация, которая подлежит обнародованию, - информация, определенная главой 1 раздела II настоящего Положения;

нерегулярные Данные - Данные организатора торговли, определенные пунктом 5 главы 1 раздела III настоящего Положения.

4. Данные организатора торговли формируются подотчетным лицом консолидировано (с учетом обособленных структурных подразделений).

5. Данные организатора торговли представляются в центральный аппарат Комиссии в соответствии с нормативно-правовыми актами Комиссии, регулирующими представление Данных и информации профессиональными участниками фондового рынка в виде электронных документов в Комиссию, за исключением случая, предусмотренного пунктом 10 этого раздела.

6. Ежедневные Данные за одну дату подаются один раз в течение рабочего дня. Нерегулярные Данные, составленные по отдельной справке за одну дату, представляются один раз в течение рабочего дня.

7. Данные представляются в Комиссию в объеме, установленном настоящим Положением, не позже сроков, определенных в пункте 1 главы 2 раздела III настоящего Положения.

Данные должны содержать все определенные настоящим Положением справки, которые должны быть заполнены, содержать достоверную и полную информацию. Информация в справках должна быть заполнена в соответствии с настоящим Положением.

8. Данные организатора торговли составляются с использованием Системы справочников и классификаторов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденной решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 8 мая 2012 года №646, зарегистрированной в Министерстве юстиции Украины 25 мая 2012 года за №831/21143 (далее - Система справочников и классификаторов).

9. Финансовая отчетность организатора торговли, созданного в форме акционерного общества, раскрывается в соответствии с нормативноправовыми актам, регулирующими вопрос раскрытия информации эмитентами ценных бумаг.

Годовая финансовая отчетность подтверждается аудиторским выводом, который составляется аудиторской фирмой, внесенной в реестр аудиторов и аудиторских фирм, которые могут проводить аудиторские проверки финансовых учреждений, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, и раскрывается в составе регулярной годовой информации эмитента.

10. По письменному требованию уполномоченного лица Комиссии организатор торговли обязан представить Данные в соответствии с настоящим Положением в бумажной форме.

В случае, если бумажная форма Данных имеет более одного листа, такие Данные должны быть прошнурованы, листы пронумерованы и скреплены оттиском печати и подписью руководителя организатора торговли. На обратной стороне последнего листа делается надпись: "Прошнуровано, пронумеровано и скреплено оттиском печати организатора торговли и подписью руководителя организатора торговли (количество) листов".

11. Данные составляются в соответствии с описанием разделов и схем XML файлов, определенных отдельным документом нормативнотехнического характера.

12. В случае наличия информации, которая необходима для полного и всестороннего понимания конкретных условий деятельности организатора торговли, организатор торговли приводит ее в примечаниях к этой справке.

II. Обнародование информации организаторами торговли

1. Информация, которая подлежит обнародованию

1. Организатор торговли обнародует в соответствии с требованиями этого раздела:

перечень торговцев ценными бумагами, допущенных к биржевым торгам;

перечень ценных бумаг, которые прошли процедуру листинга, исключены из листинга (делистинг);

объем торговли ценными бумагами и другими финансовыми инструментами (количество ценных бумаг и других финансовых инструментов, их общую стоимость согласно заключенным договорам, биржевой курс ценных бумаг относительно каждой ценной бумаги, которая обращается на фондовой бирже).

2. Информация обнародуется организаторами торговли с такой периодичностью:

2.1. Ежедневно обнародуется информация в соответствии с перечнем, который определен в пункте 1 этой главы.

2.2. По факту возникновения организатор торговли обнародует:

изменения, которые состоялись в перечне торговцев ценными бумагами, допущенных к заключению договоров купли-продажи ценных бумаг на фондовой бирже;

изменения, которые состоялись в биржевом списке;

изменения относительно биржевых контрактов;

информацию относительно ценовой нестабильности.

3. Организатор торговли может обнародовать дополнительную информацию, которая касается результатов торгов и показателей, которые характеризуют конъюнктуру рынка.

2. Сроки и порядок обнародования информации

1. Организатор торговли обнародует информацию в соответствии с перечнем, который определен в главе 1 этого раздела, путем размещения на собственном веб-сайте в глобальной информационной сети Интернет.

2. Обнародование информации осуществляется организатором торговли в течение торгового дня, но не позже 09 часов 30 минут следующего рабочего дня.

3. Организатор торговли в случае выявления несоответствий обнародованной информации должен устранить эти несоответствия, обнародовать информацию повторно, но не позже сроков, указанных в пункте 2 этой главы.

4. В случае, если последний день обнародования информации является нерабочим, последним днем обнародования считается следующий после него рабочий день.

III. Представление Данных организаторами торговли

1. Состав Данных

1. Данные, которые составляются и представляются в Комиссию:

ежедневные;

ежемесячные;

ежегодные;

нерегулярные.

2. Ежедневные Данные состоят из:

2.1. Справки о ценных бумагах и других финансовых инструментах, которые находятся в биржевом списке организатора торговли (приложение 1 к настоящему Положению).

2.2. Справки о заключенных (выполненных) биржевых контрактах (договоры РЕПО) с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами на организаторе торговли (приложение 2 к настоящему Положению).

3. Ежемесячные Данные состоят из справки о перечне торговцев ценными бумагами и их уполномоченных представителей, допущенных к заключению договоров купли-продажи ценных бумаг и других финансовых инструментов на организаторе торговли (приложение 3 к настоящему Положению).

4. Ежегодные Данные состоят из справки о стоимости выполненных биржевых контрактов по финансовым инструментам за год (приложение 4 к настоящему Положению).

5. Нерегулярные Данные состоят из: