База данных

Дата обновления БД:

20.10.2018

Добавлено/обновлено документов:

36 / 294

Всего документов в БД:

86690

Действует

О вступлении в силу документа смотри пункт 6.1

Зарегистрирована

Министерством юстиции

Российской Федерации

25 декабря 2015 года №40283

ИНСТРУКЦИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 26 октября 2015 года №169-И

О порядке лицензирования Банком России бирж и торговых систем и порядке ведения реестра лицензий

(В редакции Указания Центрального банка Российской Федерации от 25.04.2018 г. №4782-У)

Настоящая Инструкция на основании Федерального закона от 21 ноября 2011 года №325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, №48, ст. 6726; 2012, №53, ст. 7607; 2013, №30, ст. 4084; №51, ст. 6699; 2015, №27, ст. 4001) (далее - Федеральный закон "Об организованных торгах"), Федерального закона от 10 июля 2002 года №86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, №28, ст. 2790; 2003, №2, ст. 157; №52, ст. 5032; 2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3233; 2005, №25, ст. 2426; №30, ст. 3101; 2006, №19, ст. 2061; №25, ст. 2648; 2007, №1, ст. 9, ст. 10; №10, ст. 1151; №18, ст. 2117; 2008, №42, ст. 4696, ст. 4699; №44, ст. 4982; №52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, №1, ст. 25; №29, ст. 3629; №48, ст. 5731; 2010, №45, ст. 5756; 2011, №7, ст. 907; №27, ст. 3873; №43, ст. 5973; №48, ст. 6728; 2012, №50, ст. 6954; №53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, №11, ст. 1076; №14, ст. 1649; №19, ст. 2329; №27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; №30, ст. 4084; №49, ст. 6336; №51, ст. 6695, ст. 6699; №52, ст. 6975; 2014, №19, ст. 2311, ст. 2317; №27, ст. 3634; №30, ст. 4219; №45, ст. 6154; №52, ст. 7543; 2015, №1, ст. 4, ст. 37; №27, ст. 3958, ст. 4001; №29, ст. 4348; №41, ст. 5639) устанавливает порядок лицензирования Банком России бирж и торговых систем, в том числе переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления документов для получения лицензии и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, форму заявления о выдаче лицензии, форму анкеты, форму документа, содержащего подробную информацию о заемных средствах и дебиторской задолженности, форму документа, подтверждающего наличие лицензии, а также порядок ведения реестра лицензий бирж и торговых систем (далее - реестр лицензий) и порядок предоставления выписок из него.

Глава 1. Общие положения

1.1. Документы, представляемые в соответствии с настоящей Инструкцией, направляются в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) на бумажном носителе, если иное не предусмотрено настоящей Инструкцией и иными нормативными актами Банка России.

(В пункт 1.1 внесены изменения в соответствии с Указанием Центрального банка Российской Федерации от 25.04.2018 г. №4782-У)

(см. предыдущую редакцию)

1.2. Документ, подтверждающий наличие лицензии, выдается на бланке Банка России, защищенном от подделок, по форме согласно приложению 1 к настоящей Инструкции. Данный документ подписывается уполномоченным лицом Банка России, подпись которого скрепляется гербовой печатью Банка России.

1.3. Документы, представляемые в соответствии с настоящей Инструкцией, за исключением документов, предусмотренных пунктом 2.4 и абзацем вторым пункта 2.5 (в отношении членов совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии) настоящей Инструкции, должны быть подписаны лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии или юридического лица, которое уже осуществляет деятельность по проведению организованных торгов на основании лицензии в соответствии с Федеральным законом "Об организованных торгах", либо его правопреемником (далее - лицензиат).

При наличии печати подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии (лицензиата), должна быть заверена печатью.

Документ, представленный в соответствии с пунктом 2.4 настоящей Инструкции, подписывается физическим лицом собственноручно с указанием даты подписания документа, фамилии, имени, отчества (при наличии последнего) в соответствии с документом, удостоверяющим личность.

Документ, представленный в отношении члена совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии в соответствии с абзацем вторым пункта 2.5 настоящей Инструкции, должен быть надлежащим образом заверен.

(В пункт 1.3 внесены изменения в соответствии с Указанием Центрального банка Российской Федерации от 25.04.2018 г. №4782-У)

(см. предыдущую редакцию)

1.4. В документах, представляемых соискателем лицензии (лицензиатом) в соответствии с настоящей Инструкцией, содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, совершенной лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии (лицензиата) или уполномоченным им лицом, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии последнего), должности и даты составления.

При наличии печати подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии (лицензиата) или уполномоченного им лица, должна быть заверена печатью.

При совершении заверительной надписи иным уполномоченным лицом соискателя лицензии (лицензиата) в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) также должен быть представлен оригинал (или копия, заверенная лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа) документа, подтверждающего полномочия лица, подписавшего представленные документы.

(В пункт 1.4 внесены изменения в соответствии с Указанием Центрального банка Российской Федерации от 25.04.2018 г. №4782-У)

(см. предыдущую редакцию)

1.5. Документы, указанные в настоящей Инструкции, составленные на иностранном языке, представляются в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) вместе с нотариально заверенным переводом на русский язык.

(В пункт 1.5 внесены изменения в соответствии с Указанием Центрального банка Российской Федерации от 25.04.2018 г. №4782-У)

(см. предыдущую редакцию)

1.6. Документы, указанные в настоящей Инструкции, могут представляться также в форме электронных документов, подписанных усиленной электронной подписью в соответствии с требованиями Федерального закона от 6 апреля 2011 года №63-ФЗ "Об электронной подписи" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, №15, ст. 2036; №27, ст. 3880; 2012, №29, ст. 3988; 2013, №14, ст. 1668; №27, ст. 3463, ст. 3477; 2014, №11, ст. 1098; №26, ст. 3390).

1.7. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины, представляемый в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций), должен содержать отметку банка об исполнении обязанности по уплате государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, и быть заверен подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, или иного уполномоченного лица соискателя лицензии (лицензиата), а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета.

(В пункт 1.7 внесены изменения в соответствии с Указанием Центрального банка Российской Федерации от 25.04.2018 г. №4782-У)

(см. предыдущую редакцию)

Глава 2. Требования к документам и сведениям, представляемым в Банк России для получения лицензии

2.1. Для получения лицензии соискатель лицензии должен представить в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) документы, предусмотренные частью 3 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах", которые должны соответствовать требованиям, установленным настоящей Инструкцией.

(В пункт 2.1 внесены изменения в соответствии с Указанием Центрального банка Российской Федерации от 25.04.2018 г. №4782-У)

(см. предыдущую редакцию)

2.2. Заявление о выдаче лицензии составляется соискателем лицензии в одном экземпляре по форме, установленной приложением 2 к настоящей Инструкции, и представляется на бланке соискателя лицензии (при наличии).

2.3. Анкета составляется соискателем лицензии в одном экземпляре по форме, установленной приложением 3 к настоящей Инструкции. Сведения, указанные в анкете, должны быть актуальны на дату представления заявления о выдаче лицензии. Наименование, адрес юридического лица, внесенные в анкету, должны соответствовать сведениям, указанным в учредительных документах соискателя лицензии. Анкета также представляется на электронном носителе (CD-диск, flash-накопитель) в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf).

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Глава 1. Общие положения Глава 2. Требования к документам и сведениям, представляемым в Банк России для получения лицензии Глава 3. Порядок рассмотрения документов, представленных соискателем лицензии Глава 4. Порядок переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии Глава 5. Порядок ведения реестра лицензий и порядок представления выписок из него Глава 6. Заключительные положения Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Раздел I. Участник (акционер) соискателя лицензии Раздел II. Сведения о юридических лицах, прямо или косвенно распоряжающихся более 20 процентами акций (долей) участника (акционера) соискателя лицензии (информация раскрывается в отношении всех участников (акционеров) юридического лица, прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжающихся акциями (долями) соискателя лицензии до тех пор, пока конечными лицами не будут показаны физические лица) Раздел III. Сведения о физических лицах, прямо или косвенно распоряжающихся более 20 процентами акций (долей) участника (акционера) соискателя лицензии Раздел IV. Сведения о группе лиц, в которую входит участник (акционер) соискателя лицензии Приложение 6 Раздел I. Заемные средства Раздел II. Дебиторская задолженность Приложение 7 Приложение 8 Приложение 9 Приложение 10

Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 26 октября 2015 года №169-И
"О порядке лицензирования Банком России бирж и торговых систем и порядке ведения реестра лицензий"

О документе

Номер документа:169-И
Дата принятия: 26/10/2015
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 40283 от 25/12/2015
Начало действия документа:29/01/2016
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

"Вестник Банка России", №2, 18 января 2016 года.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 6.1 настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования в "Вестнике Банка России" - с 29 января 2016 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 25/04/2018  документом  Указание Центрального банка Российской Федерации О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 26 октября 2015 года №169-И О порядке... № 4782-У от 25/04/2018
Вступила в силу с: 06/07/2018


Первоначальная редакция от 26/10/2015