База данных

Дата обновления БД:

14.02.2019

Добавлено/обновлено документов:

35 / 89

Всего документов в БД:

89615

Действует

О вступлении в силу документа смотри пункт 2

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Российской Федерации

19 августа 2016 года №43312

УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 28 июля 2016 года №4086-У

О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года №445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

1. Внести в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года №445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 9 февраля 2015 года №35933 ("Вестник Банка России" от 18 февраля 2015 года №14), следующие изменения.

1.1. Абзац десятый пункта 1.7 после слова "идентификации" дополнить словами "(упрощенной идентификации)".

1.2. Пункт 2.6 изложить в следующей редакции:

"2.6. Некредитная финансовая организация информирует в письменной форме территориальное учреждение Банка России, осуществляющее контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций в сфере ПОД/ФТ, о назначении ответственного сотрудника, а также о назначении (освобождении) другого сотрудника некредитной финансовой организации исполняющим обязанности ответственного сотрудника в период нахождения ответственного сотрудника в отпуске по беременности и родам или в отпуске по уходу за ребенком в течение трех рабочих дней со дня назначения (освобождения) таких сотрудников с указанием их фамилий, имен, отчеств (если имеются), должности и контактных данных (адреса электронной почты (при наличии) и рабочего телефона).".

1.3. Абзац первый пункта 3.1 дополнить словами "(далее - Положение Банка России №444-П)".

1.4. В пункте 3.2:

абзац второй дополнить словами ", в том числе особенности процедуры упрощенной идентификации";

абзац восьмой после слов "клиента - юридического лица" дополнить словами ", иностранной структуры без образования юридического лица".

1.5. Пункт 3.3 изложить в следующей редакции:

"3.3. Некредитная финансовая организация с учетом требований Федерального закона и Положения Банка России №444-П принимает решение о признании физического лица бенефициарным владельцем в случае, если физическое лицо прямо или косвенно (через третьих лиц, в том числе через юридическое лицо, нескольких юридических лиц либо группу связанных юридических лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо физическое лицо имеет возможность контролировать действия клиента с учетом, в частности, наличия у физического лица права (возможности), в том числе на основании договора с клиентом, использовать свои полномочия с целью оказания влияния на величину дохода клиента, воздействовать на принимаемые клиентом решения об осуществлении сделок (в том числе несущих кредитный риск (о выдаче займов (кредитов), гарантий и так далее), а также финансовых операций.

Некредитная финансовая организация вправе определить также иные факторы наличия у физического лица возможности контролировать действия клиента, на основании которых такое физическое лицо будет признано некредитной финансовой организацией бенефициарным владельцем клиента.".

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

Указание Центрального банка Российской Федерации от 28 июля 2016 года №4086-У
"О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года №445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

О документе

Номер документа:4086-У
Дата принятия: 28/07/2016
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 43312 от 19/08/2016
Начало действия документа:03/09/2016
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальный сайт Банка России http://www.cbr.ru/, 23 августа 2016 года.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 2 настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования - с 3 сентября 2016 года.