База данных

Дата обновления БД:

14.08.2018

Добавлено/обновлено документов:

27 / 190

Всего документов в БД:

85010

Утратил силу

Документ утратил силу с 24 января 2014 года в соответствии с Постановлением Административного совета Национального банка Республики Молдова от 9 декабря 2013 года №240

Утверждены Национальным банком Молдовы от 1 декабря 1995 года №3/09

Правила о "крупных" подверженностях

(В редакции Решений АСНБМ N6 от 08.07.97 г. N30 от 08.08.97 г., N36 от 08.08.1997 г., N76 от 03.10.97 г., N217 от 18.08.99 г., N418 от 28.12.2000 г., N161 от 28.06.2001 г., Постановления АСНБМ N9 от 23.01.2003 г., N370 от 15.12.2005 г., N143 от 01.06.2006 г. N180 от 19.07.2007 г., №194 от 09.10.2008 г., N201 от 13.08.2009 г., 30.04.2010 г. №86, 03.11.2011 г. №242)

Правила о "крупных" подверженностях (далее - Правила) разработаны в соответствии со статьями 11, 44, 46 и 47 Закона № 548-XIII от 21 июля 1995 г. о Национальном банке Молдовы (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1995 г. № 56-57, ст. 624), с последующими изменениями и дополнениями, и статьями 1, 25, 28, и 40 Закона о финансовых учреждениях № 550-XIII от 21 июля 1995 г. (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1995 г., № 1, ст. 2), с последующими изменениями и дополнениями.

I. Общие положения

Настоящие Правила устанавливают максимально допустимые лимиты риска концентрации подверженностей банка перед лицами и/или группой совместно действующих лиц, концентраций в портфеле подверженностей и требования по управлению "крупными" подверженностями, целью которых является минимизация возможных убытков банка в результате концентрации подверженностей.

Используемые в Правилах понятия имеют следующее значение:

А. Лицо - это физическое или юридическое лицо, в том числе ассоциация или группа лиц, действующих совместно, зарегистрированных соответствующим образом или нет.

B. К группе совместно действующих лиц относятся:

1. Два или более физических лиц, которые подвергаются одному и тому же риску вследствие того, что одно из них, прямо или косвенно, контролирует другое или других;

2. Два или более физических или юридических лиц, отношения между которыми не контролируются, как оговорено в пункте Б. 1, но которых необходимо рассматривать как подвергающихся единому риску потому что они совместно действуют таким образом, что если одно из них будет испытывать финансовые затруднения, другое или другие будут также испытывать трудности, связанные с выплатой подверженностей.

При определении совместных действий лиц, подверженных одному и тому же риску, будут учитываться, но не ограничиваться ими, следующие ситуации: лица, находящиеся в отношениях I и II степени; совместное владение собственностью; наличие общих руководителей; выпуск гарантий; осуществление взаимных сделок, которые не могут быть изменены в краткосрочным плане; факт что большинство сделок основано на взаимосвязи с определенным лицом.

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

Правила о "крупных" подверженностях от 1 декабря 1995 года №3/09

О документе

Номер документа:3/09
Дата принятия: 01/12/1995
Состояние документа:Утратил силу
Начало действия документа:15/12/1995
Органы эмитенты: Государственные органы и организации
Утратил силу с:24/01/2014

Документ утратил силу с 24 января 2014 года в соответствии с Постановлением Административного совета Национального банка Республики Молдова от 9 декабря 2013 года №240

Опубликование документа

Официальный монитор Республики Молдова, №70, 14 декабря 1995 года, Ст.31.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 03/11/2011  документом  Постановление Национального Банка Республики Молдова О внесение изменений и дополнений в некоторые нормативные акты Национального банка Молдовы № 242 от 03/11/2011
Вступила в силу с: 23/12/2011


Редакция от 30/04/2010