ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВИТЕЛЬСТВА КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

от 19 августа 2015 года №590

Об утверждении нормативных правовых актов, регулирующих процесс инвестирования средств пенсионных накоплений в Кыргызской Республике

В целях создания условий для инвестирования средств пенсионных накоплений, в соответствии с законами Кыргызской Республики "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части пенсии по государственному социальному страхованию в Кыргызской Республике" и "О накопительных пенсионных фондах в Кыргызской Республике" Правительство Кыргызской Республики постановляет:

1. Утвердить:

- Положение о требованиях к деятельности депозитария, оказывающего услуги накопительным пенсионным фондам, согласно приложению 1;

- Положение о порядке организации и проведения конкурса на заключение договора об оказании услуг депозитария согласно приложению 2;

- Положение о порядке проведения конкурса по отбору управляющих компаний для заключения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений согласно приложению 3;

- Правила инвестирования средств пенсионных накоплений согласно приложению 4;

- Порядок расчета текущей рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, согласно приложению 5;

- Типовой договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений согласно приложению 6;

- Типовой договор об оказании услуг депозитария согласно приложению 7.

2. Признать утратившим силу постановление Правительства Кыргызской Республики "О реализации Закона Кыргызской Республики "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части пенсии по государственному социальному страхованию в Кыргызской Республике" от 23 августа 2011 года №490.

3. Настоящее постановление вступает в силу по истечении пятнадцати дней со дня официального опубликования.

Приложение 1

Утверждено Постановлением Правительства Кыргызской Республики от 19 августа 2015 года №590

Положение о требованиях к деятельности депозитария, оказывающего услуги накопительным пенсионным фондам

1. Общие положения

1. Депозитарием может быть только юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление депозитарной профессиональной деятельности по ценным бумагам в соответствии с законодательством Кыргызской Республики.

2. Депозитарий не может использовать ценные бумаги накопительных пенсионных фондов (далее - НПФ) для других целей, в том числе кредитных и валютных операций, а также для оплаты своих долгов и прочих обязательств.

4. Депозитарий не является аффилированным лицом ни одной из управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений, либо аффилированных лиц указанных управляющих компаний.

5. Депозитарий должен соблюдать иные требования, предусмотренные нормативными правовыми актами Кыргызской Республики, соответствующими им договорами с НПФ и управляющими компаниями.

2. Функциональные обязанности

6. Депозитарий осуществляет свои функции в соответствии с законодательством Кыргызской Республики в сфере рынка ценных бумаг.

3. Учет прав на ценные бумаги

7. Учет прав на ценные бумаги и учет перехода прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, по каждому договору доверительного управления осуществляются на отдельном счете депо, открытом депозитарием на имя соответствующей управляющей компании. На указанных счетах депо не осуществляется учет прав на ценные бумаги, приобретенные за счет имущества, находящегося у управляющей компании по иным основаниям.

4. Хранение документов и документооборот

8. Депозитарий хранит:

а) копии договоров доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенных НПФ с управляющими компаниями, копии изменений, внесенных в указанные договоры, а также копии документов, подтверждающих прекращение указанных договоров;

б) копии договоров, на основании которых осуществляется размещение средств пенсионных накоплений, изменений, внесенных в указанные договоры, а также копии документов, подтверждающих прекращение указанных договоров;

в) копии документов, подтверждающих предварительное согласие депозитария на распоряжение средствами пенсионных накоплений.

9. Депозитарий осуществляет учет прав на ценные бумаги и хранение сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, обособленно от ценных бумаг других клиентов (депонентов), в том числе иного инвестиционного портфеля управляющих компаний, заключивших с НПФ договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений.

10. Депозитарий ведет учет документов (их копий), полученных и переданных им при осуществлении своей деятельности, с указанием даты их получения.

11. Хранение документов (копий документов), предусмотренных пунктом 8, осуществляется в течение 5 лет после истечения срока их действия.

5. Внутренние правила

12. Внутренние правила депозитария должны исчерпывающим образом описывать процедуру осуществления функций депозитария и содержать:

а) процедуры осуществления депозитарной деятельности;

б) формы применяемых депозитарием документов первичного учета и отчетов перед клиентами;

в) описание порядка взаимодействия структурных подразделений в процессе осуществления депозитарной деятельности, а также осуществления контрольных функций;

г) описание организации внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к депозитарной деятельности;

д) формы договоров с клиентами;

е) описание внутренних процедур, предупреждающих возможность возникновения конфликта интересов.

13. Описание организации внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к депозитарной деятельности, должно содержать:

а) описание процедуры осуществления внутреннего контроля;

б) систему внутреннего контроля и порядок проверки данных, вводимых в учетную систему депозитария;

в) способы сохранения электронных данных;

г) способы восстановления данных в случае их утраты;

д) способы продолжения деятельности по учету имущества и осуществлению контрольных функций в случае отказа компьютерного оборудования и (или) программного обеспечения.

6. Требования к деятельности депозитария

14. Уведомлять уполномоченный государственный орган в сфере регулирования и надзора за деятельности накопительных пенсионных фондов (далее - уполномоченный государственный орган) соответствующую управляющую компанию о выявленных в ходе осуществления контроля существенных нарушениях, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления.

15. Представлять субъектам отношений отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами, по формам и в сроки, установленные Правительством Кыргызской Республики.

16. В порядке и сроки, установленные договором об оказании услуг депозитария, информировать уполномоченный государственный орган об отзыве или о приостановлении разрешения на осуществление депозитарной деятельности и деятельности депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и накопительных пенсионных фондов, выдаваемого в соответствии с законодательством Кыргызской Республики, и других изменениях в учредительных документах.

17. В порядке и сроки, установленные договором об оказании услуг депозитария, предоставлять уполномоченному государственному органу информацию о сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, а также информацию о стоимости чистых активов, находящихся в управлении по договорам доверительного управления средствами пенсионных накоплений.

18. Обеспечивать в порядке, установленном Правительством Кыргызской Республики и являющемся неотъемлемой частью договора об оказании услуг депозитария, процесс передачи активов от управляющей компании в НПФ в случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений.

19. Страховать в порядке и на условиях, предусмотренных законодательством Кыргызской Республики, риск своей ответственности, которая может наступить вследствие нарушения договора об оказании услуг депозитария.

Приложение 2

Утверждено Постановлением Правительства Кыргызской Республики от 19 августа 2015 года №590

Положение о порядке организации и проведения конкурса на заключение договора об оказании услуг депозитария

1. Общие положения

1. Настоящее Положение определяет порядок организации и проведения конкурса по отбору депозитария для заключения им договора об оказании услуг депозитария с Социальным фондом Кыргызской Республики (далее - Соцфонд) или накопительным пенсионным фондом (далее - НПФ).

2. Организатором конкурса по отбору депозитария является Соцфонд или НПФ (далее - организатор конкурса).

3. Конкурс по отбору депозитария для заключения договора об оказании услуг депозитария проводится открыто с неограниченным количеством участников в соответствии с законодательством Кыргызской Республики и настоящим Положением.

4. По результатам конкурса определяется депозитарий, соответствующий требованиям, установленным в пункте 10 настоящего Положения, с которым Соцфонд или НПФ заключают договор об оказании услуг депозитария.

2. Подготовка и проведение конкурса для отбора депозитария

5. Подготовка и проведение конкурса осуществляется конкурсной комиссией, состав которой утверждается организатором конкурса в количестве не менее 5 и не более 15 человек (количество членов комиссии должно составлять нечетное число).

В состав конкурсной комиссии, создаваемой Соцфондом, входят представители заинтересованных министерств, государственных комитетов, административных ведомств и иных государственных органов Кыргызской Республики.

НПФ самостоятельно определяют состав конкурсной комиссии и вправе включить в ее состав представителей государственных органов Кыргызской Республики. Включение представителей уполномоченного государственного органа в сфере надзора и регулирования финансового рынка в состав конкурсной комиссии, создаваемой НПФ, обязательно.

6. Председателем конкурсной комиссии является представитель организатора конкурса, который руководит деятельностью конкурсной комиссии, организует ее работу. Во время отсутствия председателя конкурсной комиссии его функции выполняет заместитель председателя комиссии.

7. Конкурсная комиссия осуществляет следующие функции:

а) вскрывает конверты с заявками на участие в конкурсе, зарегистрированными в журнале регистрации заявок;

б) рассматривает заявки и определяет их соответствие требованиям, установленным в пункте 10 настоящего Положения;

в) оценивает и сопоставляет заявки;

г) определяет победителя и подводит итоги конкурса.

8. Организатор конкурса за 30 (тридцать) календарных дней до проведения конкурса публикует информацию о проведении конкурса и требованиях к участникам конкурса в средствах массовой информации республиканского значения и на официальном сайте организатора конкурса.

9. В публикуемой информации о проведении конкурса должны содержаться следующие сведения:

а) наименование и адрес организатора конкурса;

б) время и место проведения конкурса;

в) условия договора об оказании услуг депозитария, в том числе срок действия договора;

г) требования к участникам конкурса, установленные в соответствии с пунктом 10 настоящего Положения;

д) порядок и место получения конкурсной документации;

е) размер, порядок и сроки внесения гарантийного обеспечения конкурсных заявок;

ж) порядок, место и сроки подачи заявок на участие в конкурсе;

з) срок заключения договора об оказании услуг депозитария.

10. К участию в конкурсе допускается депозитарий, соответствующий следующим требованиям:

а) имеющий лицензию на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

б) не являющийся аффилированным лицом ни одной из управляющих компаний, заключивших договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, либо их аффилированными лицами;

в) в отношении которого не применялись процедуры банкротства либо санкции в виде приостановления действия или аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности в течение последних 2 лет;

г) срок деятельности, которого в качестве депозитария, исчисляемая с момента получения соответствующей лицензии, должна составлять не менее 2 лет на дату подачи заявки на участие в конкурсе;

д) имеющий на дату подачи заявки на участие в конкурсе не менее 3 договоров с клиентами по оказанию услуг на депозитарное обслуживание;

е) отвечающий нормативным показателям достаточности собственных средств, устанавливаемых для профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным Правительством Кыргызской Республики;

ж) имеющий в штате на дату подачи заявки на участие в конкурсе не менее 3 штатных сотрудников (специалистов), включая лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа или руководителя отдельного структурного подразделения, непосредственно осуществляющего депозитарную деятельность, имеющие соответствующее квалификационное свидетельство профессионального участника рынка ценных бумаг;

з) не имеющий взысканий за административные правонарушения, посягающие на операции с ценными бумагами. Аналогичное требование предъявляется к руководителю депозитария;

и) не имеющий задолженности перед органами налоговой службы и Соцфондом на последующую отчетную дату перед датой подачи заявки на участие в конкурсе.

11. Договор об оказании услуг депозитария не могут заключать, юридические лица:

- зарегистрированные в оффшорных зонах;

- имеющие в качестве участников акционеров и аффилированных лиц:

юридических лиц, зарегистрированных в оффшорных зонах;

физических лиц, проживающих на территории оффшорных зон или являющихся акционерами (участниками) юридических лиц, зарегистрированных в оффшорных зонах.

12. Организатор конкурса предоставляет конкурсную документацию депозитариям, претендующим на участие в конкурсе, внесшим гарантийное обеспечение конкурсных заявок, в размере и форме, предусмотренных в конкурсной документации (далее - претенденты).

Депозитариям, проигравшим в конкурсе, гарантийное обеспечение возвращается в полном объеме.

Гарантийное обеспечение возвращается победителю конкурса после подписания договора об оказании услуг депозитария.

13. Конкурсная документация разрабатывается организатором конкурса в соответствии со стандартными конкурсными документами, утверждаемыми уполномоченным государственным органам по управлению государственными финансами.

14. Конкурсная документация должна содержать:

а) инструкцию и требования к оформлению заявки на участие в конкурсе, по форме, утвержденной организатором конкурса;

б) требования к участникам конкурса, установленные в пункте 10 настоящего Положения;

в) условия договора об оказании услуг депозитария, в том числе срок действия договора;

г) размер и форму гарантийного обеспечения конкурсной заявки;

д) сведения о порядке, месте и сроке подачи заявок на участие в конкурсе;

е) срок действия заявок на участие в конкурсе;

ж) сведения о месте, дате и времени вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе;

з) сведения о порядке вскрытия конвертов и рассмотрения заявок на участие в конкурсе;

и) порядок предоставления разъяснений положений конкурсной документации.

3. Порядок подачи заявок на участие в конкурсе

15. Для участия в конкурсе претендент подает в установленный в опубликованной информации срок организатору конкурса заявку на участие в конкурсе, оформленную в соответствии с требованиями, содержащимися в конкурсной документации.

16. Заявка на участие в конкурсе вместе с документами, подтверждающими указанные в ней сведения, подается в запечатанном конверте, который подлежит вскрытию в установленном порядке только на заседании конкурсной комиссии.

На конверте указываются следующие реквизиты: