Дата обновления БД:
25.04.2024
Добавлено/обновлено документов:
145 / 323
Всего документов в БД:
133206
Зарегистрировано
Министерством юстиции
Российской Федерации
29 августа 2014 года №33907
УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
от 22 июля 2014 года №3338-У
О порядке проведения территориальными учреждениями Банка России проверок соблюдения кредитными организациями требований к счетно-сортировальным машинам, применяемым при обработке банкнот Банка России, предназначенных для выдачи клиентам
(В редакции Указания Центрального банка Российской Федерации от 30.06.2021 г. №5843-У)
В соответствии с Федеральным законом от 10 июля 2002 года №86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, №28, ст. 2790; 2003, №2, ст. 157; №52, ст. 5032; 2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3233; 2005, №25, ст. 2426; №30, ст. 3101; 2006, №19, ст. 2061; №25, ст. 2648; 2007, №1, ст. 9, ст. 10; №10, ст. 1151; №18, ст. 2117; 2008, №42, ст. 4696, ст. 4699; №44, ст. 4982; №52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, №1, ст. 25; №29, ст. 3629; №48, ст. 5731; 2010, №45, ст. 5756; 2011, №7, ст. 907; №27, ст. 3873; №43, ст. 5973; №48, ст. 6728; 2012, №50, ст. 6954; №53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, №11, ст. 1076; №14, ст. 1649; №19, ст. 2329; №27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; №30, ст. 4084; №49, ст. 6336; №51, ст. 6695, ст. 6699; №52, ст. 6975; 2014, №19, ст. 2311, ст. 2317; №27, ст. 3634) и решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 11 июля 2014 года №21) настоящее Указание устанавливает порядок проведения территориальными учреждениями Банка России проверок соблюдения кредитными организациями требований к счетно-сортировальным машинам, применяемым кредитными организациями при обработке банкнот Банка России, предназначенных для выдачи клиентам, установленных пунктами 1.1 и 2.9 Положения Банка России от 29 января 2018 года №630-П "О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 18 июня 2018 года №51359, 10 июня 2020 года №58625.
Глава 1. Общие положения
1.1. Проверки соблюдения кредитными организациями требований к счетно-сортировальным машинам проводятся в кредитных организациях (филиалах) (далее - кредитная организация), внутренних структурных подразделениях кредитной организации, открытых в соответствии с нормативными актами Банка России (далее - ВСП).
Проверка соблюдения кредитными организациями требований к счетно-сортировальным машинам заключается в определении способности счетно-сортировальных машин распознавать на всей площади банкноты не менее четырех машиночитаемых защитных признаков банкнот Банка России в соответствии с пунктами 1.1 и 2.9 Положения Банка России от 29 января 2018 года №630-П "О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации" (далее - Положение Банка России №630-П) (далее - машиночитаемые защитные признаки банкнот) путем проведения тестирования счетно-сортировальных машин.
Тестирование счетно-сортировальных машин проводится в порядке, установленном в главе 2 настоящего Указания, с использованием банкнот Банка России, подготовленных кредитной организацией, ВСП согласно пункту 1.7 настоящего Указания, и полиграфических изделий организации, изготавливающей банкноты и монету Банка России, сходных с банкнотами Банка России по графическому оформлению, бумаге и способам печати, но имеющих отклонения от технических условий изготовления банкнот Банка России, в том числе слово "ОБРАЗЕЦ" на месте для левого серийного номера (далее - тестовые образцы).
(В пункт внесены изменения в соответствии с Указанием Центрального банка Российской Федерации от 30.06.2021 №5843-У)
(см. предыдущую редакцию)
1.2. Организация и проведение проверок соблюдения кредитными организациями требований к счетно-сортировальным машинам осуществляется в соответствии с Инструкцией Банка России от 15 января 2020 года №202-И "О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 22 апреля 2020 года №58159 (далее - Инструкция Банка России №202-И), и с нормативным актом Банка России об организации инспекционной деятельности Банка России.
(В пункт внесены изменения в соответствии с Указанием Центрального банка Российской Федерации от 30.06.2021 №5843-У)
(см. предыдущую редакцию)
1.3. Тестирование счетно-сортировальных машин должно проводиться (в том числе при включении вопроса соблюдения кредитными организациями требований к счетно-сортировальным машинам, применяемым кредитными организациями при обработке банкнот Банка России, предназначенных для выдачи клиентам (далее - вопрос соблюдения кредитными организациями требований к счетно-сортировальным машинам), в состав иных вопросов, подлежащих проверке) работниками территориальных учреждений Банка России в количестве не менее двух человек (далее - рабочая группа).
(Пункт изложен в новой редакции в соответствии с Указанием Центрального банка Российской Федерации от 30.06.2021 №5843-У)
(см. предыдущую редакцию)
1.4. Тестированию подлежат все счетно-сортировальные машины, применяемые кредитной организацией, ВСП при обработке банкнот, предназначенных для выдачи клиентам.
1.5. Тестирование каждой счетно-сортировальной машины проводится не реже одного раза в 36 месяцев.
(В пункт внесены изменения в соответствии с Указанием Центрального банка Российской Федерации от 30.06.2021 №5843-У)
(см. предыдущую редакцию)
1.6. Для проведения тестирования счетно-сортировальных машин руководитель кредитной организации, ВСП выполняет организационные мероприятия, направленные на обеспечение проведения тестирования счетно-сортировальных машин, в том числе по подготовке банкнот Банка России согласно пункту 1.7 настоящего Указания, определяет работников кредитной организации, ВСП, осуществляющих организацию тестирования счетно-сортировальных машин и взаимодействие с рабочей группой (далее - ответственные лица проверяемой кредитной организации).
1.7. Для проведения тестирования счетно-сортировальных машин заведующий кассой кредитной организации, ВСП должен подготовить не менее 100 банкнот Банка России каждого из номиналов: 100 рублей, 500 рублей, 1000 рублей и 5000 рублей.
(Пункт изложен в новой редакции в соответствии с Указанием Центрального банка Российской Федерации от 30.06.2021 №5843-У)
(см. предыдущую редакцию)
Глава 2. Порядок проведения тестирования счетно-сортировальных машин
2.1. Тестирование счетно-сортировальной машины проводится в два этапа.
Результаты тестирования счетно-сортировальной машины оформляются в соответствии с приложением 1 к настоящему Указанию (далее - результаты тестирования).
2.1.1. На первом этапе тестирования счетно-сортировальной машины проводится обработка банкнот Банка России в режиме, предусматривающем сортировку банкнот Банка России на годные и ветхие с одновременной проверкой машиночитаемых защитных признаков банкнот.
Кассовый работник кредитной организации, ВСП в присутствии рабочей группы и ответственных лиц проверяемой кредитной организации проводит обработку банкнот Банка России, указанных в пункте 1.7 настоящего Указания, на счетно-сортировальной машине для всех положений банкнот Банка России в соответствии с приложением 2 к настоящему Указанию.
Банкноты Банка России, выведенные счетно-сортировальной машиной после первого прогона в карман ручной доработки, допускается подвергнуть на счетно-сортировальной машине повторному прогону.
Результаты обработки банкнот Банка России для каждой тестируемой счетно-сортировальной машины отражаются рабочей группой в графах 3, 5 - 7 части 1 "Первый этап (используются банкноты Банка России)" результатов тестирования.
2.1.2. На втором этапе тестирования счетно-сортировальной машины проводится обработка тестовых образцов в режиме, определенном в абзаце первом подпункта 2.1.1 настоящего пункта.
Рабочая группа в присутствии ответственных лиц проверяемой кредитной организации проводит обработку тестовых образцов на счетно-сортировальной машине для всех положений тестовых образцов в соответствии с приложением 2 к настоящему Указанию.
Тестовые образцы по одному однократно пропускаются через тракт счетно-сортировальной машины. Для каждого тестового образца результат отражается рабочей группой в графах 2 - 11 части 2 "Второй этап (используются тестовые образцы)" результатов тестирования.
Если все тестовые образцы, предназначенные для проверки одного признака, для всех проверяемых номиналов банкнот Банка России и для всех положений тестовых образцов были направлены счетно-сортировальной машиной в карман ручной доработки, то машиночитаемый защитный признак банкнот считается распознанным счетно-сортировальной машиной, в графе 12 части 2 "Второй этап (используются тестовые образцы)" результатов тестирования отражается положительный результат, в противном случае в графе 12 части 2 "Второй этап (используются тестовые образцы)" результатов тестирования отражается отрицательный результат.
2.2. Тестирование счетно-сортировальной машины имеет положительный результат, если счетно-сортировальной машиной распознано не менее четырех машиночитаемых защитных признаков банкнот. В результатах тестирования указывается, что счетно-сортировальная машина прошла тестирование с положительным результатом.
2.3. Тестирование счетно-сортировальной машины имеет отрицательный результат, если счетно-сортировальной машиной распознано менее четырех машиночитаемых защитных признаков банкнот. В результатах тестирования указывается, что счетно-сортировальная машина не прошла тестирование с положительным результатом.
2.4. Результаты тестирования подписываются руководителем рабочей группы и членами (членом) рабочей группы, которые проводили тестирование счетно-сортировальной машины, и ответственными лицами проверяемой кредитной организации.
2.5. При необходимости в ходе проверки кредитной организации, ВСП может быть проведено повторное тестирование счетно-сортировальной машины после получения от кредитной организации, ВСП письменного сообщения, составленного в произвольной форме, о выполненной настройке счетно-сортировальной машины, не прошедшей тестирование с положительным результатом.
Глава 3. Особенности оформления результатов проверки по вопросу соблюдения кредитными организациями требований к счетно-сортировальным машинам
3.1. Результаты проверки, проведенной исключительно по вопросу соблюдения кредитными организациями требований к счетно-сортировальным машинам, отражаются в окончательном акте проверки, предусмотренном пунктом 5.7 Инструкции Банка России №202-И.
В случае включения указанного вопроса в состав иных вопросов, подлежащих проверке, результаты его проверки отражаются в промежуточном акте проверки или в акте проверки по отдельным вопросам, составляемым до даты завершения проверки согласно пункту 5.10 Инструкции Банка России №202-И.
(Пункт изложен в новой редакции в соответствии с Указанием Центрального банка Российской Федерации от 30.06.2021 №5843-У)
(см. предыдущую редакцию)
3.2. В аналитическую часть акта проверки по вопросу соблюдения кредитными организациями требований к счетно-сортировальным машинам включаются сведения:
о названиях, серийных (заводских) номерах, датах выпуска счетно-сортировальных машин, номерах версий программного обеспечения, датах ввода в эксплуатацию, сроках полезного использования;
о результатах тестирования счетно-сортировальных машин;
о результатах повторного тестирования счетно-сортировальных машин (в случае его проведения);
о выявленных фактах несоответствия счетно-сортировальных машин требованиям, установленным пунктами 1.1 и 2.9 Положения Банка России №630-П.
Результаты тестирования являются приложением к акту проверки по вопросу соблюдения кредитными организациями требований к счетно-сортировальным машинам.
(В пункт внесены изменения в соответствии с Указанием Центрального банка Российской Федерации от 30.06.2021 №5843-У)
(см. предыдущую редакцию)
Глава 4. Заключительные положения
4.1. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель Центрального банка Российской Федерации
Э.С.Набиуллина
Приложение 1
к Указанию Банка России от 22 июля 2014 года №3338-У "О порядке проведения территориальными учреждениями Банка России проверок соблюдения кредитными организациями требований к счетно-сортировальным машинам, применяемым при обработке банкнот Банка России, предназначенных для выдачи клиентам"
См. Приложение 1
Приложение 2
к Указанию Банка России от 22 июля 2014 года №3338-У "О порядке проведения территориальными учреждениями Банка России проверок соблюдения кредитными организациями требований к счетно-сортировальным машинам, применяемым при обработке банкнот Банка России, предназначенных для выдачи клиентам"
См. Приложение 2
Указание Центрального банка Российской Федерации от 22 июля 2014 года №3338-У
"О порядке проведения территориальными учреждениями Банка России проверок соблюдения кредитными организациями требований к счетно-сортировальным машинам, применяемым при обработке банкнот Банка России, предназначенных для выдачи клиентам"
О документе
Номер документа: | 3338-У |
Дата принятия: | 22/07/2014 |
Состояние документа: | Действует |
Регистрация в МинЮсте: | № 33907 от 29/08/2014 |
Начало действия документа: | 14/09/2014 |
Органы эмитенты: |
Банки |
Опубликование документа
"Вестник Банка России", №78, 3 сентября 2014 года.
Примечание к документу
В соответствии с пунктом 4.1 настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования - с 14 сентября 2014 года.
Редакции документа
Текущая редакция принята: 30/06/2021 документом Указание Центрального банка Российской Федерации О внесении изменений в Указание Банка России от 22 июля 2014 года №3338-У О порядке проведения... № 5843-У от 30/06/2021
Вступила в силу с: 01/04/2022
Первоначальная редакция от 22/07/2014
(В пункт внесены изменения в соответствии с Указанием Центрального банка Российской Федерации от 30.06.2021 №5843-У)
(см. предыдущую редакцию)