ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

от 26 марта 2014 года №178

Об утверждении Инструкции о регулировании отношений, возникающих при объединении денежных средств и (или) ценных бумаг в фонд банковского управления на основании договора доверительного управления фондом банковского управления

На основании абзаца четвертого статьи 18, части третьей статьи 22, абзацев девятого, тринадцатого и девятнадцатого статьи 26, части первой статьи 38, части первой статьи 39 и части первой статьи 119-1 Банковского кодекса Республики Беларусь Правление Национального банка Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о регулировании отношений, возникающих при объединении денежных средств и (или) ценных бумаг в фонд банковского управления на основании договора доверительного управления фондом банковского управления.

2. Настоящее постановление вступает в силу после его официального опубликования.

Утверждена Постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 26 марта 2014 года №178

Инструкция о регулировании отношений, возникающих при объединении денежных средств и (или) ценных бумаг в фонд банковского управления на основании договора доверительного управления фондом банковского управления

Глава 1 Общие положения

1. Настоящая Инструкция регулирует отношения, возникающие при объединении денежных средств и (или) ценных бумаг в фонд банковского управления (далее - фонд) на основании договора доверительного управления фондом, в том числе основные условия создания фонда и доверительного управления им, права и обязанности доверительного управляющего фондом, определение доли вверителя в имуществе фонда, раскрытие и предоставление информации о фонде и особенности доверительного управления фондом.

2. Для целей настоящей Инструкции нижеприведенные термины используются в следующих значениях:

валюта фонда - вид валюты (белорусский рубль или один из видов иностранной валюты), в которой выражена стоимость имущества, передаваемого в фонд;

вверитель - физическое лицо, в том числе индивидуальный предприниматель, или юридическое лицо, являющиеся собственниками передаваемых в доверительное управление фондом денежных средств и (или) ценных бумаг, а также иные лица, определенные законодательными актами;

выкуп долевого сертификата - приобретение доверительным управляющим фондом долевого сертификата у вверителя, влекущее прекращение договора доверительного управления фондом;

доверительный управляющий фондом - банк или небанковская кредитно-финансовая организация, имеющие следующие специальные разрешения (лицензии) (далее - лицензии):

выданную Национальным банком Республики Беларусь (далее - Национальный банк) лицензию на осуществление банковской деятельности, предоставляющую право на осуществление доверительного управления фондом банковского управления по договору доверительного управления фондом банковского управления и на осуществление банковских операций по привлечению денежных средств физических и (или) юридических лиц во вклады (депозиты), - в случае объединения в фонд денежных средств;

выданную республиканским органом государственного управления, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг, лицензию на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (составляющие работы и услуги - деятельность по доверительному управлению ценными бумагами) - в случае объединения в фонд ценных бумаг, а также в случае совершения операций с ценными бумагами в процессе доверительного управления фондом;

договор доверительного управления фондом - договор, по которому вверитель передает доверительному управляющему фондом на определенный срок денежные средства и (или) ценные бумаги в доверительное управление с обязательным условием их последующего объединения в фонд, а доверительный управляющий фондом обязуется за вознаграждение осуществлять управление этими денежными средствами и (или) ценными бумагами в интересах вверителя;

долевой сертификат - документ, который удостоверяет передачу денежных средств и (или) ценных бумаг в доверительное управление фондом, свидетельствует о присоединении вверителя к договору доверительного управления фондом и подтверждает долю вверителя в имуществе фонда, его право на получение денежных средств соразмерно такой доле при прекращении обязательств по договору доверительного управления фондом, а также иные права, определенные в настоящей Инструкции и договоре доверительного управления фондом;

доходы фонда - прирост имущества фонда в денежном выражении, полученный в результате проведения доверительным управляющим фондом операций с переданными в фонд вверителями денежными средствами и (или) ценными бумагами, а также с имуществом, приобретенным в процессе доверительного управления фондом;

имущество фонда - активы фонда, сформированные за счет денежных средств и (или) ценных бумаг, переданных в фонд вверителями, а также активы, приобретенные в процессе доверительного управления фондом;