Дата обновления БД:
17.04.2024
Добавлено/обновлено документов:
74 / 240
Всего документов в БД:
132971
Зарегистрировано
Министерством юстиции
Российской Федерации
15 сентября 2020 года №59865
УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
от 22 июля 2020 года №5511-У
О требованиях к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и специализированного депозитария
Настоящее Указание на основании абзаца четвертого пункта 1.1 статьи 39, абзаца четвертого пункта 10.1 статьи 44 и подпункта 2 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 года №156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, №49, ст. 4562; 2019, №18, ст. 2199; №30, ст. 4150) устанавливает требования к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и специализированного депозитария, в том числе путем предотвращения возникновения конфликта интересов и (или) раскрытия или предоставления информации о конфликте интересов.
Глава 1. Общие положения
1.1. Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания) и специализированный депозитарий (далее при совместном упоминании - финансовая организация) обязаны осуществлять выявление конфликта интересов, указанного в абзаце втором пункта 1.1 статьи 39 (для управляющей компании) и в абзаце втором пункта 10.1 статьи 44 (для специализированного депозитария) Федерального закона от 29 ноября 2001 года №156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, №49, ст. 4562; 2019, №49, ст. 6953) (далее соответственно - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах", конфликт интересов), и управление конфликтом интересов в ходе осуществления внутреннего контроля, предусмотренного пунктом 15 статьи 38 (для управляющей компании) и пунктом 17 статьи 44 (для специализированного депозитария) Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, №49, ст. 4562; 2019, №49, ст. 6953).
1.2. Финансовая организация обязана осуществлять предусмотренные приложением 1 к настоящему Указанию мероприятия по выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов.
1.3. Финансовая организация обязана разработать документ, определяющий порядок выявления конфликта интересов и управления конфликтом интересов и являющийся неотъемлемой частью правил организации и осуществления внутреннего контроля финансовой организации (далее - Политика управления конфликтом интересов).
Глава 2. Требования к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
2.1. Управляющая компания обязана выявлять конфликты интересов, возникающие при осуществлении деятельности управляющей компании, в том числе конфликты интересов, возникающие в случае наступления хотя бы одного из обстоятельств, предусмотренных приложением 2 к настоящему Указанию.
2.2. Управляющая компания обязана предотвратить возникновение конфликтов интересов, за исключением следующих случаев.
2.2.1. Управляющая компания не обязана предотвращать возникновение конфликта интересов в случае, если конфликт интересов возник при одновременном соблюдении следующих условий:
возникновение конфликта интересов не связано с обстоятельствами, предусмотренными пунктом 5, абзацем вторым пункта 7 и пунктом 8 приложения 2 к настоящему Указанию;
Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.
Указание Центрального банка Российской Федерации от 22 июля 2020 года №5511-У
"О требованиях к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и специализированного депозитария"
О документе
Номер документа: | 5511-У |
Дата принятия: | 22/07/2020 |
Состояние документа: | Действует |
Регистрация в МинЮсте: | № 59865 от 15/09/2020 |
Начало действия документа: | 01/04/2021 |
Органы эмитенты: |
Банки |
Опубликование документа
Официальный сайт Банка России http://www.cbr.ru/, 25 сентября 2020 года.
Примечание к документу
В соответствии с пунктом 4.1 настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и вступает в силу с 1 апреля 2021 года.
О вступлении в силу документа смотри пункт 4.1