ПРИКАЗ ФОНДА ГОСУДАРСТВЕННОГО ИМУЩЕСТВА УКРАИНЫ

от 2 июля 1998 года №1303

Об утверждении Положения о порядке подготовки и проведения открытых торгов

Список изменяющих документов

С целью повышения эффективности процесса приватизации государственного имущества и привлечения инвестиций в экономику Украины, в соответствии с Законом Украины "О приватизации государственного имущества", ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Положение о порядке подготовки и проведении открытых торгов (далее - Положение), которое прилагается.

2. Считать утратившим силу приказ ФГИУ от 25.12.97 №1520 "Об утверждении Положения о порядке подготовки и проведения открытых торгов (тендера)", зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 31.12.97 за №635/2439.

3. Департаменту подготовки и проведения конкурсов и международных тендеров Фонда государственного имущества Украины в трехдневный срок с дня утверждения этого приказа обеспечить предоставление Положения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Пресс-центру Фонда государственного имущества Украины в десятидневный срок с дня государственной регистрации этого приказа обеспечить публикацию Положения в "Ведомостях приватизации", которые являются приложением к "Государственному информационному бюллетеню о приватизации".

5. Департаменту подготовки и проведения конкурсов и международных тендеров Фонда государственного имущества Украины обеспечить продажу государственных пакетов акций открытых акционерных обществ в соответствии с Положением.

6. Контроль за выполнением этого приказа оставляю за собой.

Утверждено Приказом Фонда государственного имущества Украины от 2 июля 1998 года №1303

Положение о порядке подготовки и проведения открытых торгов

Это Положение о порядке подготовки и проведения открытых торгов (далее - Положение) разработано в соответствии с Законом Украины "О приватизации государственного имущества" и требований действующего законодательства Украины с учетом международных стандартов (процедур) проведения конкурентных торгов для обеспечения роста доходов государственного бюджета и увеличения инвестиций в экономику Украины путем размещения акций украинских предприятий на отечественных и международных рынках.

Положение устанавливает порядок проведения открытых торгов (далее - торги) по продаже пакетов акций открытых акционерных обществ (далее - ОАО) по процедуре тендеров или гарантированного размещения акций при участии советников, которые привлекаются в соответствии с Положением о порядке осуществления конкурсного отбора советников для подготовки и проведения конкурентных способов продажи пакетов акций открытых акционерных обществ, утвержденного Фондом государственным имуществом Украины (далее - Фонд).

Раздел I. Общие положения об открытых торгах

Определение терминов

Отмеченные ниже термины этого Положения употребляются в таком значении:

тендер - способ продажи пакета акций ОАО при участии советника, согласно которому победителем признается участник по итогам тендерных предложений;

гарантированное размещение акций - способ продажи акций ОАО, согласно которому советник осуществляет размещение акций при условии оплаты минимально установленной договором о предоставлении услуг цены пакета акций или при условии предварительного финансирования части ожидаемой рыночной стоимости пакета акций, при этом акции приобретет покупатель, предложивший наивысшую цену;

предельный срок - конечная дата предоставления, претендентами пакетов с подтверждающими документами и тендерными предложениями или подтверждающими документами для участия в гарантированном размещении акций;

заявление - документ, который направляется для официальной регистрации и получения документации с торгов;

тендерная комиссия (далее - комиссия) - созданный Фондом коллегиальный орган, который принимает решение об определении победителя в тендере;

документация о торгах - пакет документов, который предоставляется претенденту для подготовки его подтверждающих документов и предложений;

тендерное предложение - пакет документов, какой претендент подает советнику с целью приобретения предложенного на торгах пакета акций;

претендент - физическое или юридическое лицо (резидент или нерезидент), которое подало заявление на участие в торгах и было зарегистрировано советником;

подтверждающие документы - документы, на основании которых принимается решение относительно признания претендента участником торгов;

правила торгов - обязательный порядок проведения торгов и перечень обязательных требований для всех участников торгов;

советник - юридическое лицо (группа юридических лиц), которое предоставляет услуги по подготовке и проведению открытых торгов (тендеров);

участник - претендент, подтверждающие документы которого признаны такими, которые отвечают требованиям торгов;

тендерная гарантия - денежный взнос в размере, который устанавливается Фондом в документации о торгах (но не больше 50 тыс. долларов США), и вносится претендентом как средство обеспечения добросовестности соблюдения им своих предложений на период, установленный условиями тендера;

банковская гарантия - документ, выданный участнику тендера его основным обслуживающим банком, который гарантирует оплату участником в установленный Фондом срок продажной цены пакета акций;

сведения об отношениях контроля - полные (в полном объеме) сведения относительно отношений контроля, которыми участник торгов (лицо, которое он представляет или в интересах которого действует) и лица, его (ее) контролирующие, связанные с другими лицами, а также сведения о лице, осуществляющем контроль за деятельностью группы субъектов ведения хозяйства, связанных отношениями контроля с участником конкурса (лицом, которое он представляет или в интересах которого действует).

Термины "субъект ведения хозяйства", "контроль", и "информация" используются в их значениях в соответствии со статьей 1 Закона Украины "Об ограничении монополизма и недопущении недобросовестной конкуренции в предпринимательской деятельности".

Общие положения

1. Торги проводятся исключительно центральным аппаратом Фонда в соответствии с этим Положением.

Средством платежа за пакеты акций, которые продаются в соответствии с этим Положением, есть национальная валюта Украины.

2. Объектами продажи на торгах являются пакеты акций размером, как правило, более 25 процентов уставного капитала ОАО, которые отнесены Государственной программой приватизации к группам В, Г с объемом реализованных товаров (работ, услуг) не меньше 100 миллионов гривен за предыдущий отчетный год или с балансовой стоимостью основных фондов не меньше 100 миллионов гривен.

3. В торгах могут участвовать юридические и физические лица, признанные покупателями в соответствии с законодательством Украины, кроме советника и его афилированных лиц, а именно:

юридические лица, которые непосредственно или опосредствованно владеют (или имеют право по договору на приобретение) 10 или больше процентами акций (паев, частиц) советника;

юридические лица, в которых советник непосредственно или опосредствованно владеет (или имеет право по договору на приобретение) 10 или больше процентами акций (паев, частиц);

юридические лица, которые непосредственно или опосредствованно имеют совместно с советником компанию, которая является их участником;

физические лица, которые занимают руководящие должности в отмеченных выше компаниях или получили от них ссуду в любой форме, размер которой превышает 10 000 долларов США, а также члены их семей;

физические лица, которые непосредственно или опосредствованный владеют (или имеют право по договору на приобретение) 10 или больше процентами акций (паев, частиц) в отмеченных выше компаниях, а также члены их семей;

юридические лица, в которых отмеченные выше лица непосредственно или опосредствованно владеют (или имеют право по договору на приобретение) 10 или больше процентами акций (паев, частиц), а также члены их семей.

4. Если на торги по продаже пакета акций поступило заявление от одного покупателя, такой пакет акций может быть продан непосредственно этому покупателю при условии обеспечения им реализации определенных условий продажи.

5. Торги начинаются с даты публикации Фондом объявления и заканчивается датой подписания договора покупки-продажи пакета акций или датой издания Фондом приказа об отмене торгов или о признании их несостоявшимися. Длительность торгов не может быть больше 240 календарных дней.

6. Все документы относительно торгов готовятся государственным языком Украины.

Соблюдение требований антимонопольного законодательства при проведении торгов

7. Продажа акций на открытых торгах осуществляется с соблюдением требований антимонопольного законодательства Украины.

8. Орган приватизации в течение 10 рабочих дней с момента утверждения победителя торгов выясняет наличие сообщения органа Антимонопольного комитета о результатах рассмотрения заявления победителя торгов о предоставлении согласия на приобретение пакета акций, проводит, в случае потребности, переговоры с победителем и подписывает договор покупки-продажи.

При наличии у победителя торгов (лица, которое он представляет или в интересах которого действует) копии решения органа Антимонопольного комитета о предоставлении согласия на приобретение акций или в случае получения победителем торгов (лицом, которое он представляет или в интересах которого действует) решения о предоставлении согласия на приобретение акций в соответствии с пунктом 45 Государственной программы приватизации на 2000-2002 годы, орган приватизации заключает договор покупки-продажи с победителем торгов.

9. В другом случае решения об утверждении победителя торгов орган приватизации принимает с учетом содержания сообщения органа Антимонопольного комитета о результатах рассмотрения заявлений участников торгов о предоставлении согласия на приобретение пакета акций.

При принятии органом Антимонопольного комитета решения относительно начала рассмотрения дела о концентрации или принятии в рассмотрение повторного заявления - орган приватизации может заключить договор с победителем торгов с отсрочивающим условием - получение победителем торгов в течение 50 дней с момента заключения договора покупки-продажи согласия органа Антимонопольного комитета на приобретение пакета акций (в соответствии со статьей 61 Гражданского кодекса Украинской ССР).

10. В недельный срок после опубликования официального объявления орган приватизации сообщает органу Антимонопольного комитета о дате окончания приема предложений и подтверждающих документов.

11. В случае изменения даты окончания приема предложений и подтверждающих документов орган приватизации сообщает об этом органу Антимонопольного комитета.

Правила торгов и документация о торгах

12. Документация о торгах готовится советником с учетом требований Фонда и предоставляется претенденту по процедуре, определенной правилами торгов.

13. Документация о торгах состоит из:

объявление о торгах;

формы заявления на участие в торгах;

договора о конфиденциальности;

информационного меморандума о ОАО;

требований к плану развития ОАО (как возможного требования для проведения тендеров);

копии учредительных документов ОАО;

плана размещения акций и результатов его реализации на момент публикации объявления о торгах;

финансовой отчетности ОАО;

из экспертной оценки пакета акций и рекомендаций относительно его начальной цены;

документов и сведений относительно ОАО, пакет акций которого предлагается к продаже, нужных для предоставления заявления в Антимонопольный комитет Украины о предоставлении согласия на приобретение пакета акций;

проекта договора купли-продажи;

правил торгов;

описания основных функций и адреса советника;

формы заявления на посещение и ознакомление с ОАО;

других документов.

14. Форма и существенные условия договора покупки-продажи пакета акций разрабатываются советником с учетом требований Фонда и условий проведения торгов и утверждаются Фондом.

Объявление о торгах и предоставление заявлений на участие в торгах

15. Официальное объявление о торгах печатается Фондом в газете "Ведомости приватизации", местной прессе и распространяется другими средствами коммуникации. Объявление о сроках и условиях торгов подлежит опубликованию не позже чем за 50 календарных дней до даты проведения торгов, для объектов группы "Г" - не позже чем за 75 календарных дней до даты проведения торгов.

16. В объявление о торгах может включаться информация о состоянии предприятия на соответствующем рынке товаров, услуг, посланная органом Антимонопольного комитета органу приватизации.

17. Объявление о торгах содержит:

сведения об объекте продажи;

короткий обзор основных требований к претендентам;

адрес, по которому заинтересованные потенциальные претенденты могут получить документацию о торгах;

предельный срок;

порядок и адрес предоставления предложений;

потребность получения согласия Антимонопольного комитета Украины на приобретение пакета акций или предоставление сообщения о приобретении пакета акций в случаях, предусмотренных действующим законодательством.

18. Прием заявлений на участие в торгах осуществляется с момента публикации объявления о торгах. Все заявления подлежат обязательной регистрации Фондом или советником, если такое предусмотрено соответствующим договором.

19. С дня публикации объявления о торгах советник обязан:

обеспечить доступ всем претендентам к документации соответствующего ОАО;

обеспечить равный доступ к информации о ОАО и организациях встреч с его руководством для ознакомления с деятельностью ОАО всем претендентам в соответствии с графиком посещений и встреч до окончания предельного срока;

давать ответы на запросы претендентов относительно торгов;

предоставлять другие услуги в соответствии с договором, заключенным с Фондом.

20. Информация, которая предоставляется на запрос одного из претендентов, обязательно доводится советником до ведома всех других претендентов.

Предоставление подтверждающих документов и предложений

21. До окончания предельного срока претендент подает советнику подтверждающие документы и предложения. Подтверждающие документы или предложения, которые поступили после предельного срока, не рассматриваются.

Датой предоставления подтверждающих документов или предложения считается дата их регистрации советником. Регистрация предложений и подтверждающих документов проводится согласно правилам торгов.

Советник предоставляет каждому претенденту расписку о получении пакетов с документами, подписью лица, что их приняло, а также с указанием адреса, даты, времени приема соответствующих документов, способа их доставки и фамилией и именем лица или службы, которая доставила пакет, а также с указанием имеющихся в наличии повреждений пакетов с документами.

Ответственность за форму доставки и предоставления предложений и подтверждающих документов и связанный с этим риск несет претендент.

22. Претендент или его уполномоченный представитель может в любое время до предельного срока отзывать предложения при условии письменного сообщения об этом советнику. В таком случае тендерная гарантия претендента возвращается ему в течение двух недель после предельного срока, за исключением платежей за банковские переводы.

23. Предоставление претендентом подтверждающих документов рассматривается как признание им того, что он изучил все аспекты организации и деятельности соответствующего ОАО и далее не будет иметь претензий к Фонду, уполномоченному лицу (или комиссии) относительно полноты и действительности сведений, предоставленных ему в процессе проведения торгов.

Подтверждающие документы

24. Подтверждающие документы претендента должны содержать:

платежное поручение о внесении тендерной гарантии;

заверенные в установленном порядке копии учредительных документов;

документ, подтверждающий отсутствие в имуществе претендента доли государственной собственности в размере больше 25%;

фамилию, имя и отчество физического лица или доверенность на представителя юридического лица;

сведения относительно количества акций объекта приватизации, которые пребывают во владении (распоряжении, пользовании) покупателя (лица, которое он представляет или в интересах которого действует), и субъектов ведения хозяйства, связанных с покупателем (лицом, которое он представляет или в интересах которого действует) отношениями контроля, и доли голосов в высшем органе управления объекта приватизации (в процентах в уставный капитал);

информацию относительно выполнения квалификационных требований к промышленному инвестору;

в случае потребности согласия органа Антимонопольного комитетакопию решения органа Антимонопольного комитета о предоставлении согласия на приобретение пакета акций или копию заявления о предоставлении согласия на приобретение пакета акций с отметкой (штамп, дата, входной номер) канцелярии органа Антимонопольного комитета о ее принятии не позже чем за 8 календарных дней до предельного срока приема предложений и подтверждающих документов;

сведения относительно цели и мотивов покупателя приобрести пакет акций ОАО, предлагаемый к продаже.

Претендент тендера - резидент должен также предоставить копию финансовой отчетности за последний отчетный год и квартал (баланс, отчет о финансовых результатах, отчет о собственном капитале и отчете о движении денежных средств) или годовой финансовый отчет за прошлый отчетный год, подтвержденный аудитором, в случае наличия такого отчета. Каждый финансовый документ должен быть должным образом подписан руководителем и главным бухгалтером юридического лица претендента и засвидетельствован печатью юридического лица.

Претендент тендера - нерезидент должен также предоставить годовой финансовый отчет за прошлый отчетный год, подтвержденный аудитором.

Покупатели контрольного пакета акций ОАО, имеющего стратегическое значение для экономики и безопасности государства, также должны подать сведения о субъектах ведения хозяйства, связанных отношениями контроля с покупателем (лицом, которое он представляет или в интересах которого действует), а именно:

юридические лица - название, код по ЕГРПОУ (для резидентов), страну регистрации (для нерезидентов), местонахождение;

физические лица - фамилию, имя, отчество, паспортные данные, гражданство, место проживания.

Сведения должны раскрывать всех субъектов ведения хозяйства, которые, в случае приобретения пакета акций покупателем, будут контролировать дальнейшую деятельность ОАО или при помощи которых будет контролироваться эта деятельность.

25. Сведения претендента направляются о:

1) субъекте ведения хозяйства (юридическое или физическое лицо), который принимает решение о приобретении акций от своего имени и за свой счет, или субъект ведения хозяйства, по поручению которого (в интересах которого) и/или за счет которого осуществляется приобретение акций;

2) субъекте ведения хозяйства (юридическое или физическое лицо), который связан хотя бы с одним лицом, отмеченным в пункте 1) отношениями контроля, в том числе который входит вместе с лицами, отмеченными в пункте 1), в группу субъектов ведения хозяйства, где один или несколько из них осуществляют контроль над другими, в частности, это:

а) субъекты ведения хозяйства, в которых лицо (лица), отмеченное (отмеченные) в пункте 1), прямо или опосредствовано:

владеет или управляет (пользуется) долей (паем, акциями) в уставном капитале в размере большем 50 процентов;

имеет более 50 процентов голосов в высших органах управления;

имеет полномочие назначать руководителя, заместителя руководителя, главного бухгалтера или более 50 процентов членов наблюдательного совета или исполнительного, контролирующего органа;

имеет право получать не менее 50 процентов прибыли, которая остается в распоряжении субъекта ведения хозяйства;

б) субъекты ведения хозяйства, которые:

прямо или опосредствовано подчинены лицу (лицам), отмеченному (отмеченным), в пункте 1), по определенным вопросам согласно правам, зафиксированным в учредительных документах или соглашениям (контрактам), в частности о доверительном управлении, о совместной деятельности, об аренде, о лизинге, о финансовой поддержке, о создании субъекта ведения хозяйства;

в своем составе имеют одних и тех же физических лиц, что и субъекты ведения хозяйства, отмеченные в пункте 1), а также подпункте

а) пункта 2), и эти лица занимают одну из перечисленных ниже должностей, а именно: руководителя, заместителя руководителя, главного бухгалтера, или не менее половины одних и тех же физических лицчленов наблюдательного совета или исполнительного, контролирующего органов;

в) субъекты ведения хозяйства, которые прямо или опосредствовано имеют относительно лица (лиц), отмеченного (отмеченных) в пункте 1), права и полномочия, перечисленные в пунктах а) и б) пункта 2);

г) субъекты ведения хозяйства, предоставляющие финансовую поддержку, которая используется для приобретения акций;

Г) другие субъекты ведения хозяйства, кроме отмеченных в пункте

1) и абзацах а) - г) подпункта 2) пункта 25, которые будут иметь возможность контролировать дальнейшую деятельность предприятия, которое приватизируется;

3) стоимость активов и объем реализации товаров субъектов ведения хозяйства по итогам последнего финансового года в валюте Украины и в долларах США по курсу, установленному НБУ на конец последнего финансового года;

4) всех субъектов ведения хозяйства, которые будут контролировать дальнейшую деятельность предприятия, которое приватизируется.

Раздел II. Проведение тендеров

Этот раздел определяет порядок проведения открытых торгов путем тендера.

Инвестиционные обязательства

26. Правилами тендера может быть предусмотрено:

внесение инвестиционной суммы (если другое не установлено правилами тендера);

что оценка предложения будет проводиться исключительно на основании общей суммы инвестиций, которые победитель должен будет внести после полной уплаты им цены пакета акций;

что оценка предложений будет проводиться на основании суммы инвестиций, которая вносится как денежный взнос на момент оплаты цены пакета, а также с учетом объема инвестиций, которые вносятся после покупки пакета акций.

27. Правилами тендера может предусматриваться использование инвестиций по таким направлениям:

1) на пополнение оборотных средств ОАО, пакет акций которого предлагается к продаже, или:

на погашение долговых обязательств в том числе на погашение или реструктуризацию просроченной задолженности ОАО по кредитам, предоставленным коммерческими банками, на повышение эффективности производства, на расширение рынков сбыта, на мероприятия по экологической санации предприятия и его территории, для технического перевооружения и модернизации существующего производства, на социальные потребности предприятия, любую комбинацию требований, отмеченных выше;

2) сохранение в течение 6 месяцев рабочих мест.

28. Комиссия оценивает предложения участников согласно правилам тендера на основании критериев оценки тендерных предложений.

29. Если на тендере предлагается пакет акций меньше 51% уставного капитала ОАО, а от претендентов требуется внесение инвестиций после подписания договора купли-продажи акций, то претендентам, если по выводам Фонда и уполномоченного лица это будет содействовать выполнению инвесторами своих инвестиционных обязательств, может быть предложено или право на управление пакетом акций, которые временно закреплены за государством, или право на управление предприятием.

30. Источником выполнения победителем тендера обязательств, взятых на себя в соответствии с договором купли-продажи, не могут быть доходы от продажи имущества ОАО, амортизационный фонд и прибыль ОАО, пакет акций которого приобретен по тендеру.

Комиссия

31. Для проведения тендера Фонд создает комиссию в составе 5 лиц, из них назначает председателя комиссии и ответственного секретаря, которые являются представителями Фонда. В состав комиссии входят представитель Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и два представителя от системы органов исполнительной власти.

По отдельным согласованиям к работе комиссии могут привлекаться представители правоохранительных органов с правом совещательного голоса.

Сотрудник Фонда, ответственный за проведение переговоров относительно подписания договора с советником, является членом комиссии.

Представитель советника присутствует на всех заседаниях комиссии с правом совещательного голоса.

Фонд может привлекать к работе комиссии экспертов по различным специальным знаниям.

32. Состав комиссии утверждается в 30-дневной срок с момента приема решения о ее создании. На деятельность комиссий, которые действуют согласно этому Положению, не распространяется действие Положения о конкурсной комиссии, утвержденного приказом Фонда государственного имущества Украины от 11.08.97 №857, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины от 20.08.97 за №327/2131.

33. Основными функциями комиссии являются:

рассмотрение и принятие объявления о тендере;

рассмотрение и принятие условий тендера;

рассмотрение и принятие информационного меморандума;

рассмотрение и принятие правил тендера;

рассмотрение и одобрение подтверждающих документов;

оценка тендерных предложений;

распределение мест между участниками тендера в соответствии с тендерными предложениями;

определение победителя тендера;

ведение протоколов заседаний комиссии и предоставление их на утверждение Фонда.

В срок не более пяти рабочих дней комиссия рассматривает и одобряет тендерную документацию, в случае потребности вносит изменения.

34. Заседание комиссии считается правомочным при условии участия в нем 4 членов комиссии, при этом присутствие председателя и ответственного секретаря комиссии является обязательным. Все решения, кроме решений относительно бальной оценки предложений, принимаются простым большинством голосов присутствующих на заседании членов комиссии. В случае равного количества голосов "за" и "против" решающий голос принадлежит председателю комиссии.

35. Членом комиссии не может быть лицо, которое не подписало установленной формы заявления об отсутствии конфликта интересов (ее личной заинтересованности) относительно результатов тендера, в котором она удостоверяет отсутствие собственной заинтересованности в результатах тендера или личных или деловых связей, которые, в случае их предания огласке, могут вызывать сомнение относительно непредубежденности соответствующего члена комиссии в процессе принятия решений в процедуре проведения тендера и избрания победителя.

36. Заседание комиссии является закрытыми. Раскрытие конвертов с подтверждающими документами может проводиться комиссией в присутствии всех претендентов, а конвертов с предложениями - в присутствии всех участников, если это предусмотрено правилами торгов. Фонд имеет право пригласить на раскрытие конвертов также и других лиц.

37. Все заседания комиссии оформляются протоколами, которые утверждаются Фондом. Деятельность комиссии прекращается с момента утверждения Фондом протокола об определении победителя.

Тендерное предложение

38. Тендерное предложение направляется в трех отдельных запечатанных конвертах с соответствующими отметками и надписью только имени претендента и названия тендера, на который они направляются.

Первый конверт с отметкой "Подтверждающие документы" должен содержать подтверждающие документы, а также перечень тех документов, которые содержатся в двух других конвертах.

Второй конверт с отметкой "Техническое предложение" должен содержать техническое предложение, включая квалификационные характеристики претендента, в форме, которая устанавливается правилами тендера, и удостоверять способность претендента выполнить свое предложение, при этом любая информация о предложенной сумме за пакет акций и размер инвестиций не указывается.

Третий конверт с отметкой "Финансовое предложение" должен содержать предложение относительно суммы и условий финансирования оплаты стоимости пакета акций, включительно с суммами предложенных инвестиций (если такие требуются).

39. Финансовое предложение должно содержать:

письмо с указанием предложенной цены за пакет акций;

обязательства относительно выполнения инвестиций, если это предусмотрено правилами тендера, с указанием общей суммы инвестиций в долларах США, направлений и механизма их применения, а также сроков внесения согласно правилам тендера;

обзор главных изменений, предложенных участником к форме и условиям договора купли-продажи акций, который предусматривается в тендерной документации;

два варианта предложенного участником договора купли-продажи: один с пометками, которые четко указывают все изменения, внесенные участником в форму договора, предложенного Фондом, а второй в оригинале, подписанный, без пометок, который хранит свою юридическую силу на период, отмеченный в тендерной документации.

Рассмотрение подтверждающих документов

40. На следующий рабочий день после предельного срока комиссия раскрывает конверты с подтверждающими документами.

41. В течение одного рабочего дня после раскрытия конвертов с подтверждающими документами, если они не в полной степени отвечают правилам тендера, председатель комиссии или ответственный секретарь могут обратиться к претендентам с просьбой предоставить комиссии в течение следующих трех дней соответствующие разъяснения в письменной форме.

42. По результатам рассмотрения подтверждающих документов комиссия отказывает в дальнейшем участии в тендере претендентам, которые не предоставили документального подтверждения их соответствия минимальным требованиям к участникам, установленным правилами тендера. Комиссия принимает решение относительно соответствия подтверждающих документов условиям конкурса не позже пяти рабочих дней с даты их раскрытия и оформляет это решение протоколом непосредственно после его принятия.

43. Решение комиссии об отказе в признании его участником претендент может обжаловать в Фонд не позже трех дней до даты заседания комиссии по проведению бальной оценки предложений участников.

44. В течение двух дней после утверждения соответствующего протокола комиссия информирует всех претендентов о результатах рассмотрения подтверждающих документов.

45. Претендентам, которые не были признаны комиссией участниками тендера, тендерная гарантия возвращается в течение пяти банковских дней с момента утверждения протокола о признании претендентов участниками тендера.

Рассмотрение и оценка технических предложений

46. Не позже трех дней после принятия протокола о результатах рассмотрения подтверждающих документов комиссия раскрывает конверты с техническими предложениями участников. В течение двух дней после раскрытия конвертов комиссия анализирует технические предложения участников и выставляет бальную оценку участникам согласно предложенным советником и утвержденными Фондом критериями оценки и утверждает выставленные бальные оценки протоколом рассмотрения технических предложений.

47. Если комиссия принимает решение о потребности уточнения технических предложений, то она может пригласить участников тендера для интервью. Комиссия сообщает участникам о дате и времени интервью не позже трех дней до его проведения. При проведении интервью каждый участник опрашивается отдельно и каждому из них выделяется равный отрезок времени для собеседования.

Во время интервью комиссия имеет право требовать от участника разъяснения и дополнительные сведения относительно его технического предложения. Проведение переговоров по вопросам улучшения технических или финансовых предложений во время интервью не допускается. Все интервью должно быть завершено в течение шести рабочих дней после раскрытия конвертов с техническими предложениями.

48. В течение двух дней после даты проведения интервью с участниками комиссия выставляет окончательные бальные оценки техническим предложениям участников и заносит результаты в протокол об оценке технических предложений. Только финансовые предложения тех участников, которые получили количество баллов, выше установленного правилами торгов минимального уровня, рассматриваются далее. Участникам, предложения которых получили более низкую, чем установленный минимальный уровень бальную оценку, их финансовые предложения возвращаются нераспечатанными.

Рассмотрение финансовых предложений и их оценка

49. В течение двух дней после оформления протокола о результатах оценки технических предложений участников комиссия открывает конверты с пометкой "Финансовое предложение". Правилами тендера может предусматриваться публичное раскрытие финансовых предложений, на которое приглашаются участники тендера и другие лица. Сразу после раскрытия конвертов с финансовыми предложениями комиссия проводит заседание для их рассмотрения и проведения бальной оценки финансовых предложений и определяет победителя согласно правилам тендера. Это решение подлежит утверждению Фондом.

50. Бальная оценка участников проводится на основании суммы цены и предложенного участником размера инвестиций (если ее внесение предусматривалось правилами тендера) и оценки, взвешенной согласно критериям относительно условий договора купли-продажи, которые могут быть не выгодными для Фонда.

Комиссия осуществляет бальную оценку предложений участников, определяет победителя и подает соответствующий протокол на утверждение Фонда не позже трех рабочих дней с момента раскрытия конвертов с финансовыми предложениями.

Фонд утверждает протоколы комиссии об определении победителя в течение трех рабочих дней после их поступления.

51. Участникам, которые не были признаны комиссией победителями тендера, тендерная гарантия возвращается в течение пяти банковских дней с момента утверждения протокола о признании победителя тендера.

Переговоры с победителем и подписание договора купли-продажи

52. В течение двух рабочих дней после утверждения протокола комиссии об определении суммы баллов участников и победителя тендера Фонд и советник (если такое предусмотрено соответствующим договором с Фондом) начинают переговоры по согласованию текста договора купли-продажи с последним. Если в переговорах участвует советник, то принятие окончательных решений относительно условий договора является исключительной компетенцией Фонда.

Победитель тендера в двухнедельный срок с момента начала переговоров предоставляет Фонду банковскую гарантию относительно уплаты цены пакета акций, определенной по результатам тендера.

53. Если в течение 30 дней с даты начала переговоров Фонда с победителем тендера стороны не достигнут окончательного согласия относительно условий договора или если банковская гарантия не предоставляется в установленный срок, Фонд может:

начать переговоры с участником, который по решению комиссии занял второе место по сумме баллов, при этом он должен предоставить в установленный абзацом 2 пункта 52 этого Положения срок банковскую гарантию, и завершить их в период до 30 дней;

удлинить срок переговоров на срок до 20 дней по письменному распоряжению руководителя Фонда;

признать конкурс несостоявшимся.

Если участник, который занял второе место по сумме баллов, не предоставил у установленный абзацем 2 пункта 52 этого Положения срок банковскую гарантию, то тендер признается несостоявшимся.

54. Если согласно условиям договора купли-продажи предусмотренные обязательства покупателя относительно будущих инвестиций, которые будут осуществляться после покупки соответствующего пакета акций, покупатель может перепродать соответствующий пакет акций только тогда, когда все инвестиционные обязательства покупателя, предусмотренные договором, переходят к следующему владельцу пакета акций.

Раздел III. Гарантированное размещение акций

Этот раздел устанавливает порядок проведения открытых торгов по процедуре гарантированного размещения акций.

55. Гарантированное размещение акций проводится совместно с соблюдением требований действующего законодательства. Условиями проведения гарантированного размещения может предусматриваться разделение пакета акций на лоты. От советника может требоваться оплата по крайней мере минимальной установленной в договоре цены пакета, который предлагается разместить при помощи советника, или может требоваться предварительное финансирование оплаты части ожидаемой рыночной стоимости пакета акций. Один советник может привлекаться для продажи пакетов одного или нескольких ОАО, а продажа осуществляется непосредственно через советника в порядке, установленном для торгов на украинских или международных фондовых биржах или для других конкурентных способов продажи с соблюдением требований действующего законодательства согласно условиям договора между Фондом и советником. При этом переговоры относительно условий договора купли-продажи акций не проводятся. Требования к квалификации претендентов устанавливаются правилами торгов.

56. В случае использования украинских зарегистрированных рынков ценных бумаг для гарантированного размещения акций торги проводятся с соблюдением действующих на время проведения требований к операциям с ценными бумагами.

Рассмотрение подтверждающих документов

57. От претендентов в гарантированном размещении акций не требуется предоставление технических предложений. Они дают только подтверждающие документы и финансовые предложения.

58. На следующий после предельного срока день советник раскрывает конверты с подтверждающими документами. Советник в течение трех следующих дней может требовать от претендентов дополнительную письменную информацию или необходимые разъяснения.

59. В течение пяти рабочих дней после предельного срока советник предоставляет Фонду перечень претендентов, которые отвечают пункту 3 этого Положения, подтверждающие документы которых удовлетворяют требованиям, установленным условиями гарантированного размещения, и которые могут быть признаны участниками. В течение двух дней после получения этого перечня Фонд издает приказ о признании претендентов, которые предоставили должным образом оформленные подтверждающие документы, участниками.

60. Советник письменно информирует всех претендентов, которые не допущены к дальнейшему участию в гарантированном размещении, о решении Фонда сразу после его получения. Одновременно, советник информирует всех участников о том, что им необходимо подать свои предложения в течение срока, установленного в объявлении.

61. До раскрытия предложений, количество и наименование (фамилии) отобранных участников считаются конфиденциальной информацией, которая не может быть предана огласке.

Предоставление предложений и их раскрытие

62. В течение двух дней после письменного приглашения участникам подать предложения они направляются в адрес советника или в адрес соответствующей организации, которая действует на рынке ценных бумаг. Предложения могут направляться в опечатанных конвертах в письменной форме, если это отмечено в правилах торгов. Предложения считаются обязательствами участника, которые имеют юридическую силу в течение всего периода, отмеченного в правилах торгов. Правилами торгов может предусматриваться предоставление участником советнику подписанного проекта договора купли-продажи.

63. В течение одного дня после предельного срока получения предложений советник готовит отчет о полученных предложениях и подает его на утверждение Фонда. Отчет должен содержать перечень предложенной участниками сумм за пакет акций и наименование (фамилии) участников.

64. Если два или больше участников предложили одинаковые цены, Фонд признает победителем участника, чье финансовое предложение было зарегистрировано советником первым.

65. Если от участников не поступило предложений оплатить цену за пакет акций большую, чем минимальная цена, предусмотренная в договоре об услугах советника по гарантированному размещению акций, то, согласно условиям договора, советник лицо обязано заплатить цену, предусмотренную в этом договоре.

Раздел IV. Заключительные положения

66. В течение 10 рабочих дней с момента подписания договора купли-продажи Фонд публикует информационное сообщение о результатах торгов в "Ведомостях приватизации" и распространяет его другими средствами коммуникации, определенными Фондом. Фонд возвращает гарантии участникам, которые не стали победителями, с сообщением им о результатах торгов.

67. Фонд подписывает договор купли-продажи с победителем, а в случае, отмеченном в пункте 65 этого Положения, - советником только при наличии в документах победителя копии решения Антимонопольного комитета Украины о согласии на приобретение соответствующего пакета акций или копии сообщения Антимонопольного комитета, что заявителю такого согласия не требуется.

68. Право собственности на пакет акций переходит к победителю торгов с момента нотариального удостоверения договора купли-продажи.

Инвестиционные обязательства сохраняют свое действие для лиц, которые приобретут пакет акций в случае его дальнейшего отчуждения в течение срока действия этих обязательств. Контроль за выполнением условий такого договора осуществляет Фонд.

69. Покупатель в течение 10 банковских дней с момента подписания договора купли-продажи полностью выплачивает стоимость пакета акций.

Сумма тендерной гарантии, внесенная покупателем для участия в тендере, зачисляется покупателю в счет окончательной оплаты цены пакета акций.

70. Не позже чем за 7 календарных дней после полной уплаты победителем торгов цены продажи пакета акций Фонд подписывает с ним акт приема-передачи.

71. Фонд имеет право на любом этапе своим приказом отменить торги по одной из таких причин:

получение документальных доказательств, что победитель не может быть покупателем согласно действующему законодательству или предоставил сознательно сфальсифицированные документы и информацию, которые помешали другому участнику стать победителем;

вступления в законную силу решения суда относительно нарушений действующего законодательства что касается инвентаризации и оценки при создании ОАО, пакет акций которого подлежит продаже в соответствии с этим Положением;

получения Фондом документов, которые подтверждают нарушение норм этого Положения, правил торгов или договора о предоставлении услуг советника, которые привели к существенным ошибкам в процессе проведения торгов.

Если официальное объявление о торгах опубликовано до ввода в действие нормативных актов по вопросам приватизации, которые устанавливают другие правила или меняют нормы этого Положения, то объявленные торги проводятся далее в соответствии с правилами, установленными редакцией Положения, действующей на момент публикации.

72. В таком случае Фонд в течение недели с дня принятия соответствующего решения письменно информирует об этом советник и всех участников торгов. Внесенные участниками тендерные гарантии и предварительное финансирование при гарантированном размещении акций возвращаются им в течение 10 рабочих дней с даты издания соответствующего приказа Фонда, за исключением комиссионных платежей за банковские переводы.

73. Расходы на организацию и проведение открытых торгов (за исключением расходов на нотариальное удостоверение договора купли-продажи акций и стоимости подготовки предложений претендентами) несет Фонд или советник, если такое предусмотрено соответствующим договором с Фондом.

74. Споры, которые возникают по поводу проведения торгов, решаются судом или арбитражным судом Украины в установленном порядке в соответствии с их компетенцией.

75. Решения органов и организаций, не отмеченных в этом Положении, относительно проведения торгов не распространяются на органы приватизации.