ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 28 сентября 2020 года №120

Об утверждении Правил ведения кассовых операций с физическими и юридическими лицами в Национальном Банке Республики Казахстан

Список изменяющих документов

В соответствии с подпунктом 5) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года №1271 "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан", Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила ведения кассовых операций с физическими и юридическими лицами в Национальном Банке Республики Казахстан.

2. Признать утратившими силу:

1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года №247 "Об утверждении Правил ведения кассовых операций с физическими и юридическими лицами в Национальном Банке Республики Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №10204, опубликовано 3 марта 2015 года в информационно-правовой системе "Аділет");

2) пункт 6 Перечня постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам платежей и платежных систем, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 декабря 2017 года №248 "О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по вопросам платежей и платежных систем" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №16446, опубликовано 13 марта 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).

3. Департаменту наличного денежного обращения Национального Банка Республики Казахстан в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом Национального Банка Республики Казахстан государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент Национального Банка Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.

4. Департаменту информации и коммуникаций - пресс-службе Национального Банка Республики Казахстан обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан.

6. Настоящее постановление подлежит официальному опубликованию и вводится в действие с 16 декабря 2020 года.

Утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 сентября 2020 года №120

Правила ведения кассовых операций с физическими и юридическими лицами в Национальном Банке Республики Казахстан

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила ведения кассовых операций с физическими и юридическими лицами в Национальном Банке Республики Казахстан (далее - Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 5) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года №1271 "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан", и определяют порядок ведения кассовых операций с физическими и юридическими лицами в Национальном Банке Республики Казахстан (далее - Национальный Банк).

2. Правила распространяются на подразделения центрального аппарата, территориальные филиалы Национального Банка (далее - филиалы Национального Банка), Центр кассовых операций и хранения ценностей (филиал) Национального Банка (далее - Центр Национального Банка), физических и юридических лиц, вносящих (сдающих) и (или) получающих банкноты и (или) монеты национальной валюты Республики Казахстан - тенге, а также юридических лиц вносящих (сдающих) и (или) получающих иностранную валюту в филиалах Национального Банка, Центре Национального Банка.

3. В Правилах используются следующие понятия:

1) оборотная касса - касса филиала Национального Банка, Центра Национального Банка, включающая приходную, расходную, приходно-расходную кассы, кассу пересчета, разменную (обменную) кассу и вечернюю кассу;

2) разменная (обменная) касса - специально оборудованная кабина (помещение) в филиале Национального Банка, Центре Национального Банка, предназначенная для выдачи банкнот и монет национальной валюты одного номинала в обмен банкнот и монет другого номинала;

3) излишки - превышающая разница между суммой банкнот, монет национальной или иностранной валюты, указанной на упаковке банкнот, монет национальной или иностранной валюты и суммой банкнот, монет, фактически находящихся в данной упаковке;

4) полная пачка банкнот - 1000 (одна тысяча) банкнот, упакованных в 10 (десять) полных корешков, в каждом из которых по 100 (сто) листов банкнот одного номинала;

5) банкноты и монеты - банкноты и монеты национальной валюты Республики Казахстан - тенге, являющиеся законным платежным средством на территории Республики Казахстан, а также изъятые или изымаемые из обращения, в том числе ветхие и поврежденные банкноты и монеты;

6) помещение для пересчета банкнот, монет национальной или иностранной валюты - специально оборудованное место рядом с приходной, расходной, расходно-приходной кассой в филиале Национального Банка, Центре Национального Банка для пересчета банкнот, монет национальной или иностранной валюты уполномоченным представителем;

7) бокс - специализированная возвратная тара, предназначенная для хранения и транспортировки неотсортированных банкнот национальной валюты разных номиналов и степени износа;

8) организация изготовитель - республиканские государственные предприятия на праве хозяйственного ведения "Банкнотная фабрика Национального Банка Республики Казахстан" и "Монетный двор Национального Банка Республики Казахстан", осуществляющие изготовление банкнот и монет;

9) ответственное подразделение - структурное подразделение центрального аппарата Национального Банка, ответственное за организацию наличного денежного обращения в Республике Казахстан;

10) юридическое лицо - Национальный оператор почты, филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан, банки второго уровня, юридические лица, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей (далее - инкассаторские организации), дочерние организации Национального Банка, ликвидируемые банки;

11) подразделение инкассации - подразделение Центра Национального Банка, осуществляющее перевозку банкнот, монет и ценностей между филиалами Национального Банка, а также Центром Национального Банка и юридическими лицами на основании договора на инкассацию банкнот, монет и ценностей;

12) модуль кассы - модуль эмиссионно-кассовых операций автоматизированной банковской информационной системы Национального Банка;

13) кассовые документы - документы, подтверждающие совершение операций с банкнотами и монетами резервных фондов и оборотной кассы и ценностями, находящимися на хранение в кладовой (хранилище);

14) недостача - недостающая разница между суммой банкнот, монет национальной или иностранной валюты, указанной на упаковке банкнот, монет национальной или иностранной валюты, и суммой фактически находящихся в данной упаковке;

15) вечерняя касса - специально оборудованная кабина (помещение) в филиале Национального Банка, Центре Национального Банка, предназначенная для приема банкнот, монет национальной или иностранной валюты по окончании операционного дня и (или) в выходные и праздничные дни;

16) сомнительные банкноты и монеты - банкноты национальной валюты, сохранившие более 50 (пятидесяти) процентов площади от размеров банкнот, установленных Национальным Банком, имеющие повреждения, затрудняющие определение подлинности банкнот, а также монеты национальной валюты, имеющие повреждения, искажения, затрудняющие определение подлинности монет;

17) приходная касса - специально оборудованная кабина (помещение) в филиале Национального Банка, Центре Национального Банка, предназначенная для приема банкнот, монет национальной или иностранной валюты;

18) приходно-расходная касса - специально оборудованная кабина (помещение) в филиале Национального Банка, Центре Национального Банка, предназначенная для приема и выдачи банкнот, монет национальной или иностранной валюты;

19) касса пересчета - специально оборудованное помещение в филиале Национального Банка, Центре Национального Банка для пересчета банкнот, монет национальной или иностранной валюты кассовыми работниками филиала Национального Банка, Центра Национального Банка;

20) финансовая автоматизированная система транспорта информации (далее - ФАСТИ) - специальный канал связи, предназначенный для передачи информации в электронном виде по защищенным каналам связи;

21) подразделение, ответственное за вспомогательный учет - структурное подразделение центрального аппарата Национального Банка, ответственное за осуществление вспомогательного учета по операциям Национального Банка;

22) паспорт сделки (трейд-тикет) - документ, подтверждающий заключение сделки, в котором указываются объем сделки, наименование иностранной валюты либо буквенный код по ISO, цена и (или) комиссионное вознаграждение, дата валютирования, дата поставки, дата сделки, место поставки, номинал, банковские реквизиты сторон, предназначенные для зачисления иностранной валюты либо национальной валюты Республики Казахстан, наименование контрпартнера - участника сделки с Национальным Банком по операциям с наличной иностранной валютой;

23) государственное учреждение - государственные учреждения Республики Казахстан, обслуживаемые в Национальном Банке;

24) полный мешок монет - мешок, содержащий упакованные в него монеты одного номинала, сумма вложения которых установлено по номиналу в количестве предусмотренного в пункте 89 Правил;

25) подразделение, ответственное за осуществление монетарных операций - структурное подразделение центрального аппарата Национального Банка, ответственное за осуществление монетарных операций;

26) пакеты-саше - упаковочная единица, содержащая монеты национальной валюты в установленном количестве и являющаяся составной частью транспортного пакета;

27) транспортный пакет - упаковочная единица, предназначенная для хранения, перевозки, приема и выдачи монет национальной валюты, содержащая пакеты-саше;

28) уполномоченный представитель - представитель юридического лица либо государственного учреждения, уполномоченное на взнос (сдачу) и (или) получение банкнот, монет национальной или иностранной валюты;

29) бухгалтерия филиала - подразделение бухгалтерского учета филиала Национального Банка, Центра Национального Банка;

30) иностранная валюта - банкноты и монеты, находящиеся в обращении и являющиеся законным платежным средством в соответствующем иностранном государстве или группе государств, а также изъятые или изымаемые из обращения, но подлежащие обмену денежные знаки;

31) расходная касса - специально оборудованная кабина (помещение) в филиале Национального Банка, Центре Национального Банка, предназначенная для выдачи банкнот, монет национальной или иностранной валюты.

Глава 2. Организация кассовой работы

4. Кассовые операции в филиале Национального Банка, Центре Национального Банка проводятся в течение операционного дня. Время начала и окончания работы кассы, а также особенности работы кассы устанавливаются приказом руководителя филиала Национального Банка, Центра Национального Банка или лиц, исполняющих их обязанности.

5. Поступившие от юридического лица, государственного учреждения в течение операционного дня банкноты и монеты принимаются филиалом Национального Банка, Центром Национального Банка в оборотную кассу с зачислением внесенных сумм на соответствующие банковские счета юридического лица, государственного учреждения в тот же операционный день.

Банкноты и монеты, выданные юридическому лицу, государственному учреждению из кассы филиала Национального Банка, Центра Национального Банка в течение операционного дня, списываются филиалом Национального Банка, Центром Национального Банка с соответствующих банковских счетов юридического лица, государственного учреждения в тот же операционный день.

6. Филиал Национального Банка, Центр Национального Банка принимает к платежу исключительно платежные банкноты и монеты.

Платежность банкнот и монет, принимаемых и обмениваемых филиалом Национального Банка, Центром Национального Банка, определяется в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2017 года №230 "Об утверждении Правил определения платежности банкнот и монет национальной валюты Республики Казахстан", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №16120 (далее - Правила №230).

7. Филиал Национального Банка, Центр Национального Банка рассматривает сообщения (претензии), связанные с фактами обнаружения банкнот или монет с признаками подделки. Банкноты и монеты с признаками подделки, а также неплатежные банкноты или монеты физическому лицу, юридическому лицу, государственному учреждению не возвращаются и не обмениваются. обнаруженные банкноты и монеты с признаками подделки филиалом Национального Банка, Центром Национального Банка передаются в правоохранительные органы.

Глава 3. Порядок осуществления кассовых операций

Параграф 1. Порядок приема банкнот и монет приходной кассой

8. Приходная касса осуществляет прием банкнот и монет, внесенных (сданных) физическим лицом, юридическим лицом, государственным учреждением.

9. Прием банкнот и монет приходной кассой от юридического лица, имеющих банковский счет (банковские счета) в филиале Национального Банка, Центре Национального Банка и (или) в подразделении, ответственном за вспомогательный учет, осуществляется на основании договора на кассовое обслуживание в национальной валюте - тенге, заключенного между филиалом Национального Банка, Центром Национального Банка и указанным юридическим лицом.

10. Прием банкнот и монет приходной кассой от физического лица, юридического лица, не имеющих банковский счет (банковские счета) в филиале Национального Банка, Центре Национального Банка и (или) в подразделении, ответственном за вспомогательный учет, осуществляется без заключения договора на кассовое обслуживание в национальной валюте - тенге, с полистным пересчетом банкнот и монет по кружкам.

11. Прием банкнот и монет приходной кассой от государственного учреждения, имеющего банковский счет (банковские счета):

1) в филиале Национального Банка, Центре Национального Банка и (или) в подразделении, ответственном за вспомогательный учет, осуществляется на основании договора на кассовое обслуживание в национальной валюте - тенге;

2) в подразделении, ответственном за вспомогательный учет, осуществляется без заключения договора на кассовое обслуживание в национальной валюте - тенге.

12. Кассовый работник приходной кассы принимает от юридического лица, государственного учреждения:

1) банкноты, отсортированные по номиналам, годам выпуска и степени износа (на годные к обращению, ветхие, изымаемые и изъятые из обращения) в полных пачках либо не отсортированные банкноты разных номиналов и степени износа, помещенные в боксы (далее - банкноты в боксах);

2) монеты, отсортированные по номиналам, степени износа (на годные к обращению, дефектные (поврежденные), изымаемые и изъятые из обращения), в полных мешках или транспортных пакетах.

Банкноты в боксах, отсортированные полные пачки с банкнотами, а также мешки и транспортные пакеты с монетами принимаются в срок, не превышающий 1 (один) месяц со дня их формирования.

Прием неполных пачек с банкнотами, неполных мешков или транспортных пакетов с монетами от юридического лица (за исключением дочерних организаций Национального Банка и ликвидируемых банков), государственного учреждения производится не более 1 (одного) раза в квартал.