База данных

Дата обновления БД:

03.06.2020

Добавлено/обновлено документов:

34 / 303

Всего документов в БД:

100626

Действует

Меморандум о взаимопонимании между Агентством Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций и Государственным Комитетом по ценным бумагам при Президенте Азербайджанской Республики по вопросам надзора на рынке ценных бумаг

от 7 августа 2007 года

Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) и Государственный Комитет по ценным бумагам при Президенте Азербайджанской Республики (далее - Комитет), именуемые далее Сторонами,

в целях организации эффективного взаимодействия и обмена информацией по актуальным вопросам надзора на рынке ценных бумаг, содействия дальнейшему развитию надзорной деятельности в государствах Сторон, с учетом международных принципов и стандартов в этой сфере,

выражая свою готовность сотрудничать друг с другом на основе взаимного доверия,

исходя из важности задач по обеспечению прозрачности трансграничных учреждений,

согласились о нижеследующем:

ГЛАВА 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 1. Основные понятия

1. Для целей настоящего Меморандума:

1) запрашиваемый орган надзора - орган надзора, получающий запрос об оказании содействия или оказывающий такое содействие согласно положениям настоящего Меморандума;

2) запрашивающий орган надзора - орган надзора, направляющий запрос об оказании содействия и получающий такое содействие согласно положениям настоящего Меморандума;

3) информация - надзорная информация, информация по общедоступным вопросам и другие сведения, представляющие интерес для Сторон в рамках их сотрудничества в соответствии с настоящим Меморандумом;

4) информация по общедоступным вопросам - официальная информация о создании, деятельности и основных показателях финансовых организаций, состоянии финансового рынка и правовых условиях его регулирования;

5) информация конфиденциального характера - информация, на распространение которой в соответствии с национальными законодательствами государств Сторон или в соответствии с их взаимной договоренностью накладываются ограничения в ее распространении;

6) лица, аффилиированные с финансовой организацией либо связанные с ней особыми и иными отношениями - физические и юридические лица, в том числе финансовые объединения (холдинги) с участием финансовых организаций, либо их крупные участники (учредители или акционеры), отношения которых с финансовой организацией, ее участниками, сотрудниками и лицами, занимающими руководящие должности в финансовой организации, специально регламентируются национальными законодательствами государств Сторон и контролируются ими в рамках соответствующих процедур;

7) меры воздействия и санкции - меры, принимаемые соответствующим органом надзора к родительской финансовой организации, трансграничному учреждению или лицам, занимающим в них руководящие должности, за нарушения положений национального законодательства государства Стороны по вопросам финансовых организаций и финансового рынка либо другими компетентными органами государства Стороны на основании ее ходатайства;

8) консолидированный надзор - надзор за финансовыми организациями, осуществляемый в соответствии с национальными законодательствами государств Сторон, предполагающий учет всех рисков, которым подвергается или может подвергнуться финансовая организация, лица, аффилиированные либо связанные с ней особыми или иными отношениями, и направленный на защиту законных интересов потребителей услуг финансовой организации, а также на повышение ее прозрачности путем проверок имеющихся трансграничных учреждений и обмена надзорной информацией между органами надзора;

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ГЛАВА 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ Статья 1. Основные понятия Статья 2. Предмет и цели Меморандума Статья 3. Правовое положение финансовых организаций, связанных с ними лиц и полномочия органов надзора Статья 4. Основные вопросы организации взаимодействия и обмена информацией Статья 5. О приоритетах взаимодействия обмена информацией Статья 6. Запросы и основания отказа в их исполнении ГЛАВА 2. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ И ОБМЕН НАДЗОРНОЙ ИНФОРМАЦИЕЙ Статья 7. О надзорной информации, связанной с разрешительными процедурами и лицензированием Статья 8. О надзорной информации по текущей деятельности Статья 9. О надзорной информации по другим вопросам ГЛАВА 3. ИНЫЕ ВОПРОСЫ СОТРУДНИЧЕСТВА И ИНФОРМАЦИОННОГО ОБМЕНА Статья 10. Проведение проверок Статья 11. Вопросы прекращения деятельности финансовых организаций и исполнения запросов о клиентах Статья 12. Консультации и обсуждения Статья 13. Обмен информацией по общедоступным вопросам Статья 14. Сроки исполнения запросов Статья 15. Конфиденциальность Статья 16. Дополнительные условия по защите и сохранности информации ГЛАВА 4. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ Статья 17. Изменения и дополнения Статья 18. Расходы Статья 19. Разрешение споров Статья 20. Вступление в силу, опубликование и прекращение действия

Меморандум о взаимопонимании между агентством Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций и государственным комитетом по ценным бумагам при президенте Азербайджанской Республики по вопросам надзора на рынке ценных бумаг от 7 августа 2007 года

О документе

Дата принятия: 07/08/2007
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:15/10/2007
Органы эмитенты: Государства-участники международного правового акта

Опубликование документа

Бюллетень международных договоров РК, 2007 г., №6, ст. 32