База данных

Дата обновления БД:

29.10.2020

Добавлено/обновлено документов:

57 / 161

Всего документов в БД:

103714

Не вступил в действие

О вступлении в силу документа смотри пункт 4.1

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Российской Федерации

15 сентября 2020 года №59865

УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 22 июля 2020 года №5511-У

О требованиях к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и специализированного депозитария

Настоящее Указание на основании абзаца четвертого пункта 1.1 статьи 39, абзаца четвертого пункта 10.1 статьи 44 и подпункта 2 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 года №156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, №49, ст. 4562; 2019, №18, ст. 2199; №30, ст. 4150) устанавливает требования к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и специализированного депозитария, в том числе путем предотвращения возникновения конфликта интересов и (или) раскрытия или предоставления информации о конфликте интересов.

Глава 1. Общие положения

1.1. Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания) и специализированный депозитарий (далее при совместном упоминании - финансовая организация) обязаны осуществлять выявление конфликта интересов, указанного в абзаце втором пункта 1.1 статьи 39 (для управляющей компании) и в абзаце втором пункта 10.1 статьи 44 (для специализированного депозитария) Федерального закона от 29 ноября 2001 года №156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, №49, ст. 4562; 2019, №49, ст. 6953) (далее соответственно - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах", конфликт интересов), и управление конфликтом интересов в ходе осуществления внутреннего контроля, предусмотренного пунктом 15 статьи 38 (для управляющей компании) и пунктом 17 статьи 44 (для специализированного депозитария) Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, №49, ст. 4562; 2019, №49, ст. 6953).

1.2. Финансовая организация обязана осуществлять предусмотренные приложением 1 к настоящему Указанию мероприятия по выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов.

1.3. Финансовая организация обязана разработать документ, определяющий порядок выявления конфликта интересов и управления конфликтом интересов и являющийся неотъемлемой частью правил организации и осуществления внутреннего контроля финансовой организации (далее - Политика управления конфликтом интересов).

Глава 2. Требования к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

2.1. Управляющая компания обязана выявлять конфликты интересов, возникающие при осуществлении деятельности управляющей компании, в том числе конфликты интересов, возникающие в случае наступления хотя бы одного из обстоятельств, предусмотренных приложением 2 к настоящему Указанию.

2.2. Управляющая компания обязана предотвратить возникновение конфликтов интересов, за исключением следующих случаев.

2.2.1. Управляющая компания не обязана предотвращать возникновение конфликта интересов в случае, если конфликт интересов возник при одновременном соблюдении следующих условий:

возникновение конфликта интересов не связано с обстоятельствами, предусмотренными пунктом 5, абзацем вторым пункта 7 и пунктом 8 приложения 2 к настоящему Указанию;

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Указание Центрального банка Российской Федерации от 22 июля 2020 года №5511-У
"О требованиях к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и специализированного депозитария"

О документе

Номер документа:5511-У
Дата принятия: 22/07/2020
Состояние документа:Не вступил в действие
Регистрация в МинЮсте: № 59865 от 15/09/2020
Начало действия документа:01/04/2021
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальный сайт Банка России http://www.cbr.ru/, 25 сентября 2020 года.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 4.1 настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и вступает в силу с 1 апреля 2021 года.