База данных

Дата обновления БД:

23.11.2017

Добавлено/обновлено документов:

22 / 212

Всего документов в БД:

78676

Действует

ПОСТАНОВЛЕНИЕ СЛУЖБЫ НАДЗОРА И РЕГУЛИРОВАНИЯ ФИНАНСОВОГО РЫНКА КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

от 17 августа 2007 года №1-а

Об утверждении положений о внутреннем контроле, обязательном для осуществления профессиональными участниками рынка ценных бумаг и субъектами небанковских финансовых учреждений, представляющими сведения в целях противодействия финансирования терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

В целях исполнения положений Закона Кыргызской Республики "О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" от 31 июля 2006 года №135 Служба надзора и регулирования финансового рынка Кыргызской Республики постановляет:

1. Утвердить прилагаемые:

- Положение о внутреннем контроле, обязательном для осуществления профессиональными участниками рынка ценных бумаг, представляющими сведения в целях противодействия финансирования терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;

- Положений о внутреннем контроле, обязательном для осуществления субъектами небанковских финансовых учреждений, представляющими сведения в целях противодействия финансирования терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

2. Настоящее постановление вступает в силу после официальной публикации.

 

И.о. председателя Ю.Тойчубеков

Утверждено постановлением Службы надзора и регулирования финансового рынка Кыргызской Республики от 17 августа 2007 года №1-а

Положение о внутреннем контроле обязательном для осуществления профессиональными участниками рынка ценных бумаг, представляющими сведения в целях противодействия финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

1. Общие положения

1.1.Настоящее положение разработано в соответствии с Законами Кыргызской Республики "О рынке ценных бумаг", "О противодействии финансированию терроризма и легализации (о полученных преступным путем" и другими нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность профессиональных участников на рынке ценных бумаг.

1.2.Целью настоящего Положения является определение минимальных требований по организации внутреннего контроля профессиональным участником, в целях соблюдения законодательства Кыргызской Республики о рынке ценных бумаг и противодействия финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

2. Организация внутреннего контроля

2.1. Осуществление внутреннего контроля в отношении деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника возлагается на контролера профессионального участника (далее - контролер).

При совмещении профессиональным участником нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг организация и осуществление внутреннего контроля в отношении разных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг могут быть возложены на нескольких контролеров. В этом случае каждый контролер должен соответствовать установленным в настоящем Положении требованиям к контролеру по соответствующему виду деятельности.

2.2. Для достижения целей внутреннего контроля профессиональным участником может формироваться структурное подразделение под руководством контролера.

2.3. Контролер независим в своей деятельности от других структурных подразделений профессионального участника. Должность контролера включается в штат профессионального участника. Работа в должности контролера должна быть основным местом работы для контролера.

Непосредственный контроль за деятельностью контролера осуществляет Совет директоров профессионального участника. В случае отсутствия Совета директоров в профессиональном участнике контроль за деятельностью контролера осуществляет единоличный исполнительный орган профессионального участника.

2.4. Контролер назначается уполномоченным органом профессионального участника в порядке, установленном действующим законодательством Кыргызской Республики и учредительными документами профессионального участника.

Контролер является по должности заместителем руководителя профессионального участника.

2.5. Профессиональные участники должны иметь Инструкцию о внутреннем контроле (далее - Инструкция), утвержденную Советом директоров профессионального участника. В случае отсутствия в профессиональном участнике Совета директоров Инструкция о внутреннем контроле утверждается уполномоченным органом профессионального участника. Инструкция должна содержать:

- описание функций контролера, его прав и обязанностей;

- порядок и сроки рассмотрения поступающих жалоб, обращений и заявлений;

- порядок действий контролера в случае выявления им правонарушений;

- форму и сроки представления контролером отчетных документов;

- порядок осуществления внутреннего контроля в филиалах профессионального участника (при наличии филиалов, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг);

- ответственность контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов контролера совету директоров и/или единоличному исполнительному органу.

Инструкция может содержать иные положения, регламентирующие осуществление внутреннего контроля.

2.6. При наличии у профессионального участника филиалов, осуществляющих его функции на рынке ценных бумаг или их часть, в штат каждого филиала включается контролер филиала. В случае осуществления филиалом профессионального участника нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, выполнение функций контролера филиала по разным видам деятельности может быть возложено на нескольких контролеров филиала.

Функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника, если количество работников в штате филиала, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, менее двенадцати.

В штат филиала профессионального участника, осуществляющего деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, должен быть включен контролер филиала независимо от количества работников в штате филиала, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Контролер филиала назначается уполномоченным органом профессионального участника, независим в своей деятельности от других работников филиала и подчиняется контролеру головной организации. Обо всех выявленных нарушениях контролер филиала информирует контролера головной организации и руководителя филиала.

Отчетные документы, касающиеся деятельности филиала, контролер филиала представляет контролеру головной организации и руководителю филиала.

3. Требования, предъявляемые к контролеру профессионального участника

3.1. Лицо, назначаемое на должность контролера, должно соответствовать квалификационным требованиям, установленным уполномоченным государственным органом по рынку ценных бумаг.

3.2. Контролер профессионального участника, осуществляющего деятельность исключительно на рынке ценных бумаг, не вправе исполнять должностные обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками.

Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с осуществлением следующих функций:

- руководство службой внутреннего контроля (внутреннего аудита) кредитной организации;

- выполнение функций, связанных с осуществлением внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (в случае совмещения профессиональным участником деятельности по управлению ценными бумагами с деятельностью управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов);

- руководство подразделениями юридического лица, функционирование которых не связано с деятельностью на рынке ценных бумаг, контролер в этом случае не имеет права подписывать от имени юридического лица платежные (расчетные) и бухгалтерские документы, а также иные документы, связанные с возникновением прав и обязанностей юридического лица, их осуществлением и исполнением;

Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, не вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с руководством подразделением, к функциям которого относится юридическое (правовое) сопровождение деятельности профессионального участника.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ СЛУЖБЫ НАДЗОРА И РЕГУЛИРОВАНИЯ ФИНАНСОВОГО РЫНКА КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ Положение о внутреннем контроле обязательном для осуществления профессиональными участниками рынка ценных бумаг, представляющими сведения в целях противодействия финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем 1. Общие положения 2. Организация внутреннего контроля 3. Требования, предъявляемые к контролеру профессионального участника 4. Функции контролера 5. Права и обязанности контролера 6. Отчетность контролера 7. Порядок рассмотрения обращений, заявлений и жалоб 8. Особенности внутреннего контроля в целях противодействия финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем 9. Обязанности руководителя и работников профессионального участника Положение о внутреннем контроле обязательном для осуществления субъектами небанковских финансовых учреждений, представляющими сведения в целях противодействия финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем I. Общие положения II. Порядок идентификации клиентов и иных участников операции и сделок III. Порядок выявления сделок или операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций, связанных с финансированием терроризма и легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и их проверки IV. Порядок проверки информации о клиенте или операции V. Порядок документального фиксирования и хранения информации VI. Минимальные требования к организации системы внутреннего контроля Приложение №1 Приложение №2 Приложение №3 Приложение №4 Приложение №5 Приложение №6

Постановление Службы надзора и регулирования финансового рынка Кыргызской Республики от 17 августа 2007 года №1-а
"Об утверждении положений о внутреннем контроле, обязательном для осуществления профессиональными участниками рынка ценных бумаг и субъектами небанковских финансовых учреждений, представляющими сведения в целях противодействия финансирования терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"

О документе

Номер документа:1-а
Дата принятия: 17/08/2007
Состояние документа:Действует
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Нет данных