Дата обновления БД:
19.04.2024
Добавлено/обновлено документов:
72 / 276
Всего документов в БД:
133027
Зарегистрировано
Министерство юстиции
Республики Узбекистан
3 марта 1999 года №660
Утверждено Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг Республики Узбекистан от 1 марта 1999 года №42
(В редакции Приказов генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, зарегистрированных Министерством юстиции Республики Узбекистан от 14.10.2006 г. №660-1, 20.01.2009 г. №660-2, 11.03.2010 г. №660-3, 09.08.2011 года №660-4, 20.12.2013 г. №660-5, 05.08.2015 г. №660-6, 21.09.2017 г. №660-7)
Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
I. Общие положения
1.1. Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" и Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан 30 марта 1996 года №126, определяет порядок аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, оказания услуг и (или) выполнения работ на рынке ценных бумаг, а также порядок выдачи, приостановления действия и лишения (аннулирования) квалификационных аттестатов специалистов рынка ценных бумаг.
Требования настоящего Положения распространяются на физических лиц, претендующих на работу или работающих у профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее — профессиональный участник), на фондовых биржах и фондовых отделах валютных бирж, в обязанности которых входит совершение от их имени операций с ценными бумагами, оказание услуг и (или) выполнение работ на рынке ценных бумаг.
Требования настоящего Положения распространяются на физических лиц, претендующих на работу или работающих у профессиональных участников, на фондовых биржах и фондовых отделах других бирж, в обязанности которых входит совершение от их имени операций с ценными бумагами, оказание услуг и (или) выполнение работ на рынке ценных бумаг.
(Пункт 1.1. изложен в новой редакции в соответствии с Приказом, зарегистрированным Министерством юстиции Республики Узбекистан от 05.08.2015 г. №660-6)
(см. предыдущую редакцию)
1.2. В настоящем Положении используются следующие понятия:
уполномоченный государственный орган по аттестации (переаттестации) физических лиц (далее - уполномоченный орган) - Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан;
аттестация физических лиц (далее - аттестация) - способ определения подготовленности физических лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг (далее - претендент), к совершению операций с ценными бумагами и оказанию услуг и (или) выполнению работ на рынке ценных бумаг;
квалификационный аттестат специалиста рынка ценных бумаг (далее - квалификационный аттестат) - документ, выдаваемый физическому лицу уполномоченным органом, с указанием соответствующей категории и удостоверяющий право на совершение операций с ценными бумагами и оказание услуг и (или) выполнение работ на рынке ценных бумаг от имени профессионального участника, фондовой биржи (валютной биржи, создавшей фондовый отдел);
квалификационный аттестат I категории - категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам и предоставляющая право занимать должность руководителя Центрального депозитария ценных бумаг и его структурных подразделений, руководителя исполнительного органа других профессиональных участников, руководителя исполнительного органа фондовой биржи и его структурных подразделений, руководителя фондового отдела валютных бирж;
квалификационный аттестат II категории - категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам и предоставляющая право работать в качестве специалистов профессиональных участников, фондовых бирж, фондовых отделов валютных бирж;
Аттестационная комиссия - коллегиальный орган по проведению аттестации (переаттестации).
(В пункт 1.2. внесены изменения в соответствии с Приказами, зарегистрированными Министерством юстиции Республики Узбекистан от 09.08.2011 года №660-4, 05.08.2015 г. №660-6)
(см. предыдущую редакцию)
1.3. Обязательной аттестации, за исключением случаев, указанных в п. 1.31 настоящего Положения, подлежат следующие лица:
руководители Центрального депозитария ценных бумаг и его структурных подразделений, руководители исполнительного органа других профессиональных участников, руководители исполнительного органа фондовых бирж и их структурных подразделений, руководители фондового отдела валютных бирж;
специалисты профессиональных участников, фондовых бирж, фондового отдела валютных бирж, непосредственно участвующие в совершении операций с ценными бумагами и оказании услуг и (или) выполнении работ на рынке ценных бумаг.
В случае окончания срока действия квалификационного аттестата указанные лица должны пройти обязательную аттестацию в срок не позднее двух месяцев с момента окончания срока действия квалификационного аттестата.
В течение срока, указанного в абзаце четвертом настоящего пункта, лица, срок действия квалификационного аттестата которых истек, вправе занимать должности без права совершения операций с ценными бумагами и оказания услуг и (или) выполнения работ на рынке ценных бумаг.
Численность владельцев квалификационных аттестатов, работающих у профессиональных участников, на фондовых биржах, фондовых отделах других бирж, должна составлять не менее двух человек.
Список указанных лиц с указанием должности, их задач, функций и полномочий утверждается приказом хозяйствующего субъекта.
В случае признания лица не аттестованным оно не вправе занимать должности, указанные в абзацах втором и третьем настоящего пункта.
Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Утверждено Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг Республики Узбекистан от 1 марта 1999 года №42
О документе
Номер документа: | 42 |
Дата принятия: | 01.03.1999 |
Состояние документа: | Утратил силу |
Начало действия документа: | 01.03.1999 |
Органы эмитенты: |
Государственные органы и организации |
Утратил силу с: | 18.10.2022 |
Документ утратил силу с 18 октября 2022 года в соответствии с Приложением к Приказу Министра финансов Республики Узбекистан от 5 октября 2022 года №55 |
Опубликование документа
Нет сведений
Редакции документа
Текущая редакция принята: 28.08.2017 документом Приказ гендиректора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг Республики Узбекистан О внесении изменений и дополнения в Положение... № 2017-07 от 28/08/2017
Вступила в силу с: 25.09.2017
Редакция от 04.07.2011, принята документом Приказ Генерального директора центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг О внесении изменений и дополнений... № 2011-11 от 04/07/2011
Вступила в силу с: .NULL.
Редакция от 30.07.2015, принята документом Приказ генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг Республики Узбекистан О внесении изменений в Положение... № 2015-07 от 30/07/2015
Вступила в силу с: 10.08.2015
Редакция от 09.12.2013, принята документом Приказ генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при госкомконкуренции РУз О внесении изменений и дополнения в... № 2013-12 от 09/12/2013
Вступила в силу с: 23.12.2013
Ссылка на Закон Республики Узбекистан О рынке ценных бумаг
Ссылка на редакцию документа от 09/12/2013 :: 1.3. Обязательной аттестации подлежат следующие лица:
Ссылка на редакцию документа от 11/03/2010 :: II. Порядок работы Аттестационной комиссии
Ссылка на редакцию документа от 04/07/2011 :: Приложение №1
Ссылка на редакцию документа от 09/12/2013 :: Приложение №2
Документ утратил силу с 18 октября 2022 года в соответствии с Приложением к Приказу Министра финансов Республики Узбекистан от 5 октября 2022 года №55