База данных

Дата обновления БД:

26.09.2020

Добавлено/обновлено документов:

27 / 200

Всего документов в БД:

103158

Действует

Меморандум о взаимопонимании между Агентством Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций и Национальным банком Таджикистана по вопросам банковского надзора

от 7 января 2009 года

Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) и Национальный банк Таджикистана, именуемые далее Стороны,

в целях организации взаимодействия и обмена информацией по актуальным вопросам банковского надзора и регулирования, содействия дальнейшему развитию надзорной деятельности в государствах Сторон, с учетом международных принципов и стандартов в этой сфере,

выражая свою готовность сотрудничать друг с другом на основе взаимного доверия,

исходя из важности задач по обеспечению прозрачности трансграничных учреждений,

согласились о нижеследующем.

Глава 1. Общие положения

Статья 1. Основные понятия

1. Для целей настоящего Меморандума:

1) банковский надзор - надзор за финансовыми организациями на консолидированной основе, осуществляемый в соответствии с национальным законодательством государства Стороны, предполагающий учет всех рисков, которым подвергается или может подвергнуться финансовая организация, аффилиированные с ней лица, и направленный на защиту законных интересов потребителей услуг финансовой организации, а также повышение ее прозрачности путем проверок имеющихся трансграничных учреждений и обмена надзорной информацией между органами надзора (далее - консолидированный надзор);

2) запрашивающий орган надзора - орган надзора, направляющий запрос об оказании содействия и получающий такое содействие согласно положениям настоящего Меморандума;

3) запрашиваемый орган надзора - орган надзора, получающий запрос об оказании содействия или оказывающий такое содействие согласно положениям настоящего Меморандума;

4) информация - надзорная информация, информация по общедоступным вопросам и другие сведения, представляющие интерес для Сторон в рамках их сотрудничества в соответствии с настоящим Меморандумом;

5) информация по общедоступным вопросам - официальная информация о создании, деятельности и основных показателях финансовых организаций, состоянии финансового рынка и правовых условиях его регулирования, не являющаяся информацией ограниченного распространения либо составляющей законодательно охраняемую тайну;

6) лица, аффилиированные с финансовой организацией юридические и физические лица, в том числе объединения (холдинги) с участием финансовых организаций, либо их крупные участники (учредители или акционеры), отношения которых с финансовой организацией, ее участниками, сотрудниками и лицами, занимающими руководящие должности в финансовой организации, специально регламентируются национальным законодательством государства Стороны и контролируются ею в рамках соответствующих процедур консолидированного надзора;

7) меры воздействия и санкции - меры, принимаемые соответствующим органом надзора к родительской финансовой организации, трансграничному учреждению или лицам, занимающим в них руководящие должности, за нарушения положений национального законодательства государства Стороны по вопросам финансовых организаций и финансового рынка либо другими компетентными органами государства Стороны на основании ее ходатайства;

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Глава 1. Общие положения Статья 1. Основные понятия Статья 2. Предмет и цели Меморандума Статья 3. О правовом положении финансовых организаций, связанных с ними лиц и полномочиях органов надзора Статья 4. Основные вопросы организации взаимодействия и обмена информацией Статья 5. О приоритетах взаимодействия и обмена информацией Статья 6. Запросы и основания отказа в их исполнении ГЛАВА 2. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ И ОБМЕН НАДЗОРНОЙ ИНФОРМАЦИЕЙ Статья 7. О надзорной информации, связанной с разрешительными процедурами и лицензированием Статья 8. О надзорной информации по текущей деятельности Статья 9. О надзорной информации по другим вопросам ГЛАВА 3. ИНЫЕ ВОПРОСЫ СОТРУДНИЧЕСТВА И ИНФОРМАЦИОННОГО ОБМЕНА Статья 10. Проведение проверок Статья 11. Вопросы прекращения деятельности финансовых организаций и исполнения запросов о клиентах Статья 12. Консультации и обсуждения Статья 13. Обмен информацией по общедоступным вопросам Статья 14. Сроки исполнения запросов Статья 15. Конфиденциальность Статья 16. Дополнительные условия по защите и сохранности информации ГЛАВА 4. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ Статья 17. Изменения и дополнения Статья 18. Расходы Статья 19. Рассмотрение разногласий Статья 20. Вступление в силу и опубликование

Меморандум о взаимопонимании между Агентством Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций и Национальным банком таджикистана по вопросам банковского надзора
от 7 января 2009 года

О документе

Дата принятия: 07/01/2009
Состояние документа:Действует
Органы эмитенты: Государства-участники международного правового акта

Опубликование документа

Нет данных