База данных

Дата обновления БД:

17.04.2019

Добавлено/обновлено документов:

40 / 161

Всего документов в БД:

90969

Действует

О вступлении в силу документа смотри пункт 2

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Российской Федерации

17 августа 2016 года №43288

УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 28 июля 2016 года №4088-У

О внесении изменений в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года №3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

1. Внести в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года №3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 2 февраля 2015 года №35833 ("Вестник Банка России" от 18 февраля 2015 года №14), следующие изменения.

1.1. Абзац шестой преамбулы изложить в следующей редакции:

"о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона.".

1.2. Пункт 7 изложить в следующей редакции:

"7. Сведения о случае отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, представляются НФО в уполномоченный орган в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения указанных действий.".

1.3. В пункте 17 слова "на бумажном носителе или" исключить.

1.4. Пункт 18 изложить в следующей редакции:

"18. Перечень и структура показателей, включаемых НФО в ФЭС, приведены в приложении к настоящему Указанию.".

1.5. Приложение изложить в редакции приложения к настоящему Указанию.

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С.Набиуллина

 

Согласовано

Директором Федеральной службы по финансовому мониторингу

 

Ю.А.Чиханчин

Приложение

к Указанию Банка России от 28 июля 2016 года №4088-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года №3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

"Приложение

к Указанию Банка России от 15 декабря 2014 года №3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Перечень и структура показателей, включаемых НФО в ФЭС

ФЭС состоит из служебной и информационной частей.

Служебная часть ФЭС формируется из показателей таблицы 1 настоящего приложения.

Информационная часть ФЭС, содержащего информацию об операциях, подлежащих обязательному контролю, об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона, формируется из показателей таблицы 2 настоящего приложения.

Информационная часть ФЭС, содержащего информацию о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц, формируется из показателей таблицы 3 настоящего приложения.

Информационная часть ФЭС, содержащего информацию о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, формируется из показателей таблицы 4 настоящего приложения.

Информационная часть ФЭС, содержащего информацию о случае отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, формируется из показателей таблицы 5 настоящего приложения.

 

Таблица 1

Служебная часть ФЭС

 

N

Наименование показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

2

3

1

Версия формата

Указывается версия формата.

2

Версия передающей программы

Указывается версия передающей программы.

3

Тип информации

Указывается тип информации в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

4

Дата ФЭС

Указывается дата передачи (отправки) ФЭС.

5

Должность уполномоченного лица

Указывается должность лица, на которого НФО (филиалом НФО) возложены должностные обязанности по направлению ФЭС в уполномоченный орган (далее - уполномоченное лицо).

6

ФИО уполномоченного лица

Указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) уполномоченного лица.

7

Телефон уполномоченного лица

Указываются код города и номер телефона уполномоченного лица.

8

Адрес электронной почты

Указывается адрес электронной почты для связи с уполномоченным органом.

 

Таблица 2

Перечень показателей, включаемых НФО в ФЭС, об операциях, подлежащих обязательному контролю, об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона

 

N

Наименование показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

2

3

Информация об НФО (филиале или ином обособленном структурном подразделении (далее - филиал) НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган

(подраздел заполняется, в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган, является юридическим лицом)

1

Наименование НФО, передающей сведения

Указывается в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО, передающей сведения в уполномоченный орган, в том числе за свой филиал, самостоятельно не передающий сведения.

2

ИНН

Указывается 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН).

3

КПП

Указывается код причины постановки на учет в налоговом органе (далее - КПП) (для филиала НФО указывается КПП, присвоенный НФО по месту нахождения ее филиала).

4

ОКПО

Указывается код НФО согласно Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (далее - ОКПО) для юридического лица.

5

ОКВЭД

Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД) (далее - ОКВЭД).

6

ОКВЭД2

Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД2) (далее - ОКВЭД2).

7

ОГРН

Указывается основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН).

Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения

8

Код вида НФО, представляющей сведения

Указывается код вида НФО в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

Указание Центрального банка Российской Федерации от 28 июля 2016 года №4088-У
"О внесении изменений в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года №3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

О документе

Номер документа:4088-У
Дата принятия: 28/07/2016
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 43288 от 17/08/2016
Начало действия документа:03/09/2016
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальный сайт Банка России http://www.cbr.ru/, 23 августа 2016 года.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 2 настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования - с 3 сентября 2016 года.