База данных

Дата обновления БД:

28.10.2021

Добавлено/обновлено документов:

23 / 619

Всего документов в БД:

110670

Действует

Зарегистрировано

Министерство юстиции

Республики Узбекистан

3 марта 1999 года №660

Утверждено Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг Республики Узбекистан от 1 марта 1999 года №42

(В редакции Приказов генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, зарегистрированных Министерством юстиции Республики Узбекистан от 14.10.2006 г. №660-1, 20.01.2009 г. №660-2, 11.03.2010 г. №660-3, 09.08.2011 года №660-4, 20.12.2013 г. №660-5, 05.08.2015 г. №660-6, 21.09.2017 г. №660-7)

Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами

I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" и Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан 30 марта 1996 года №126, определяет порядок аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, оказания услуг и (или) выполнения работ на рынке ценных бумаг, а также порядок выдачи, приостановления действия и лишения (аннулирования) квалификационных аттестатов специалистов рынка ценных бумаг.

Требования настоящего Положения распространяются на физических лиц, претендующих на работу или работающих у профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее — профессиональный участник), на фондовых биржах и фондовых отделах валютных бирж, в обязанности которых входит совершение от их имени операций с ценными бумагами, оказание услуг и (или) выполнение работ на рынке ценных бумаг.

Требования настоящего Положения распространяются на физических лиц, претендующих на работу или работающих у профессиональных участников, на фондовых биржах и фондовых отделах других бирж, в обязанности которых входит совершение от их имени операций с ценными бумагами, оказание услуг и (или) выполнение работ на рынке ценных бумаг.

(Пункт 1.1. изложен в новой редакции в соответствии с Приказом, зарегистрированным Министерством юстиции Республики Узбекистан от 05.08.2015 г. №660-6)

(см. предыдущую редакцию)

1.2. В настоящем Положении используются следующие понятия:

уполномоченный государственный орган по аттестации (переаттестации) физических лиц (далее - уполномоченный орган) - Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан;

аттестация физических лиц (далее - аттестация) - способ определения подготовленности физических лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг (далее - претендент), к совершению операций с ценными бумагами и оказанию услуг и (или) выполнению работ на рынке ценных бумаг;

квалификационный аттестат специалиста рынка ценных бумаг (далее - квалификационный аттестат) - документ, выдаваемый физическому лицу уполномоченным органом, с указанием соответствующей категории и удостоверяющий право на совершение операций с ценными бумагами и оказание услуг и (или) выполнение работ на рынке ценных бумаг от имени профессионального участника, фондовой биржи (валютной биржи, создавшей фондовый отдел);

квалификационный аттестат I категории - категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам и предоставляющая право занимать должность руководителя Центрального депозитария ценных бумаг и его структурных подразделений, руководителя исполнительного органа других профессиональных участников, руководителя исполнительного органа фондовой биржи и его структурных подразделений, руководителя фондового отдела валютных бирж;

квалификационный аттестат II категории - категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам и предоставляющая право работать в качестве специалистов профессиональных участников, фондовых бирж, фондовых отделов валютных бирж;

Аттестационная комиссия - коллегиальный орган по проведению аттестации (переаттестации).

(В пункт 1.2. внесены изменения в соответствии с Приказами, зарегистрированными Министерством юстиции Республики Узбекистан от 09.08.2011 года №660-4, 05.08.2015 г. №660-6)

(см. предыдущую редакцию)

1.3. Обязательной аттестации, за исключением случаев, указанных в п. 1.31 настоящего Положения, подлежат следующие лица:

руководители Центрального депозитария ценных бумаг и его структурных подразделений, руководители исполнительного органа других профессиональных участников, руководители исполнительного органа фондовых бирж и их структурных подразделений, руководители фондового отдела валютных бирж;

специалисты профессиональных участников, фондовых бирж, фондового отдела валютных бирж, непосредственно участвующие в совершении операций с ценными бумагами и оказании услуг и (или) выполнении работ на рынке ценных бумаг.

В случае окончания срока действия квалификационного аттестата указанные лица должны пройти обязательную аттестацию в срок не позднее двух месяцев с момента окончания срока действия квалификационного аттестата.

В течение срока, указанного в абзаце четвертом настоящего пункта, лица, срок действия квалификационного аттестата которых истек, вправе занимать должности без права совершения операций с ценными бумагами и оказания услуг и (или) выполнения работ на рынке ценных бумаг.

Численность владельцев квалификационных аттестатов, работающих у профессиональных участников, на фондовых биржах, фондовых отделах других бирж, должна составлять не менее двух человек.

Список указанных лиц с указанием должности, их задач, функций и полномочий утверждается приказом хозяйствующего субъекта.

В случае признания лица не аттестованным оно не вправе занимать должности, указанные в абзацах втором и третьем настоящего пункта.

(В пункт 1.3. внесены изменения в соответствии с Приказом, зарегистрированным Министерством юстиции Республики Узбекистан от 05.08.2015 г. №660-6)

(см. предыдущую редакцию)

1.3-1. В порядке исключения, выпускник высшего учебного заведения Республики Узбекистан, имеющий диплом с отличием о высшем образовании в финансово-экономической или юридической сферах, вправе получить квалификационный аттестат II категории без прохождения аттестации и взимания установленного сбора, при условии, что с даты выдачи диплома прошло не более трех лет.

(В абзац первый пункта 1.3-1 внесены изменения в соответствии с Приказом генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при  Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 09.12.2013 г. №2013-12, зарегистрированным Министерством юстиции Республики Узбекистан от 20.12.2013 г. №660-5)

(см. предыдущую редакцию)

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Утверждено Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг Республики Узбекистан от 1 марта 1999 года №42

О документе

Номер документа:42
Дата принятия: 01/03/1999
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 660 от 03/03/1999
Начало действия документа:01/03/1999
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Нет сведений

Редакции документа

Текущая редакция принята: 28/08/2017  документом  Приказ гендиректора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг Республики Узбекистан О внесении изменений и дополнения в Положение... № 2017-07 от 28/08/2017
Вступила в силу с: 25/09/2017


Редакция от 30/07/2015, принята документом Приказ генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг Республики Узбекистан О внесении изменений в Положение... № 2015-07 от 30/07/2015
Вступила в силу с: 10/08/2015


Редакция от 09/12/2013, принята документом Приказ генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при госкомконкуренции РУз О внесении изменений и дополнения в... № 2013-12 от 09/12/2013
Вступила в силу с: 23/12/2013


Редакция от 04/07/2011, принята документом Приказ Генерального директора центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг О внесении изменений и дополнений... № 2011-11 от 04/07/2011


Редакция от 11/03/2010