УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 7 мая 2018 года №4791-У

О требованиях к организации организатором торговли системы управления рисками, связанными с организацией торгов, а также с осуществлением операций с собственным имуществом, и к документам организатора торговли, определяющим меры, направленные на снижение указанных рисков и предотвращение конфликта интересов

Настоящее Указание на основании частей 1 и 4 статьи 15, пункта 12 части 1 статьи 25 Федерального закона от 21 ноября 2011 года №325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, №48, ст. 6726; 2012, №53, ст. 7607; 2013, №30, ст. 4084; №51, ст. 6699; 2015, №27, ст. 4001; №29, ст. 4357; 2016, №1, ст. 47, ст. 48; №27, ст. 4225; 2017, №30, ст. 4456) (далее - Федеральный закон "Об организованных торгах") устанавливает требования к организации организатором торговли системы управления рисками, связанными с организацией торгов, а также с осуществлением операций с собственным имуществом (далее при совместном упоминании - риски организатора торговли), в том числе требования, направленные на снижение рисков осуществления деятельности по проведению организованных торгов (далее - управление рисками), и к документам организатора торговли, определяющим меры, направленные на снижение указанных рисков и предотвращение конфликта интересов.

Глава 1. Требования к организации организатором торговли системы управления рисками

1.1. Организатор торговли должен организовать систему управления рисками, соответствующую характеру и объему совершаемых им операций и содержащую меры, направленные на снижение рисков организатора торговли, систему мониторинга рисков организатора торговли, обеспечивающую доведение необходимой информации до сведения органов управления организатора торговли.

1.2. Организатор торговли в рамках организации системы управления рисками должен обеспечить осуществление процессов и мероприятий, предусмотренных в главах 2 и 3 настоящего Указания.