УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 12 марта 2015 года №3589-У

О порядке регистрации регламента специализированного депозитария по осуществлению контроля за составом и структурой активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика, и изменений в него

Настоящее Указание на основании подпункта 4 пункта 8 статьи 26.2 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года №4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, №2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, №1, ст. 4; 1999, №47, ст. 5622; 2002, №12, ст. 1093; №18, ст. 1721; 2003, №50, ст. 4855, ст. 4858: 2004, №30, ст. 3085; 2005, №10, ст. 760; №30, ст. 3101, ст. 3115: 2007, №22, ст. 2563; №46, ст. 5552; №49, ст. 6048; 2009, №44, ст. 5172; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4195; №49, ст. 6409; 2011, №30, ст. 4584; №49, ст. 7040; 2012, №53, ст. 7592; 2013, №26, ст. 3207; №30, ст. 4067; №52, ст. 6975; 2014, №23, ст. 2934; №30, ст. 4224; №45, ст. 6154), Федерального закона от 10 июля 2002 года №86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, №28, ст. 2790; 2003, №2, ст. 157; №52, ст. 5032; 2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3233; 2005, №25, ст. 2426; №30, ст. 3101; 2006, №19, ст. 2061; №25, ст. 2648; 2007, №1, ст. 9, ст. 10; №10, ст. 1151; №18, ст. 2117; 2008, №42, ст. 4696, ст. 4699; №44, ст. 4982; №52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, №1, ст. 25; №29, ст. 3629; №48, ст. 5731; 2010, №45, ст. 5756; 2011, №7, ст. 907; №27, ст. 3873; №43, ст. 5973; №48, ст. 6728; 2012, №50, ст. 6954; №53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, №11, ст. 1076; №14, ст. 1649; №19, ст. 2329; №27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; №30, ст. 4084; №49, ст. 6336; №51, ст. 6695, ст. 6699; №52, ст. 6975; 2014, №19, ст. 2311, ст. 2317; №27, ст. 3634; №30, ст. 4219; №45, ст. 6154; №52, ст. 7543; 2015, №1, ст. 4, ст. 37) устанавливает порядок регистрации Банком России регламента специализированного депозитария по осуществлению контроля за составом и структурой активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика (далее - регламент специализированного депозитария), и внесенных в регламент специализированного депозитария изменений.

1. Для регистрации регламента специализированного депозитария в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок (далее - уполномоченное структурное подразделение) представляются:

заявление о регистрации регламента специализированного депозитария в соответствии с приложением 1 к настоящему Указанию;

регламент специализированного депозитария (в двух экземплярах);

заверенная копия документа уполномоченного органа специализированного депозитария об утверждении регламента специализированного депозитария;

электронная версия регламента специализированного депозитария на съемном носителе информации (в случае если документы представлены на бумажных носителях).

2. Для регистрации изменений, внесенных в регламент специализированного депозитария, в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) представляются:

заявление о регистрации изменений в регламент специализированного депозитария в соответствии с приложением 2 к настоящему Указанию;

регламент специализированного депозитария с внесенными в него изменениями (в двух экземплярах);

заверенная копия документа уполномоченного органа специализированного депозитария об утверждении изменений, внесенных в регламент специализированного депозитария;

текст изменений, внесенных в действующую редакцию регламента специализированного депозитария;

электронная версия измененного регламента специализированного депозитария и текст изменений в него на съемном носителе информации (в случае если документы представлены на бумажных носителях).

3. Документы, представляемые на регистрацию, должны быть составлены на русском языке. В документах, представляемых в соответствии с настоящим Указанием на бумажном носителе и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов. Заверительная надпись подписывается ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности и даты составления. Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью специализированного депозитария.

4. Регламент специализированного депозитария (изменения в регламент специализированного депозитария) утверждается (утверждаются) в порядке, определенном уставом специализированного депозитария, если иное не установлено законодательством Российской Федерации, и представляется (представляются) на регистрацию в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) в срок не позднее 10 рабочих дней с даты его утверждения уполномоченным органом специализированного депозитария.

Изменения в регламент специализированного депозитария вносятся путем утверждения уполномоченным органом специализированного депозитария новой редакции регламента.

Титульный лист регламента специализированного депозитария (изменений в регламент специализированного депозитария) должен содержать отметку об утверждении уполномоченным органом специализированного депозитария, полное наименование: "Регламент (указывается полное фирменное наименование организации в родительном падеже) по осуществлению контроля за составом и структурой активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика".

5. Заявление о регистрации регламента специализированного депозитария (заявление о регистрации изменений в регламент специализированного депозитария) подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария, или иным уполномоченным лицом специализированного депозитария с приложением надлежаще заверенной копии документа о передаче полномочий.

6. Файл с текстом регламента специализированного депозитария (регламента специализированного депозитария с внесенными в него изменениями) на съемном носителе информации (CD-диск, flash-накопитель) должен быть представлен в формате Rich Text Format (RTF). Файл должен находиться в корневой директории, при этом съемный носитель информации не должен содержать других директорий и файлов, а также должен быть защищен от последующей записи.

7. Заявление о регистрации регламента специализированного депозитария (заявление о регистрации изменений в регламент специализированного депозитария) с приложенными к нему документами направляется заявителем в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) заказным почтовым отправлением, доставляется нарочным или в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью.

Днем получения документов уполномоченным структурным подразделением является день регистрации заявления в системе автоматизации документооборота и делопроизводства Банка России.

8. Банк России (уполномоченное структурное подразделение) рассматривает представленные документы и принимает решение о возврате документов или о регистрации регламента (изменений в него) в течение 30 рабочих дней со дня их получения.

9. В случае несоответствия заявления, прилагаемых к нему документов и электронного носителя информации требованиям, установленным настоящим Указанием, отсутствия полного комплекта документов, а также в случае несоответствия регламента специализированного депозитария либо изменений в регламент специализированного депозитария требованиям законодательства Российской Федерации, согласно которым разработан регламент, в том числе требованиям законодательства Российской Федерации, регулирующего деятельность специализированных депозитариев, страховых организаций и управляющих компаний, Банк России (уполномоченное структурное подразделение) заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении направляет по адресу специализированного депозитария, указанному в заявлении (выдает уполномоченному лицу заявителя), уведомление о возврате представленных на регистрацию документов с приложением документов. Уведомление о возврате документов должно содержать полный перечень оснований возврата.

Исправленное и повторно представленное в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) заявление о регистрации регламента специализированного депозитария (заявление о регистрации изменений в регламент специализированного депозитария) и прилагаемые к нему документы являются вновь поступившими.

10. При представлении всех надлежаще оформленных документов, указанных в настоящем Указании, а также в случае соответствия представленного регламента специализированного депозитария либо изменений в регламент специализированного депозитария законодательству Российской Федерации Банк России (уполномоченное структурное подразделение) принимает решение о регистрации регламента специализированного депозитария (изменений в регламент специализированного депозитария).

Решение Банка России (уполномоченного структурного подразделения) о регистрации регламента специализированного депозитария (изменений в регламент специализированного депозитария) оформляется в виде уведомления о регистрации регламента специализированного депозитария (изменений в регламент специализированного депозитария) (далее - уведомление о регистрации), которое подписывается руководителем или заместителем руководителя уполномоченного структурного подразделения.

На каждом экземпляре регламента специализированного депозитария (изменений в регламент специализированного депозитария) проставляется соответствующая отметка о регистрации.

Уведомление о регистрации и отметка о регистрации должны содержать дату принятия решения о регистрации. На уведомлении о регистрации проставляется оттиск гербовой печати Банка России.

11. Уведомление о регистрации регламента специализированного депозитария (изменений в регламент специализированного депозитария) направляется заявителю заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (выдается уполномоченному лицу заявителя) в срок не позднее пяти рабочих дней с даты принятия решения. К указанному уведомлению прилагается один экземпляр зарегистрированного регламента специализированного депозитария.

12. Уполномоченное структурное подразделение ведет учет зарегистрированных регламентов специализированного депозитария (изменений в регламент специализированного депозитария) и осуществляет хранение второго экземпляра зарегистрированного регламента специализированного депозитария (изменений в регламент специализированного депозитария) с соответствующим комплектом документов.

13. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Приложение 1

к Указанию Банка России от 12 марта 2015 года №3589-У "О порядке регистрации регламента специализированного депозитария по осуществлению контроля за составом и структурой активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика, и изменений в него"

 

                                          Департамент допуска на финансовый

                                          рынок

 

                                 ЗАЯВЛЕНИЕ

         О РЕГИСТРАЦИИ РЕГЛАМЕНТА СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

 

___________________________________________________________________________

         (полное и сокращенное наименование организации-заявителя)

___________________________________________________________________________

                 (место нахождения организации-заявителя)

___________________________________________________________________________

(почтовый адрес организации-заявителя, контактный номер телефона и факса)

___________________________________________________________________________

   (номер и дата выдачи лицензии организации-заявителя на осуществление

                        депозитарной деятельности)

___________________________________________________________________________

   (номер и дата выдачи лицензии организации-заявителя на осуществление

    деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов,

    паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов)

просит зарегистрировать ___________________________________________________

___________________________________________________________________________

                           (название документа)

 

Подтверждаю,  что  тексты  документов   на   съемном   носителе  информации

соответствуют текстам документов на бумажных носителях.

 

Приложение: 1. Регламент специализированного депозитария на ______ листах в

            2 экз.

            2. Заверенная    копия    документа    уполномоченного   органа

            специализированного   депозитария   об  утверждении  регламента

            специализированного депозитария на ____ листах в 1 экз.

            3. Съемный носитель информации  (CD-диск,  flash-накопитель)  в

            1 экз.

 

__________________________________________ _________ ______________________

(должность уполномоченного лица заявителя) (подпись) (расшифровка подписи)

 

    М.П.

 

"__" ________________ ____

 

Приложение 2

к Указанию Банка России от 12 марта 2015 года №3589-У "О порядке регистрации регламента специализированного депозитария по осуществлению контроля за составом и структурой активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика, и изменений в него"

 

                                          Департамент допуска на финансовый

                                          рынок

 

                                 ЗАЯВЛЕНИЕ

    О РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ В РЕГЛАМЕНТ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

 

___________________________________________________________________________

         (полное и сокращенное наименование организации-заявителя)

___________________________________________________________________________

                 (место нахождения организации-заявителя)

___________________________________________________________________________

(почтовый адрес организации-заявителя, контактный номер телефона и факса)

просит зарегистрировать

___________________________________________________________________________

                           (название документа)

с учетом изменений, внесенных _____________________________________________

                                  (наименование уполномоченного органа

                                 специализированного депозитария, номер

                                           и дата документа)

 

Подтверждаю,  что  тексты  документов   на   съемном   носителе  информации

соответствуют текстам документов на бумажных носителях.

 

Приложение: 1. Регламент специализированного депозитария на ______ листах в

            2 экз.

            2. Текст изменений, внесенных  в  регламент специализированного

            депозитария, на _______ листах в 1 экз.

            3. Заверенная    копия    документа    уполномоченного   органа

            специализированного  депозитария   об   утверждении  регламента

            специализированного депозитария.

            4. Съемный носитель информации  (CD-диск,  flash-накопитель)  в

            1 экз.

 

__________________________________________ _________ ______________________

(должность уполномоченного лица заявителя) (подпись) (расшифровка подписи)

 

    М.П.

 

"__" ______________ ____