База данных

Дата обновления БД:

06.06.2020

Добавлено/обновлено документов:

48 / 305

Всего документов в БД:

100749

Действует

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 28 мая 2012 года №194

Об утверждении Правил раскрытия информации юридическим лицом для целей получения банковского займа и (или) банковской гарантии

(В редакции Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.01.2016 г. №12; Постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 г. №28)

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила раскрытия информации юридическим лицом для целей получения банковского займа и (или) банковской гарантии.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня первого его официального опубликования.

Председатель Национального Банка

Г.Марченко

Утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 мая 2012 года № 194

Правила раскрытия информации юридическим лицом для целей получения банковского займа и (или) банковской гарантии

Настоящие Правила раскрытия информации юридическим лицом для целей получения банковского займа и (или) банковской гарантии (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон) и определяют порядок раскрытия информации юридическим лицом для целей получения банковского займа и (или) банковской гарантии.

1. Под юридическим лицом, имеющим намерение получить банковский заем и (или) банковскую гарантию в соответствии с подпунктом 9) пункта 2 статьи 8-1 Закона, понимается лицо, которое раскрывает информацию о лицах, в совокупности владеющих прямо или косвенно более пятьюдесятью процентами долей участия в уставном капитале либо размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) акций данного юридического лица, посредством представления одного (одних) из следующих документов (сведений):

1) копии учредительных документов;

2) копии выписок из реестра акционеров (участников);

3) копии выписок из торгового реестра (реестра акционеров или иного аналогичного документа, предусмотренного законодательством государства, в котором зарегистрирован нерезидент) с указанием учредителей (участников) и мажоритарных акционеров юридического лица-нерезидента;

4) сведений, размещенных на интернет-ресурсе фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан либо иностранного государства, либо электронных систем (типа REUTERS, Bloomberg);

5) финансовой отчетности на последнюю отчетную дату, подтвержденной аудиторской организаций;

6) копии проспекта выпуска ценных бумаг или иного аналогичного документа, предусмотренного законодательством государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо - нерезидент, подтверждающего выпуск ценных бумаг;

7) сведений, размещенных на интернет-ресурсе уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций либо органа финансового надзора страны местонахождения юридического лица, владеющего прямо или косвенно долями участия в уставном капитале либо размещенными (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) акциями юридического лица, либо на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности, определенного в соответствии с законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности;

8) сведений, представленных финансовой организацией либо юридическим лицомнерезидентом Республики Казахстан, имеющим статус банка, страховой организации, пенсионного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, или являющимся организацией, осуществляющей кастодиальную деятельность, деятельность по доверительному управлению имуществом.

(В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 №28)
(см. предыдущую редакцию)

2. В совокупную долю лиц, владеющих прямо или косвенно более пятьюдесятью процентами долей участия в уставном капитале либо размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) акций юридического лица, включаются доли физических лиц и (или) юридических лиц, соответствующих одному из следующих критериев:

контролируется Правительством Республики Казахстан, местным исполнительным органом либо иностранным государством;

является международной организацией согласно приложению 1 к Правилам;

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 мая 2012 года №194
"Об утверждении Правил раскрытия информации юридическим лицом для целей получения банковского займа и (или) банковской гарантии"

О документе

Номер документа:194
Дата принятия: 28/05/2012
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:09/09/2012
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

"Казахстанская правда" от 29 августа 2012 года №290-291 (27109-27110).

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 2 настоящее Постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня первого его официального опубликования - с 9 сентября 2012 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 30/03/2020  документом  Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка О внесении изменений в некоторые нормативные... № 28 от 30/03/2020
Вступила в силу с: 18/04/2020


Редакция от 28/01/2016, принята документом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты... № 12 от 28/01/2016
Вступила в силу с: 25/03/2016


Первоначальная редакция от 28/05/2012