База данных

Дата обновления БД:

20.09.2018

Добавлено/обновлено документов:

27 / 176

Всего документов в БД:

85901

Действует

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 27 июля 2012 года №221

Об утверждении Инструкции по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке

(В редакции Постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16.03.2015 г. №33, 22.12.2017 г. №248, 26.02.2018 г. №33)

В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан", от 19 марта 2010 года "О государственной статистике", в целях совершенствования нормативных правовых актов Национального Банка Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемую Инструкцию по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке.

2. Признать утратившими силу:

1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2005 года № 135 "Об утверждении Инструкции о перечне, формах и сроках представления уполномоченными банками отчетности по источникам спроса и предложения на внутреннем валютном рынке" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3960);

2) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2010 года № 64 "О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2005 года № 135 "Об утверждении Инструкции о перечне, формах и сроках представления уполномоченными банками отчетности по источникам спроса и предложения на внутреннем валютном рынке" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6446).

3. Настоящее постановление вводится в действие с 1 октября 2012 года и подлежит официальному опубликованию.

Председатель Национального Банка

Г. Марченко

Согласовано

Агентством Республики Казахстан  по статистике

Председатель

21 августа 2012 года

 

 

Смаилов А.А.

Утверждена Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 июля 2012 года №221

Инструкция по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке

Глава 1. Общие положения

(Название главы 1 изложено в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22.12.2017 г. №248)
(см. предыдущую редакцию)

1. Настоящая Инструкция по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке (далее - Инструкция) разработана в соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан", от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле" и от 19 марта 2010 года "О государственной статистике".

(Пункт 1 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22.12.2017 г. №248)
(см. предыдущую редакцию)

2. Целью мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке является идентификация и оценка источников поступления (расходования), целей покупки (продажи) иностранной валюты посредством сбора информации об операциях банков, профессиональных участников рынка ценных бумаг, обладающих лицензией на организацию обменных операций с иностранной валютой, и их клиентов на внутреннем валютном рынке, о движении денег по банковским счетам клиентов и о переводах денег без открытия банковского счета в иностранной валюте.

(Пункт 2 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлениями Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16.03.2015 г. №33, 26.02.2018 г. №33)
(см. предыдущую редакцию)

3. Инструкция определяет субъектов мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке, и формы и сроки представления отчетности для его осуществления.

4. Отчетность по источникам спроса и предложения на внутреннем валютном рынке, а также направлениям использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке (далее - отчетность) представляется банками второго уровня, акционерным обществом "Банк Развития Казахстана", акционерным обществом "Казпочта" (далее - банки) и профессиональными участниками рынка ценных бумаг, обладающими лицензией на организацию обменных операций с иностранной валютой, за исключением банков (далее - профессиональные участники).

(Пункт 4 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26.02.2018 г. №33)
(см. предыдущую редакцию)

5. Для целей Инструкции к клиентам банка относятся физические лица - резиденты и нерезиденты, включая зарегистрированных в качестве хозяйствующих субъектов без образования юридического лица, а также юридические лица - резиденты и нерезиденты, не являющиеся банками, включая их филиалы и представительства, у которых открыты банковские счета в данном банке.

Для целей Инструкции к клиентам профессионального участника относятся физические лица - резиденты и нерезиденты, включая зарегистрированных в качестве хозяйствующих субъектов без образования юридического лица, а также юридические лица - резиденты и нерезиденты, не являющиеся банками, включая их филиалы и представительства, с которыми данным профессиональным участником заключены договоры об оказании брокерских услуг.

(Пункт 5 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26.02.2018 г. №33)
(см. предыдущую редакцию)

6. При составлении отчетности классификация операций осуществляется в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года №203, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №14365, с учетом предусмотренной формами отчетности детализации.

(Пункт 6 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлениями Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16.03.2015 г. №33, 22.12.2017 г. №248)
(см. предыдущую редакцию)

Глава 2. Формы и сроки представления отчетности

(Название глава 2 изложено в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22.12.2017 г. №248)
(см. предыдущую редакцию)

7. Отчетность предоставляется в электронном виде в центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) и включает:

1) форму, предназначенную для сбора административных данных, "Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета", установленную приложением 1 к Инструкции;

2) форму, предназначенную для сбора административных данных, "Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами", установленную приложением 2 к Инструкции;

3) форму, предназначенную для сбора административных данных, "Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте", установленную приложением 3 к Инструкции;

4) форму, предназначенную для сбора административных данных, "Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты", установленную приложением 4 к Инструкции;

5) форму, предназначенную для сбора административных данных, "Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, обладающим лицензией на организацию обменных операций с иностранной валютой", установленную приложением 5 к Инструкции.

(Пункт 7 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26.02.2018 г. №33)
(см. предыдущую редакцию)

8. Отчетность представляется в целом по системе банка на основе информации по всем банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета в иностранной валюте, а также сведений по операциям между клиентами одного банка и переводам денег по банковским счетам одного клиента.

9. Банки ежемесячно до пятнадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным, представляют отчеты по формам, установленным в приложениях 1, 2, 3, 4 к Инструкции.

Профессиональные участники ежемесячно до пятнадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным, представляют отчет по форме, установленной в приложении 5 к Инструкции.

(Пункт 9 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлениями Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16.03.2015 г. №33, 26.02.2018 г. №33)
(см. предыдущую редакцию)

10. Если последний день срока представления отчетности приходится на нерабочий день, днем окончания срока представления отчетности считается следующий за ним рабочий день.

11. Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16.03.2015 г. №33

(см. предыдущую редакцию)

Приложение 1

к Инструкции по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке

Форма, предназначенная для сбора административных данных

"Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета"

Отчетный период: за _______________ 20___ года

Индекс: 1-INV

Периодичность: ежемесячная

Представляет: уполномоченный банк

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.

Форма

_________________________________________________________________

                (полное наименование уполномоченного банка)

Наименование показателя

Код строки

Всего

резидентов

нерезидентов

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 июля 2012 года №221
"Об утверждении Инструкции по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке"

О документе

Номер документа:221
Дата принятия: 27/07/2012
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:01/10/2012
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

"Казахстанская правда" от 17 октября 2012 года №356-357 (27175-27176). 

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 3 настоящее Постановление вводится в действие с 1 октября 2012 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 26/02/2018  документом  Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 33 от 26/02/2018
Вступила в силу с: 23/04/2018


Редакция от 22/12/2017, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правления... № 248 от 22/12/2017
Вступила в силу с: 24/03/2018


Редакция от 16/03/2015, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка... № 33 от 16/03/2015
Вступила в силу с: 11/05/2015


Редакция от 27/07/2012