База данных

Дата обновления БД:

16.10.2021

Добавлено/обновлено документов:

26 / 207

Всего документов в БД:

110444

Действует

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВИТЕЛЬСТВА КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

от 26 июля 2011 года №409

Об утверждении стандартов внутреннего учета операций с ценными бумагами в брокерских компаниях

В соответствии с Законом Кыргызской Республики "О рынке ценных бумаг" Правительство Кыргызской Республики постановляет:

1. Утвердить прилагаемые Стандарты внутреннего учета операций с ценными бумагами в брокерских компаниях.

2. Настоящее Постановление вступает в силу со дня официального опубликования.

Премьер-министр

А.Атамбаев

Утверждены Постановлением Правительства Кыргызской Республики от 26 июля 2011 года № 409

Стандарты внутреннего учета операций с ценными бумагами в брокерских компаниях

1. Общие положения

1. Настоящие стандарты разработаны в соответствии с Законом Кыргызской Республики "О рынке ценных бумаг", Кодексом Кыргызской Республики об административной ответственности, Законом Кыргызской Республики "О государственной службе по регулированию и надзору за финансовым рынком Кыргызской Республики".

2. Настоящие стандарты устанавливают единые принципы организации и ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами для юридических лиц, осуществляющих брокерскую деятельность, созданных согласно законодательству Кыргызской Республики, имеющих лицензию уполномоченного государственного органа по рынку ценных бумаг на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам. Настоящие стандарты определяют основные требования к внутреннему учету операций с ценными бумагами, проводимых брокерами в процессе осуществления своей деятельности, порядок организации и ведения этого учета, основные принципы отчетности перед клиентами, призванные обеспечить защиту интересов клиентов брокеров, а также устанавливают ответственность перед уполномоченным государственным органом по рынку ценных бумаг.

2. Термины и определения, используемые в настоящих стандартах

3. Уполномоченный орган - уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг.

Клиент - физическое или юридическое лицо, не являющееся должностным лицом или учредителем брокера, выступающее в качестве инвестора на рынке ценных бумаг и связанное с брокером договором, регламентирующим условия и порядок предоставления ему услуг на рынке ценных бумаг.

Ценные бумаги клиента - любые ценные бумаги, приобретенные брокером для и по поручению клиента, поставка которых клиенту еще не совершена; сертификаты ценных бумаг, зарегистрированные на имя клиента или на компанию как номинального держателя бумаг для клиента и находящиеся на ответственном хранении компании, ценные бумаги в бездокументарной форме, в отношении которых компания является номинальным держателем для клиента.

Договор брокера с клиентом - договор, заключенный между клиентом и компанией, определяющий условия предоставления последней услуг клиенту на рынке ценных бумаг. Договором брокера с клиентом может являться договор по управлению ценными бумагами (проведение операций по усмотрению брокера с предоставлением или без предоставления услуг номинального держателя), договор на брокерское обслуживание (проведение операций по поручению клиента) или любой иной вид договора, предусмотренный действующим законодательством.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВИТЕЛЬСТВА КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ Стандарты внутреннего учета операций с ценными бумагами в брокерских компаниях 1. Общие положения 2. Термины и определения, используемые в настоящих стандартах 3. Основные правила и требования к ведению внутреннего учета 4. Организация внутреннего учета 5. Ответственность перед клиентами 6. Периодические сверки 7. Доступность журналов и книг учета регулирующим органам 8. Ответственность за нарушение требований, устанавливаемых настоящими стандартами 9. Журнал сделок 10. Принципы системы учета движения денежных средств 11. Внутренний план счетов 12. Принципы ведения журнала ежедневного учета денежных средств 13. Журнал ежедневного учета денежных средств (приложение, форма 2) 14. Книга учета денежных средств (приложение, форма 3) 15. Баланс по денежным средствам 16. Принципы системы учета движения ценных бумаг 17. Счета системы учета движения ценных бумаг 18. Принципы ведения журнала ежедневного учета ценных бумаг 19. Отражение операций с ценными бумагами 20. Журнал ежедневного учета ценных бумаг (приложение, форма 5) 21. Книга учета ценных бумаг (приложение, форма 6) 22. Периодическая сверка наличия ценных бумаг 23. Назначение отчетности перед клиентами 24. Информация, включаемая в отчет о состоянии счета 25. Принципы составления отчета о состоянии счета 26. Сроки предоставления отчета о состоянии счета Приложение

Постановление Правительства Кыргызской Республики от 26 июля 2011 года №409
"Об утверждении стандартов внутреннего учета операций с ценными бумагами в брокерских компаниях"

О документе

Номер документа:409
Дата принятия: 26/07/2011
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:29/07/2011
Органы эмитенты: Правительство

Опубликование документа

«Эркин Тоо» от 29 июля 2011 года №61 (кыр.)

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 2 настоящее Постановление вступает в силу со дня официального опубликования - с 29 июля 2011 года.

Приложения к документу

Приложение к ПП от 26.07.2011 г. №409