База данных

Дата обновления БД:

23.09.2017

Добавлено/обновлено документов:

31 / 215

Всего документов в БД:

77378

Утратил силу

Документ утратил силу в соответствии с Постановлением правления Национального банка Украины от 8 сентября 2011 года №306

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции Украины

20 апреля 2006 г.

№463/12337

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 12 апреля 2006 года №143

Об утверждении Положения о создании дочернего банка, филиала и представительства украинского банка на территории других государств

В соответствии со статьей 7 Закона Украины "О Национальном банке Украины", требованиями статей 3, 25 Закона Украины "О банках и банковской деятельности" и с целью совершенствования нормативно-правовой базы относительно создания дочерних банков, филиалов и представительств украинских банков на территории других государств Правления Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о созданиях дочернего банка, филиала и представительства украинского банка на территории других государств, которое прилагается.

2. Признать утратившими силу:

постановление Правления Национального банка Украины от 30.01.2002 N45 "Об утверждении Положения о порядке создания дочернего банка, филиала и представительства украинского банка на территории других государств, особенностях их закрытия и осуществления надзора", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 19.02.2002 за N 158/6446;

абзац третий пункта 1 постановления Правления Национального банка Украины от 10.07.2003 N296 "О внесении изменений в нормативно-правовые акты Национального банка Украины", зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 18.07.2003 за N 619/7940.

3. Банкам, которые создали филиалы на территории других государств, в течение трех месяцев после вступления в действие настоящего постановления привести их деятельность в соответствие к требованиям вышеупомянутого Положения.

4. Заместителю Председателя В.Л. Кротюку, Департаменту внешнеэкономических отношений (А.М. Кравец), Департаменту методологии банковского регулирования и надзора (Н.В. Иваненко) с целью обеспечения надлежащего надзора заключить соглашения о взаимодействии в сфере банковского надзора с органами банковского надзора государств местонахождения дочерних банков и филиалов украинских банков.

5. Постановление вступает в силу через 10 дней после государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины.

6. Департаменту методологии банковского регулирования и надзора (Н.В. Иваненко) после государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины довести содержание настоящего постановления до ведома департаментов центрального аппарата и территориальных управлений Национального банка Украины, а также банков для использования в работе.

7. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя В.Л. Кротюка, Департамент регистрации и лицензирование банков (О.И. Пархоменко), Департамент банковского регулирования и надзора (В.О. Зинченко) и начальников территориальных управлений Национального банка Украины.

 

Председатель В.С. Стельмах

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины 12 апреля 2006 года №143

Положение о создании дочернего банка, филиала и представительства украинского банка на территории других государств

Настоящее Положение разработано в соответствии со статьей 7 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьями 3, 25 Закона Украины "О банках и банковской деятельности" и нормативно-правовыми актами Национального банка Украины (далее - Национальный банк).

1. Общие требования к созданию дочернего банка, филиала и представительства

1.1. Банк имеет право создать дочерний банк (в том числе путем приобретения акций/долей банка-нерезидента), филиал и представительство на территории другого государства при условии получения разрешения Национального банка.

Банк после получения разрешения обязан получить разрешение (индивидуальную лицензию) Национального банка на осуществление инвестиции за границу в соответствии с требованиями законодательства Украины.

1.2. Национальный банк предоставляет разрешение на создание дочернего банка, филиала, представительства на территории другого государства при таких условиях:

государство местонахождения дочернего банка, филиала, представительства принадлежит к государствам, которые присоединились к международным соглашениям по вопросам предотвращения и противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма, а также относительно финансового сектора которого отсутствуют негативные выводы международных организаций, которые осуществляют оценку стран и/или их финансовых секторов относительно соответствия основным международным стандартам в этой сфере;

срок работы банка составляет не меньше трех лет;

уставом банка предусмотрено создание дочернего банка, филиала, представительства на территории других государств;

банк следует экономическим нормативам и нормативу обязательного резервирования;

состояние формирования резервов банка отвечает требованиям нормативно-правовых актов Национального банка;

инвестиция для создания дочернего банка или филиала не приведет к нарушению банком экономических нормативов;

банк на день обращения к Национальному банку не является объектом применения мер воздействия в соответствии со статьей 73 Закона Украины "О банках и банковской деятельности".

1.3. Документы, которые подаются в Национальный банк в соответствии с требованиями настоящего Положения, должны быть изложены на украинском языке.

Документы (или их копии), которые выданы органом иностранного государства, должны подаваться языком оригинала с переводом на украинский язык, засвидетельствованным нотариально. Копии документов должны быть засвидетельствованы по месту их выдачи.

1.4. Общий срок рассмотрения пакета документов для получения разрешения на создание дочернего банка, филиала и представительства на территории другого государства - два месяца с дня подачи всех необходимых документов.

Национальный банк для принятия решения о предоставлении разрешения имеет право обратиться в банк за дополнительной информацией.

В случае несоответствия поданного пакета документов требованиям настоящего Положения или предоставления неполного пакета документов Национальный банк возвращает банку документы с соответствующим обоснованием. Повторно поданный пакет документов рассматривается в порядке, предусмотренном этим пунктом.

1.5. Разрешение на создание дочернего банка, филиала, представительства на территории другого государства является действительным в течение шести месяцев.

1.6. Соответствующее подразделение Национального банка по вопросам регистрации и лицензирования банков ведет учет предоставленных Национальным банком разрешений на создание дочерних банков, филиалов и представительств на территории других государств.

1.7. Банк не позже чем через один месяц после регистрации дочернего банка, филиала, представительства подает соответствующему подразделению Национального банка по вопросам регистрации и лицензирования банков легализированные в установленном порядке (если другое не предусмотрено международными договорами) документы о регистрации дочернего банка, филиала, представительства или их копии, засвидетельствованные по месту их выдачи, и копию разрешения (или лицензии, или другой документ) на осуществление дочерним банком, филиалом операций, предоставленного органом банковского надзора государства их местонахождения, засвидетельствованную по месту его выдачи.

2. Создание дочернего банка

2.1. Дочерний банк - это банк, 100 процентов уставного капитала которого принадлежит материнскому банку, или банк, в котором материнский банк непосредственно или опосредствованно владеет долей, единолично или вместе с другими лицами, который презентует эквивалент 50 или больше процентов уставного капитала или голосов этого банка, или имеет возможность оказывать решающее влияние на управление, или деятельность этого банка на основании соглашения или любым иным образом.

2.2. Банк для получения разрешения на создание дочернего банка подает в Национальный банк:

ходатайство;

бизнес-план и экономическое обоснование целесообразности создания дочернего банка;

решение соответствующего органа банка о создании дочернего банка (протокол, выдержка из протокола или решения, засвидетельствованная оттиском печати банка);

документ, подтверждающий внесение платы за выдачу разрешения.

2.3. Национальный банк имеет право отказать банку в предоставлении разрешения на создание дочернего банка, если банк не выполнил хотя бы одно из требований настоящего Положения.

2.4. Решение о предоставлении разрешения на создание дочернего банка принимает Правление Национального банка.

2.5. Материнскому банку рекомендуется при назначении руководителями дочернего банка граждан Украины учитывать требования законодательства Украины относительно наличия их безупречной деловой репутации.

3. Создание филиала

3.1. Банк имеет право получить разрешение на создание филиала на территории другого государства в случае выполнения условий, определенных в главе 1 настоящего Положения, а также при наличии ответственного работника филиала по вопросам финансового мониторинга.

3.2. Для получения разрешения на создание филиала банк подает в Национальный банк:

ходатайство;

бизнес-план и экономическое обоснование целесообразности создания филиала;

решение соответствующего органа банка о создании филиала (протокол, выдержка из протокола или решения, засвидетельствованная оттиском печати банка);

документы, которые удостоверяют профессиональную пригодность и деловую репутацию кандидатов на должности руководителя, главного бухгалтера филиала и ответственного работника по вопросам финансового мониторинга, независимо от их гражданства, в соответствии с требованиями, установленными нормативно-правовыми актами Национального банка относительно регистрации банков и финансового мониторинга;

информацию о требованиях к деятельности филиала в стране его местонахождения;

положение о филиале, утвержденное в установленном порядке (в четырех экземплярах), который должен содержать, в частности:

перечень банковских операций, которые имеет право осуществлять филиал на основании письменного разрешения на осуществление операций, предоставленного филиалу банком в границах полученных им банковской лицензии, письменного разрешения;

порядок управления филиалом и контроля за ним;

порядок ликвидации филиала.

3.3. Национальный банк имеет право отказать банку в предоставлении разрешения на создание филиала, если не выполнено хотя бы одно из условий, предусмотренных настоящим Положением.

3.4. Решение о согласовании кандидатов на должности руководителя, главного бухгалтера, ответственного работника по вопросам финансового мониторинга филиала (в том числе в случае их изменения) и положение о филиале принимает Комиссия Национального банка Украины по вопросам надзора и регулирования деятельности банков (далее - Комиссия Национального банка) в порядке, установленном нормативно-правовыми актами Национального банка по вопросам регистрации банков и финансового мониторинга, и с учетом требований пункта 3.2 этой главы.

3.5. Решение о предоставлении разрешения на создание филиала принимает Правление Национального банка.

3.6. Филиал имеет право осуществлять банковские операции на основании разрешения, предоставленного банком и согласованного Национальным банком.

Банк имеет право предоставлять разрешение на осуществление банковских операций своему филиалу в пределах собственной банковской лицензии и письменного разрешения.

3.7. Банк обязан в течение пяти рабочих дней сообщать Национальному банку о внесении изменений в доверенность на имя руководителя (исполняющего его обязанности) филиала, об изменении местонахождения филиала, телефонов, телетайпа, факса и тому подобное.

Банк обязан подать в Национальный банк пакет документов для согласования нового руководителя, главного бухгалтера (исполняющих их обязанности) филиала в порядке, определенном нормативно-правовыми актами Национального банка.

3.8. Банк обязан в течение 10 рабочих дней с даты утверждения соответствующим органом банка изменений к положению о филиале или разрешению на осуществление банковских операций согласовать эти изменения с Национальным банком.

3.9. Банк обязан обеспечить выполнение филиалом требований законодательства Украины относительно ведения бухгалтерского чета и отчетности, регулирование деятельности банков, осуществление финансового мониторинга и тому подобное.

3.10. Филиал может открывать от имени банка корреспондентские счета в других банках с предварительным уведомлением Национального банка не позже чем за 10 рабочих дней до подписания соответствующего соглашения.

3.11. Банк обязан подать Национальному банку копии и нотариально засвидетельствованный перевод на украинский язык документов органа банковского надзора государства местонахождения филиала о результатах проведенной проверки (если органом банковского надзора предоставляются филиалу/банку такие документы), а также письма органа банковского надзора с требованиями относительно деятельности филиала в 20-дневный срок после поступления этих документов.

4. Особенности ликвидации филиала

4.1. Филиал может быть ликвидирован:

по решению соответствующего органа банка, принятому по инициативе этого органа или по решению органа государства местонахождения филиала, или по инициативе Национального банка;

в связи с ликвидацией банка.

Банк обязан в течение пяти рабочих дней с даты принятия соответствующим органом решения о ликвидации филиала проинформировать Национальный банк об этом решении с указанием причин его принятия и предоставлением соответствующего протокола (или выдержки из протокола).

4.2. Национальный банк имеет право принять решение об ограничении, остановке или прекращении осуществления банком операций в части операций, которые осуществляются филиалом, в частности, в случае:

а) невыполнения банком требований Национального банка относительно устранения нарушений законодательства Украины, допущенных филиалом;

б) убыточной деятельности филиала в течение двух лет подряд;

в) невозможности соблюдения филиалом требований законодательства Украины вследствие противоречий с законодательством государства местонахождения филиала;

г) если деятельность филиала приводит к нарушению экономических нормативов.

4.3. После завершения процедуры ликвидации филиала банк сообщает об этом Национальному банку.

5. Создание представительства

5.1. Для получения разрешения на создание представительства банк подает в Национальный банк:

ходатайство;

решение соответствующего органа банка о создании представительства;

бизнес-план и экономическое обоснование целесообразности создания представительства (которые, в частности, определяют, что расходы банка на создание и функционирование представительства не приведут к убыточной деятельности банка);

положение о представительстве, утвержденное в установленном порядке (в четырех экземплярах);

документ, который подтверждает внесение платы за выдачу разрешения.

5.2. Решение о предоставлении разрешения на создание представительства принимает Комиссия Национального банка.

5.3. Национальный банк имеет право отказать банку в предоставлении разрешения на создание представительства, если не выполнено хотя бы одно из условий, предусмотренных настоящим Положением.

5.4. Банк обязан в течение 10 рабочих дней с даты принятия решения об изменениях, которые вносятся в положение о представительстве, в его руководстве, а также об изменении его адреса сообщать Национальному банку.

 

Директор Департамента методологии

банковского регулирования и надзора

Н.В. Иваненко

Постановление Правления Национального банка Украины от 12 апреля 2006 года №143
"Об утверждении Положения о создании дочернего банка, филиала и представительства украинского банка на территории других Государств"

О документе

Номер документа:143
Дата принятия: 12/04/2006
Состояние документа:Утратил силу
Регистрация в МинЮсте: № 463/12337 от 20/04/2006
Начало действия документа:01/05/2006
Органы эмитенты: Банки
Утратил силу с:07/11/2011

Опубликование документа

Официальный Вестник Украины 2006, №17, ст. 1275