База данных

Дата обновления БД:

26.11.2020

Добавлено/обновлено документов:

41 / 151

Всего документов в БД:

104272

Действует

О вступлении в силу документа смотри пункт 8

Зарегистрировано

Министерством юстиции

Российской Федерации

3 июля 2018 года №51513

УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 19 апреля 2018 года №4777-У

О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности специализированного депозитария в Банк России, форме, порядке и сроке представления отчетности специализированного депозитария страховщику, а также форме и сроке представления отчетности специализированного депозитария в управляющую компанию, осуществляющую доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, и уполномоченный федеральный орган исполнительной власти, обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих

Настоящее Указание на основании подпункта 6 пункта 8 статьи 26.2 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года №4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, №2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, №1, ст. 4; 1999, №47, ст. 5622; 2002, №12, ст. 1093; №18, ст. 1721; 2003, №50, ст. 4855, ст. 4858; 2004, №30, ст. 3085; 2005, №10, ст. 760; №30, ст. 3101, ст. 3115; 2007, №22, ст. 2563; №46, ст. 5552; №49, ст. 6048; 2009, №44, ст. 5172; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4195; №49, ст. 6409; 2011, №30, ст. 4584; №49, ст. 7040; 2012, №53, ст. 7592; 2013, №26, ст. 3207; №30, ст. 4067; №52, ст. 6975; 2014, №23, ст. 2934; №30, ст. 4224; №45, ст. 6154; 2015, №10, ст. 1409; №27, ст. 3946, ст. 4001; №29, ст. 4357, ст. 4385; №48, ст. 6715; 2016, №1, ст. 52; №22, ст. 3094; №26, ст. 3863, ст. 3891; №27, ст. 4225, ст. 4294, ст. 4296; 2017, №31, ст. 4754, ст. 4830; 2018, №1, ст. 66) (далее - Закон Российской Федерации от 27 ноября 1992 года №4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации"), пунктов 1 и 2 статьи 54 и подпункта 5 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 года №156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, №49, ст. 4562; 2004, №27, ст. 2711; 2006, №17, ст. 1780; 2007, №50, ст. 6247; 2008, №30, ст. 3616; 2009, №48, ст. 5731; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4193; 2011, №48, ст. 6728; №49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, №31, ст. 4334; 2013, №26, ст. 3207; №27, ст. 3477; №30, ст. 4084; №51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, №11, ст. 1098; 2015, №27, ст. 4001; №29, ст. 4357; 2016, №1, ст. 47; №23, ст. 3301; №27, ст. 4225, ст. 4294; 2017, №18, ст. 2661; №31, ст. 4830; 2018, №1, ст. 66, ст. 70, ст. 90), статьи 41 Федерального закона от 11 ноября 2003 года №152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, №46, ст. 4448; 2005, №1, ст. 19; 2006, №31, ст. 3440; 2010, №11, ст. 1171; 2011, №48, ст. 6728; №49, ст. 7040; 2012, №26, ст. 3436; №53, ст. 7606; 2013, №30, ст. 4084; №51, ст. 6699; 2015, №27, ст. 4001; 2016, №1, ст. 81; №27, ст. 4294; 2017, №27, ст. 3938; №48, ст. 7052) (далее - Федеральный закон от 11 ноября 2003 года №152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах"), абзацев одиннадцатого и тринадцатого статьи 36.18 Федерального закона от 7 мая 1998 года №75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, №19, ст. 2071; 2001, №7, ст. 623; 2002, №12, ст. 1093; 2003, №2, ст. 166; 2004, №49, ст. 4854; 2005, №19, ст. 1755; 2006, №43, ст. 4412; 2007, №50, ст. 6247; 2008, №18, ст. 1942; №30, ст. 3616; 2009, №29, ст. 3619; №48, ст. 5731; №52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4196; 2011, №29, ст. 4291; №48, ст. 6728; №49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, №31, ст. 4322; №47, ст. 6391; №50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, №19, ст. 2326; №30, ст. 4044, ст. 4084; №49, ст. 6352; №52, ст. 6975; 2014, №11, ст. 1098; №30, ст. 4219; 2015, №27, ст. 3958, ст. 4001; №29, ст. 4357; 2016, №1, ст. 41, ст. 47; №27, ст. 4225; 2017, №31, ст. 4754, ст. 4830; 2018, №1, ст. 66; №11, ст. 1584), пункта 9 части 2 статьи 21 Федерального закона от 20 августа 2004 года №117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, №34, ст. 3532; 2006, №6, ст. 636; 2007, №50, ст. 6237; 2008, №30, ст. 3616; 2009, №48, ст. 5731; 2011, №27, ст. 3879; №48, ст. 6728; 2012, №26, ст. 3443; 2013, №27, ст. 3477; №30, ст. 4084; №52, ст. 6961; 2014, №23, ст. 2930; 2015, №27, ст. 4001; 2016, №14, ст. 1905; №18, ст. 2494; №11, ст. 1541; №31, ст. 4816), подпункта 10 пункта 2 статьи 7, пунктов 9 и 11 статьи 11 Федерального закона от 24 июля 2002 года №111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, №30, ст. 3028; 2003, №1, ст. 13; №46, ст. 4431; 2004, №31, ст. 3217; 2005, №1, ст. 9; №19, ст. 1755; 2006, №6, ст. 636; 2008, №18, ст. 1942; №30, ст. 3616; 2009, №29, ст. 3619; №52, ст. 6454; 2010, №31, ст. 4196; 2011, №29, ст. 4291; №48, ст. 6728; №49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040; 2012, №50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, №30, ст. 4044, ст. 4084; №49, ст. 6352; №52, ст. 6961, ст. 6975; 2014, №30, ст. 4219; №49, ст. 6912, ст. 6919; 2015, №27, ст. 4001; 2016, №1, ст. 41, ст. 47; 2017, №1, ст. 52; №30, ст. 4456) (далее - Федеральный закон от 24 июля 2002 года №111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации") и статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года №86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, №28, ст. 2790; 2003, №2, ст. 157; №52, ст. 5032; 2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3233; 2005, №25, ст. 2426; №30, ст. 3101; 2006, №19, ст. 2061; №25, ст. 2648; 2007, №1, ст. 9, ст. 10; №10, ст. 1151; №18, ст. 2117; 2008, №42, ст. 4696, ст. 4699; №44, ст. 4982; №52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, №1, ст. 25; №29, ст. 3629; №48, ст. 5731; 2010, №45, ст. 5756; 2011, №7, ст. 907; №27, ст. 3873; №43, ст. 5973; №48, ст. 6728; 2012, №50, ст. 6954; №53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, №11, ст. 1076; №14, ст. 1649; №19, ст. 2329; №27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; №30, ст. 4084; №49, ст. 6336; №51, ст. 6695, ст. 6699; №52, ст. 6975; 2014, №19, ст. 2311, ст. 2317; №27, ст. 3634; №30, ст. 4219; №40, ст. 5318; №45, ст. 6154; №52, ст. 7543; 2015, №1, ст. 4, ст. 37; №27, ст. 3958, ст. 4001; №29, ст. 4348, ст. 4357; №41, ст. 5639; №48, ст. 6699; 2016, №1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; №26, ст. 3891; №27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, №1, ст. 46; №14, ст. 1997; №18, ст. 2661, ст. 2669; №27, ст. 3950; №30, ст. 4456; №31, ст. 4830; №50, ст. 7562; 2018, №1, ст. 66; №9, ст. 1286; №11, ст. 1584, ст. 1588) (далее - Федеральный закон от 10 июля 2002 года №86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)") устанавливает:

формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности специализированного депозитария, осуществляющего учет и хранение имущества, составляющего ипотечное покрытие, а также контроль за распоряжением этим имуществом;

формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг с негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим формирование накопительной пенсии, и управляющей компанией, осуществляющей инвестирование средств пенсионных накоплений;

формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации, управляющим компаниям, указанным в подпунктах 4.1, 4.2, 4.3 статьи 3 Федерального закона от 24 июля 2002 года №111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации";

формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг специализированного депозитария уполномоченному федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих;

формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности специализированного депозитария, заключившего со страховщиком договор об оказании услуг специализированного депозитария;

формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности специализированного депозитария, осуществляющего учет и хранение имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, или имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также осуществляющего контроль за деятельностью акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда;

форму, порядок и срок представления страховщику отчетности специализированного депозитария, заключившего со страховщиком договор об оказании услуг специализированного депозитария;

форму и срок представления в управляющую компанию, осуществляющую доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, и уполномоченный федеральный орган исполнительной власти, обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, отчетности специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг специализированного депозитария уполномоченному федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих.

1. Отчетность составляется и представляется в Банк России по формам, в сроки и порядке, установленные приложениями 1 - 11 к настоящему Указанию, с соблюдением требований, установленных пунктами 2 - 6 настоящего Указания.

2. Отчетность представляется специализированным депозитарием в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с требованиями Указания Банка России от 3 ноября 2017 года №4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года №49605.

3. Отчетность, предоставляемая в Банк России (за исключением отчетности специализированного депозитария, являющегося кредитной организацией), подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария.

Отчетность специализированного депозитария, являющегося кредитной организацией, подписывается лицом, осуществляющим функции его единоличного исполнительного органа, либо его заместителем, наделенным правом подписывать отчетность специализированного депозитария, являющегося кредитной организацией, либо руководителем отдельного структурного подразделения кредитной организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария.

4. В отчетности, предоставляемой в Банк России, должны приводиться данные по всем предусмотренным в ней показателям. В случае отсутствия значений показателей в отчетности в соответствующей графе (строке) проставляется "0" (ноль) для числовых показателей и "-" (прочерк) для символьных показателей. В случае если отчетность содержит только нулевые значения показателей, специализированный депозитарий представляет в Банк России такую отчетность с нулевыми значениями показателей.

5. В случае если последний день срока представления отчетности приходится на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемый таковым законодательством Российской Федерации, окончание срока представления специализированным депозитарием отчетности переносится на ближайший следующий за ним рабочий день.

6. Специализированный депозитарий, заключивший со страховщиком договор об оказании услуг специализированного депозитария, представляет отчетность такому страховщику по форме, установленной приложением 10 к настоящему Указанию.

Отчетность по форме, установленной приложением 10 к настоящему Указанию, представляется страховщику вместе с уведомлением о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях, обязанность уведомления о которых установлена подпунктом 5 части 8 статьи 26.2 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года №4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации", в случае, если выявленные нарушения касаются несоблюдения требований, установленных пунктами 1 - 18 Указания Банка России от 22 февраля 2017 года №4297-У "О порядке инвестирования средств страховых резервов и перечне разрешенных для инвестирования активов", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 мая 2017 года №46680, 11 июля 2017 года №47364, 31 января 2018 года №49847, и пунктами 1 - 18 Указания Банка России от 22 февраля 2017 года №4298-У "О порядке инвестирования собственных средств (капитала) страховщика и перечне разрешенных для инвестирования активов", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 10 мая 2017 года №46648, 11 июля 2017 года №47363, 1 февраля 2018 года №49859, в том числе если нарушение выявлено в случае получения от страховщика или управляющей компании страховщика информации, содержащей изменения, дополнения или уточнения к ранее представленной ими информации.

Указанная в абзаце первом настоящего пункта отчетность, подписанная электронной подписью, представляется страховщику в электронной форме.

7. Отчетность специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг специализированного депозитария уполномоченному федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, представляется в управляющую компанию, осуществляющую доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, и уполномоченный федеральный орган исполнительной власти, обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, по форме, установленной приложением 7 к настоящему Указанию.

Указанная в абзаце первом настоящего пункта отчетность представляется ежемесячно за календарный месяц по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно в течение 3 рабочих дней по окончании отчетного месяца.

8. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 13 апреля 2018 года №12) вступает в силу по истечении 90 дней после дня его официального опубликования.

9. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 10 июня 2015 года №3670-У "О сроках и порядке составления и представления в Банк России и страховщику отчетности специализированного депозитария", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 26 июня 2015 года №37784.

10. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять:

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 апреля 2005 года №05-12/пз-н "Об утверждении Положения об отчетности специализированного депозитария об операциях со средствами пенсионных накоплений", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 20 мая 2005 года №6603;

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 8 декабря 2005 года №05-74/пз-н "О внесении изменений в Положение об отчетности специализированного депозитария об операциях со средствами пенсионных накоплений, утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.04.2005 №05-12/пз-н", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 26 декабря 2005 года №7314;

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 декабря 2005 года №05-84/пз-н "Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, и договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 19 января 2006 года №7385;

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2007 года №07-95/пз-н "Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 11 октября 2007 года №10312;

пункт 2 приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 15 декабря 2009 года №09-57/пз-н "Об утверждении Положения об отчетности управляющего ипотечным покрытием и Положения об отчетности специализированного депозитария ипотечного покрытия", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 15 февраля 2010 года №16405, а также утвержденное им Положение об отчетности специализированного депозитария ипотечного покрытия;

пункт 2, абзац второй пункта 16 приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 апреля 2012 года №12-27/пз-н "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 1 июня 2012 года №24428;

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 2 августа 2012 года №12-67/пз-н "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 4 октября 2012 года №25593.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С.Набиуллина

Приложение 1

к Указанию Банка России от 19 апреля 2018 года №4777-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности специализированного депозитария в Банк России, форме, порядке и сроке представления отчетности специализированного депозитария страховщику, а также форме и сроке представления отчетности специализированного депозитария в управляющую компанию, осуществляющую доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, и уполномоченный федеральный орган исполнительной власти, обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих"

(форма)

 


Номер лицензии на осуществление депозитарной деятельности

Номер лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

Регистрационный номер кредитной организации

Код территории по ОКАТО

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)

Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)








 

Общие сведения о деятельности специализированного
депозитария по состоянию на "__" _____ ____ г.

 

Полное наименование специализированного депозитария _______________________

 

                                              Код формы по ОКУД <1> 0420860

 

                                                                   Месячная

 

Раздел 1. Сведения об акционерных инвестиционных фондах, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет деятельность по учету и хранению имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, а также по контролю за деятельностью акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании акционерного инвестиционного фонда

 

Номер строки

Полное наименование акционерного инвестиционного фонда

ИНН акционерного инвестиционного фонда

ОГРН акционерного инвестиционного фонда

Указание на состав и структуру активов акционерного инвестиционного фонда (категория акционерного инвестиционного фонда)

Акции фонда предназначены для квалифицированных инвесторов (да, нет)

Полное наименование управляющей компании акционерного инвестиционного фонда

ИНН управляющей компании акционерного инвестиционного фонда

ОГРН управляющей компании акционерного инвестиционного фонда

Стоимость чистых активов акционерного инвестиционного фонда на отчетную дату, руб.

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

1










2




















 

    --------------------------------

    <1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

 

Раздел 2. Сведения о паевых инвестиционных фондах, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет деятельность по учету и хранению имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также по контролю за деятельностью управляющей компании паевого инвестиционного фонда

 

Номер строки

Название паевого инвестиционного фонда

Регистрационный номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом

Тип паевого инвестиционного фонда

Категория паевого инвестиционного фонда

Инвестиционные паи фонда предназначены для квалифицированных инвесторов (да, нет)

1

2

3

4

5

6

1






2












 

Номер строки

Статус паевого инвестиционного фонда (в стадии формирования, завершил формирование, в стадии прекращения)

Полное наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда

ИНН управляющей компании паевого инвестиционного фонда

ОГРН управляющей компании паевого инвестиционного фонда

Специализированный депозитарий осуществляет ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (да, нет)

Стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда на отчетную дату, руб.

1

7

8

9

10

11

12

1







2














 

Раздел 3. Сведения об ипотечных сертификатах участия, удостоверяющих долю в праве общей собственности на ипотечное покрытие, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет деятельность по учету и хранению имущества, составляющего ипотечное покрытие, а также по контролю за распоряжением этим имуществом

 

Номер строки

Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с ипотечным покрытием

Регистрационный номер правил доверительного управления ипотечным покрытием

Полное наименование управляющего ипотечным покрытием

ИНН управляющего ипотечным покрытием

ОГРН управляющего ипотечным покрытием

Размер ипотечного покрытия на отчетную дату, руб.

1

2

3

4

5

6

7

1







2














 

Раздел 4. Сведения об облигациях с ипотечным покрытием, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет деятельность по учету и хранению имущества, составляющего ипотечное покрытие, а также по контролю за распоряжением этим имуществом

 

Номер строки

Полное наименование эмитента облигаций с ипотечным покрытием

ИНН эмитента облигаций с ипотечным покрытием

ОГРН эмитента облигаций с ипотечным покрытием

Размер ипотечного покрытия на отчетную дату, руб.

Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с данным ипотечным покрытием

Дата государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с данным ипотечным покрытием

1

2

3

4

5

6

7

1







1.1







1.2







...







2







2.1







2.2







...














 

Раздел 5. Сведения об управляющих компаниях, осуществляющих инвестирование средств пенсионных накоплений для финансирования выплаты накопительной пенсии, в отношении которых на основании договора с Пенсионным фондом Российской Федерации специализированный депозитарий осуществляет деятельность по учету и хранению имущества, приобретенного в результате инвестирования средств пенсионных накоплений, а также по контролю за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений

 

Номер строки

Полное наименование управляющей компании

ИНН управляющей компании

ОГРН управляющей компании

Номер договора специализированного депозитария с управляющей компанией

Дата заключения договора специализированного депозитария с управляющей компанией

Номер договора специализированного депозитария с Пенсионным фондом Российской Федерации

Дата заключения договора специализированного депозитария с Пенсионным фондом Российской Федерации

Стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, на отчетную дату, руб.

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1









2


















 

Раздел 6. Сведения о негосударственных пенсионных фондах, с которыми специализированным депозитарием заключены договоры на оказание услуг специализированного депозитария в отношении пенсионных накоплений

 

Номер строки

Полное наименование негосударственного пенсионного фонда

ИНН негосударственного пенсионного фонда

ОГРН негосударственного пенсионного фонда

Номер договора специализированного депозитария с негосударственным пенсионным фондом в отношении пенсионных накоплений

Дата заключения договора специализированного депозитария с негосударственным пенсионным фондом в отношении пенсионных накоплений

Стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, на отчетную дату, руб.

1

2

3

4

5

6

7

1







1.1







1.2







...







2







2.1







2.2







...














 

Номер строки

Полное наименование управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений

ИНН управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений

ОГРН управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений

Номер договора специализированного депозитария с управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений

Дата заключения договора специализированного депозитария с управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений

1

8

9

10

11

12

1






1.1






1.2






...






2






2.1






2.2






...












 

Раздел 7. Сведения о негосударственных пенсионных фондах, с которыми специализированным депозитарием заключены договоры на оказание услуг специализированного депозитария в отношении пенсионных резервов

 

Номер строки

Полное наименование негосударственного пенсионного фонда

ИНН негосударственного пенсионного фонда

ОГРН негосударственного пенсионного фонда

Номер договора специализированного депозитария с негосударственным пенсионным фондом в отношении пенсионных резервов

Дата заключения договора специализированного депозитария с негосударственным пенсионным фондом в отношении пенсионных резервов

Рыночная стоимость пенсионных резервов на отчетную дату, руб.

1

2

3

4

5

6

7

1







1.1







1.2







...







2







2.1







2.2







...














 

Номер строки

Полное наименование управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных резервов

ИНН управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных резервов

ОГРН управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных резервов

Номер договора специализированного депозитария с управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных резервов

Дата заключения договора специализированного депозитария с управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных резервов

1

8

9

10

11

12

1






1.1






1.2






...






2






2.1






2.2






...












 

Раздел 8. Сведения об управляющих компаниях, осуществляющих доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг в документарной форме и учету прав на ценные бумаги, в которые инвестированы накопления, а также контроль за распоряжением этими накоплениями

 

Номер строки

Полное наименование управляющей компании

ИНН управляющей компании

ОГРН управляющей компании

Номер договора специализированного депозитария с управляющей компанией

Дата заключения договора специализированного депозитария с управляющей компанией

Номер договора специализированного депозитария с федеральным органом исполнительной власти, обеспечивающим функционирование накопительно-ипотечной системы

Дата заключения договора специализированного депозитария с федеральным органом исполнительной власти, обеспечивающим функционирование накопительно-ипотечной системы

Стоимость чистых активов, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, на отчетную дату, руб.

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1









2


















 

Раздел 9. Сведения о страховщиках, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет оказание услуг по хранению и учету ценных бумаг, в которые размещены средства страховых резервов и собственные средства (капитал) страховщика, а также ежедневный контроль за соблюдением страховщиками ограничений на размещение средств страховых резервов и собственных средств (капитала), требований к составу и структуре активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика, правил размещения средств страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика

 

Номер строки

Полное наименование страховщика

Регистрационный номер записи в едином государственном реестре субъектов страхового дела

ИНН страховщика

ОГРН страховщика

Номер договора специализированного депозитария со страховщиком

Дата заключения договора специализированного депозитария со страховщиком

Размер страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика на отчетную дату, руб.

Полное наименование управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1









1.1









1.2









...









2









2.1









2.2









...


















 

Номер строки

ИНН управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика

ОГРН управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика

Номер договора специализированного депозитария с управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика

Дата заключения договора специализированного депозитария с управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика

1

10

11

12

13

1





1.1





1.2





...





2





2.1





2.2





...










 

Раздел 10. Сведения о деятельности, осуществляемой специализированным депозитарием на основании лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (за исключением деятельности по ведению реестров владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов) в отношении имущества (активов) клиентов, не указанных в разделах 1 - 9

 

Номер строки

Описание вида деятельности

Законодательные основания осуществления соответствующего вида деятельности

Номер договора, на основании которого специализированным депозитарием осуществляется деятельность

Дата заключения договора, на основании которого специализированным депозитарием осуществляется деятельность

Полное наименование (фамилия, имя и (при наличии) отчество) контрагента по договору, на основании которого специализированным депозитарием осуществляется деятельность

ИНН или TI№контрагента по договору (СНИЛС или серия и номер паспорта физического лица при отсутствии ИНН или TIN)

Стоимость имущества (активов) на отчетную дату, руб.

1

2

3

4

5

6

7

8

1








2
















 

Раздел 11. Сведения об имуществе, в отношении которого специализированный депозитарий оказывает соответствующие услуги

 

Номер строки

Наименование показателя

Значение показателя на отчетную дату, руб.

Доля от итоговой суммы, в процентах

1

2

3

4

1

Совокупная стоимость чистых активов акционерных инвестиционных фондов, указанных в разделе 1 Отчета



2

Совокупная стоимость чистых активов паевых инвестиционных фондов, указанных в разделе 2 Отчета



3

Совокупный размер ипотечных покрытий, указанных в разделе 3 Отчета



4

Совокупный размер ипотечных покрытий, указанных в разделе 4 Отчета



5

Совокупная стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет деятельность на основании договоров, указанных в разделе 5 Отчета



6

Совокупная стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет деятельность на основании договоров, указанных в разделе 6 Отчета



7

Совокупная рыночная стоимость пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет деятельность на основании договоров, указанных в разделе 7 Отчета



8

Совокупная стоимость чистых активов, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет деятельность на основании договоров, указанных в разделе 8 Отчета



9

Совокупный размер страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщиков, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет деятельность на основании договоров, указанных в разделе 9 Отчета



10

Совокупная стоимость имущества (активов), в отношении которого специализированный депозитарий осуществляет деятельность на основании договоров, указанных в разделе 10 Отчета



11

Итого (сумма данных строк 1 - 10)


100%

 

Раздел 12. Сведения о вознаграждении специализированного депозитария

 

Номер строки

Вид договора

Общая сумма вознаграждения, фактически полученного специализированным депозитарием по заключенным договорам за период с предыдущей отчетной даты, руб.

1

2

3

1

Договоры на обслуживание акционерных инвестиционных фондов, указанных в разделе 1 Отчета


2

Договоры на обслуживание паевых инвестиционных фондов (в том числе договоры на ведение реестров владельцев инвестиционных паев), указанных в разделе 2 Отчета


3

Договоры на обслуживание ипотечных покрытий, указанных в разделе 3 Отчета


4

Договоры на обслуживание ипотечных покрытий, указанных в разделе 4 Отчета


5

Договоры на обслуживание пенсионных накоплений, указанных в разделе 5 Отчета


6

Договоры на обслуживание пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов, указанных в разделе 6 Отчета


7

Договоры на обслуживание пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов, указанных в разделе 7 Отчета


8

Договоры на обслуживание накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, указанных в разделе 8 Отчета


9

Договоры на обслуживание страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщиков, указанных в разделе 9 Отчета


10

Договоры на обслуживание имущества (активов), указанного (указанных) в разделе 10 Отчета


11

Итого (сумма данных строк 1 - 10)


 

Раздел 13. Сведения о депозитарных договорах, заключенных специализированным депозитарием с иными депозитариями для целей учета и хранения имущества, в отношении которого специализированный депозитарий осуществляет деятельность

 

Номер строки

Наименование депозитария

ИНН депозитария

ОГРН депозитария

Номер договора специализированного депозитария с депозитарием

Дата заключения договора специализированного депозитария с депозитарием

Сведения о ценных бумагах, в отношении которых заключен депозитарный договор

Сведения об имуществе, в отношении которого специализированный депозитарий осуществляет деятельность

вид ценной бумаги

идентификатор ценной бумаги

наименование эмитента

идентификатор эмитента

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

1











2






















 

Раздел 14. Сведения о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих специализированные депозитарии

 

Номер строки

Членство в саморегулируемой организации (член, ассоциированный член)

Наименование саморегулируемой организации (полное и сокращенное (при наличии)

Дата вступления в саморегулируемую организацию

Дата прекращения членства в саморегулируемой организации

1

2

3

4

5

1





2










 

Раздел 15. Сведения о действующих договорах страхования ответственности специализированного депозитария

 

Номер строки

Полное наименование страховщика

Регистрационный номер записи в едином государственном реестре субъектов страхового дела

ИНН страховщика

ОГРН страховщика

Номер договора страхования

Дата заключения договора страхования

Период страхования

Перечень рисков, включенных в договор страхования

Страховая сумма, руб.

Размер франшизы по договору страхования, руб.

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11























 

Раздел 16. Сведения о внутренних документах специализированного депозитария, устанавливающих требования к деятельности специализированного депозитария, осуществляемой на основании лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

 

Номер строки

Наименование документа

Дата утверждения последней редакции документа

Наличие документа в соответствии с законодательством Российской Федерации (обязательно, не обязательно)

Краткое описание содержания документа

1

2

3

4

5

1





2










 

Раздел 17. Сведения об адресах и номерах телефонов специализированного депозитария

 

Адрес специализированного депозитария

Адрес фактического места нахождения специализированного депозитария

Адрес для направления почтовой корреспонденции

Номера телефонов

Адреса электронной почты

Адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"

1

2

3

4

5

6







 

Раздел 18. Сведения об обособленных подразделениях, осуществляющих функции специализированного депозитария

 

Номер строки

Полное наименование обособленного подразделения

Дата открытия обособленного подразделения

Вид обособленного подразделения (филиал, представительство)

Адрес обособленного подразделения

Адрес для направления почтовой корреспонденции

Номера телефонов обособленного подразделения

Функции специализированного депозитария, осуществляемые обособленным подразделением

1

2

3

4

5

6

7

8

1








2
















 

Раздел 19. Сведения о работниках специализированного депозитария

 

Номер строки

Вид сведений

Содержание

1

2

3

1

Сведения о работниках (без учета обособленных подразделений)

x

1.1

Сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) специализированного депозитария

x

1.1.1

Наименование должности контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии со штатным расписанием


1.1.2

Дата назначения на должность контролера (руководителя службы внутреннего контроля)


1.1.3

Фамилия, имя и (при наличии) отчество


1.1.4

ИНН


1.1.5

Иной идентификатор


1.1.5.1

Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица


1.1.6

Сведения о всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи)

x

1.1.6.1



1.1.6.2



...



1.1.7

Перечень видов деятельности организации, в отношении которых лицо осуществляет функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии с должностной инструкцией

x

1.1.7.1



1.1.7.2



...



1.2

Количество работников службы внутреннего контроля (при ее наличии), за исключением руководителя службы внутреннего контроля, чел.


1.3

Сведения о работниках отдельного структурного подразделения, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария

x

1.3.1

Полное наименование отдельного структурного подразделения


1.3.2

Сведения о руководителе отдельного структурного подразделения

x

1.3.2.1

Наименование должности руководителя отдельного структурного подразделения в соответствии со штатным расписанием


1.3.2.2

Дата назначения на должность руководителя отдельного структурного подразделения


1.3.2.3

Фамилия, имя и (при наличии) отчество


1.3.2.4

ИНН


1.3.2.5

Иной идентификатор


1.3.2.5.1

Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица


1.3.2.6

Сведения о всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи)

x

1.3.2.6.1



1.3.2.6.2



...



1.4

Общие сведения о работниках

x

1.4.1

Общее количество работников, чел.


1.4.2

Количество работников в отдельном структурном подразделении, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария, чел.


1.4.3

Количество работников в отдельном структурном подразделении, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария, имеющих квалификационный аттестат по квалификации специалист финансового рынка по деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, чел.


2

Сведения о работниках обособленного подразделения специализированного депозитария (заполняется отдельно по каждому обособленному подразделению, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария)

x

2.1

Полное наименование обособленного подразделения


2.2

Сведения о руководителе обособленного подразделения

x

2.2.1

Наименование должности руководителя обособленного подразделения в соответствии со штатным расписанием


2.2.2

Дата назначения на должность руководителя обособленного подразделения


2.2.3

Фамилия, имя и (при наличии) отчество


2.2.4

ИНН


2.2.5

Иной идентификатор


2.2.5.1

Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица


2.2.6

Сведения о всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи)

x

2.2.6.1



2.2.6.2



...



2.3

Сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) обособленного подразделения

x

2.3.1

Наименование должности контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии со штатным расписанием


2.3.2

Дата назначения на должность контролера (руководителя службы внутреннего контроля)


2.3.3

Фамилия, имя и (при наличии) отчество


платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

УКАЗАНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ Приложение 1 Раздел 1. Сведения об акционерных инвестиционных фондах, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет деятельность по учету и хранению имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, а также по контролю за деятельностью акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании акционерного инвестиционного фонда Раздел 2. Сведения о паевых инвестиционных фондах, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет деятельность по учету и хранению имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также по контролю за деятельностью управляющей компании паевого инвестиционного фонда Раздел 3. Сведения об ипотечных сертификатах участия, удостоверяющих долю в праве общей собственности на ипотечное покрытие, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет деятельность по учету и хранению имущества, составляющего ипотечное покрытие, а также по контролю за распоряжением этим имуществом Раздел 4. Сведения об облигациях с ипотечным покрытием, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет деятельность по учету и хранению имущества, составляющего ипотечное покрытие, а также по контролю за распоряжением этим имуществом Раздел 5. Сведения об управляющих компаниях, осуществляющих инвестирование средств пенсионных накоплений для финансирования выплаты накопительной пенсии, в отношении которых на основании договора с Пенсионным фондом Российской Федерации специализированный депозитарий осуществляет деятельность по учету и хранению имущества, приобретенного в результате инвестирования средств пенсионных накоплений, а также по контролю за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений Раздел 6. Сведения о негосударственных пенсионных фондах, с которыми специализированным депозитарием заключены договоры на оказание услуг специализированного депозитария в отношении пенсионных накоплений Раздел 7. Сведения о негосударственных пенсионных фондах, с которыми специализированным депозитарием заключены договоры на оказание услуг специализированного депозитария в отношении пенсионных резервов Раздел 8. Сведения об управляющих компаниях, осуществляющих доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг в документарной форме и учету прав на ценные бумаги, в которые инвестированы накопления, а также контроль за распоряжением этими накоплениями Раздел 9. Сведения о страховщиках, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет оказание услуг по хранению и учету ценных бумаг, в которые размещены средства страховых резервов и собственные средства (капитал) страховщика, а также ежедневный контроль за соблюдением страховщиками ограничений на размещение средств страховых резервов и собственных средств (капитала), требований к составу и структуре активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика, правил размещения средств страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика Раздел 10. Сведения о деятельности, осуществляемой специализированным депозитарием на основании лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (за исключением деятельности по ведению реестров владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов) в отношении имущества (активов) клиентов, не указанных в разделах 1 - 9 Раздел 11. Сведения об имуществе, в отношении которого специализированный депозитарий оказывает соответствующие услуги Раздел 12. Сведения о вознаграждении специализированного депозитария Раздел 13. Сведения о депозитарных договорах, заключенных специализированным депозитарием с иными депозитариями для целей учета и хранения имущества, в отношении которого специализированный депозитарий осуществляет деятельность Раздел 14. Сведения о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих специализированные депозитарии Раздел 15. Сведения о действующих договорах страхования ответственности специализированного депозитария Раздел 16. Сведения о внутренних документах специализированного депозитария, устанавливающих требования к деятельности специализированного депозитария, осуществляемой на основании лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов Раздел 17. Сведения об адресах и номерах телефонов специализированного депозитария Раздел 18. Сведения об обособленных подразделениях, осуществляющих функции специализированного депозитария Раздел 19. Сведения о работниках специализированного депозитария Раздел 20. Сведения об органах управления специализированного депозитария Раздел 21. Сведения об участии в отчетном периоде специализированного депозитария в судебных разбирательствах в связи с осуществлением деятельности специализированного депозитария Раздел 22. Сведения о полученных за период с предыдущей отчетной даты по текущую отчетную дату специализированным депозитарием в связи с осуществлением деятельности специализированного депозитария обращениях клиентов и иных лиц, имеющих характер претензии, жалобы, и других подобных обращениях Порядок составления и представления отчетности по форме 0420860 "Общие сведения о деятельности специализированного депозитария" Приложение 2 Раздел 1. Сведения об эмитенте облигаций с ипотечным покрытием (управляющем ипотечным покрытием) Раздел 2. Сведения об объекте обеспечения ипотечным покрытием Раздел 3. Сведения о размере ипотечного покрытия Раздел 4. Сведения об имуществе, составляющем ипотечное покрытие Подраздел 4.1. Обеспеченные ипотекой требования Подраздел 4.2. Ипотечные сертификаты участия, удостоверяющие долю в праве общей собственности на другое ипотечное покрытие Подраздел 4.3. Денежные средства Подраздел 4.4. Государственные ценные бумаги Подраздел 4.5. Недвижимое имущество Раздел 5. Сведения о хранении и учете прав на закладные, удостоверяющие обеспеченные ипотекой требования, составляющие ипотечное покрытие Подраздел 5.1. Сведения о местах хранения закладных, находящихся на хранении в специализированном депозитарии Подраздел 5.2. Сведения о местах хранения закладных, переданных на хранение депозитариям, привлеченным специализированным депозитарием к исполнению своих обязанностей по хранению закладных Подраздел 5.3. Сведения о депозитариях, привлеченных специализированным депозитарием к исполнению своих обязанностей по учету прав на закладные Раздел 6. Сведения об исключении имущества из состава ипотечного покрытия Порядок составления и представления отчетности по форме 0420863 "Отчетность об ипотечном покрытии" Приложение 3 Раздел 1. Состав средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов Раздел 2. Поступление и выбытие средств пенсионных резервов Порядок составления и представления отчетности по форме 0420864 "Отчетность о составе средств пенсионных резервов, поступлении и выбытии средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов" Приложение 4 Раздел 1. Состав средств пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов Раздел 2. Поступление и выбытие средств пенсионных накоплений Порядок составления и представления отчетности по форме 0420865 "Отчетность о составе средств пенсионных накоплений, поступлении и выбытии средств пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов" Приложение 5 Порядок составления и представления отчетности по форме 0420866 "Отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей инвестирование средств пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов, о сделках, совершаемых управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов, а также о стоимости чистых активов, находящихся в управлении по договорам доверительного управления средствами пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов" Приложение 6 Раздел 1. Состав совокупного инвестиционного портфеля Пенсионного фонда Российской Федерации Раздел 2. Выполнение операций со средствами пенсионных накоплений, составляющих совокупный инвестиционный портфель Пенсионного фонда Российской Федерации Порядок составления и представления отчетности по форме 0420867 "Отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление переданными ей Пенсионным фондом Российской Федерации средствами пенсионных накоплений, о сделках, совершаемых такой управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений, а также о стоимости чистых активов, находящихся в управлении по договорам доверительного управления средствами пенсионных накоплений" Приложение 7 Раздел 1. Состав совокупного инвестиционного портфеля накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих Раздел 2. Выполнение операций с накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих Порядок составления и представления отчетности по форме 0420868 "Отчетность о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы военнослужащих, и управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих" Приложение 8 Порядок составления и представления отчетности по форме 0420869 "Отчетность об активах страховщиков" Приложение 9 Раздел 1. Страховые резервы и собственные средства (капитал) Подраздел 1.1. Страховые резервы, сформированные в соответствии с регуляторными требованиями Подраздел 1.2. Собственные средства (капитал) Раздел 2. Активы Раздел 3. Структурные соотношения стоимости активов, средств страховых резервов и собственных средств (капитала) Раздел 4. Денежные средства Подраздел 4.1. Наличные денежные средства в кассе Подраздел 4.2. Денежные средства на счетах в кредитных организациях Подраздел 4.3. Прочие денежные средства Раздел 5. Депозиты Раздел 6. Ценные бумаги (кроме векселей, депозитных сертификатов) Подраздел 6.1. Государственные ценные бумаги Российской Федерации Подраздел 6.2. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги Подраздел 6.3. Акции Подраздел 6.4. Облигации (за исключением облигаций, отраженных по строкам 101, 102, 171 раздела 1) Подраздел 6.5. Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов Подраздел 6.6. Ипотечные ценные бумаги Раздел 7. Предоставленные займы страхователям - физическим лицам по договорам страхования жизни Раздел 8. Предоставленные займы (кроме займов страхователям - физическим лицам по договорам страхования жизни) Раздел 9. Дебиторская задолженность по операциям страхования, сострахования и перестрахования Подраздел 9.1. Дебиторская задолженность по операциям страхования, сострахования Подраздел 9.2. Дебиторская задолженность по операциям перестрахования Подраздел 9.3. Дебиторская задолженность страхователей и перестрахователей по договорам, не содержащим значительного страхового риска Подраздел 9.4. Дебиторская задолженность страховщиков по прямому возмещению убытков Раздел 10. Прочая дебиторская задолженность (кроме дебиторской задолженности страхователей и перестрахователей по договорам, не содержащим значительного страхового риска) Подраздел 10.1. Дебиторская задолженность по причитающемуся к получению (начисленному) процентному (купонному, дисконтному и другому) доходу Подраздел 10.2. Дебиторская задолженность по налогам и сборам (включая авансовые платежи и переплату по ним) Подраздел 10.3. Задолженность контрагентов перед страховщиком, возникающая в результате заключения страховщиком договоров репо, определенных статьей 51.3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Подраздел 10.4. Прочая дебиторская задолженность Раздел 11. Доля перестраховщиков в страховых резервах, сформированных в соответствии с регуляторными требованиями Раздел 12. Недвижимое имущество Раздел 13. Прочие активы Раздел 14. Производные финансовые инструменты Подраздел 15.1. Фьючерсные контракты Подраздел 15.2. Форвардные контракты Подраздел 15.3. Опционы Подраздел 15.4. Свопы Подраздел 15.5. Прочие Раздел 15. Активы, находящиеся в доверительном управлении Порядок составления и представления отчетности по форме 0420870 "Отчетность о результатах осуществления специализированным депозитарием контроля страховщиков" Приложение 10 Раздел 1. Страховые резервы и собственные средства (капитал) Подраздел 1.1. Страховые резервы, сформированные в соответствии с регуляторными требованиями Подраздел 1.2. Собственные средства (капитал) Раздел 2. Активы Раздел 3. Структурные соотношения стоимости активов, средств страховых резервов и собственных средств (капитала) Раздел 4. Денежные средства Подраздел 4.1. Наличные денежные средства в кассе Подраздел 4.2. Денежные средства на счетах в кредитных организациях Подраздел 4.3. Прочие денежные средства Раздел 5. Депозиты Раздел 6. Ценные бумаги (кроме векселей, депозитных сертификатов) Подраздел 6.1. Государственные ценные бумаги Российской Федерации Подраздел 6.2. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги Подраздел 6.3. Акции Подраздел 6.4. Облигации (за исключением облигаций, отраженных по строкам 101, 102, 171 раздела 1) Подраздел 6.5. Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов Подраздел 6.6. Ипотечные ценные бумаги Раздел 7. Предоставленные займы страхователям - физическим лицам по договорам страхования жизни Раздел 8. Предоставленные займы (кроме займов страхователям - физическим лицам по договорам страхования жизни) Раздел 9. Дебиторская задолженность по операциям страхования, сострахования и перестрахования Подраздел 9.1. Дебиторская задолженность по операциям страхования, сострахования Подраздел 9.2. Дебиторская задолженность по операциям перестрахования Подраздел 9.3. Дебиторская задолженность страхователей и перестрахователей по договорам, не содержащим значительного страхового риска Подраздел 9.4. Дебиторская задолженность страховщиков по прямому возмещению убытков Раздел 10. Прочая дебиторская задолженность (кроме дебиторской задолженности страхователей и перестрахователей по договорам, не содержащим значительного страхового риска) Подраздел 10.1. Дебиторская задолженность по причитающемуся к получению (начисленному) процентному (купонному, дисконтному и другому) доходу Подраздел 10.2. Дебиторская задолженность по налогам и сборам (включая авансовые платежи и переплату по ним) Подраздел 10.3. Задолженность контрагентов перед страховщиком, возникающая в результате заключения страховщиком договоров репо, определенных статьей 51.3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Подраздел 10.4. Прочая дебиторская задолженность Раздел 11. Доля перестраховщиков в страховых резервах, сформированных в соответствии с регуляторными требованиями Раздел 12. Недвижимое имущество Раздел 13. Прочие активы Раздел 14. Производные финансовые инструменты Подраздел 15.1. Фьючерсные контракты Подраздел 15.2. Форвардные контракты Подраздел 15.3. Опционы Подраздел 15.4. Свопы Подраздел 15.5. Прочие Раздел 15. Активы, находящиеся в доверительном управлении Порядок составления и представления отчетности по форме 0420871 "Сведения о выполнении страховщиком требований к составу и структуре активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала), и нарушениях (несоответствиях), выявленных в ходе контроля специализированным депозитарием" Глава 1. Общие положения Глава 2. Порядок составления Отчета Приложение 11 Раздел 1. Реквизиты паевого инвестиционного фонда Раздел 2. Параметры отчета о стоимости чистых активов Раздел 3. Активы Подраздел 3.1. Денежные средства Подраздел 3.2. Ценные бумаги российских эмитентов (за исключением закладных) Подраздел 3.3. Ценные бумаги иностранных эмитентов Подраздел 3.4. Недвижимое имущество и права аренды недвижимого имущества Подраздел 3.5. Имущественные права (за исключением прав аренды недвижимого имущества, прав, возникающих из кредитных договоров и договоров займа, и прав требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценных металлов) Подраздел 3.6. Денежные требования по кредитным договорам и договорам займа, в том числе удостоверенные закладными Подраздел 3.7. Иное имущество, не указанное в подразделах 3.1 - 3.6 Подраздел 3.8. Дебиторская задолженность Подраздел 3.9. Общая стоимость активов Раздел 4. Обязательства Раздел 5. Стоимость чистых активов Расшифровки активов и обязательств, принятых к расчету стоимости чистых активов Подраздел 3.1. Денежные средства Подраздел 3.2. Ценные бумаги российских эмитентов (за исключением закладных) Подраздел 3.3. Ценные бумаги иностранных эмитентов Подраздел 3.4. Недвижимое имущество и права аренды недвижимого имущества Подраздел 3.5. Имущественные права (за исключением прав аренды недвижимого имущества, прав, возникающих из кредитных договоров и договоров займа, и прав требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценных металлов) Подраздел 3.6. Денежные требования по кредитным договорам и договорам займа, в том числе удостоверенные закладными Подраздел 3.7. Иное имущество, не указанное в подразделах 3.1 - 3.6 Подраздел 3.8. Дебиторская задолженность 4.1. Кредиторская задолженность (кредитор - физическое лицо) 4.2. Кредиторская задолженность (кредитор - юридическое лицо) Порядок составления и представления отчета по форме 0420872 "Отчет о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов (имущества), паевого инвестиционного фонда"

Указание Центрального банка Российской Федерации от 19 апреля 2018 года №4777-У
"О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности специализированного депозитария в Банк России, форме, порядке и сроке представления отчетности специализированного депозитария страховщику, а также форме и сроке представления отчетности специализированного депозитария в управляющую компанию, осуществляющую доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, и уполномоченный федеральный орган исполнительной власти, обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих"

О документе

Номер документа:4777-У
Дата принятия: 19/04/2018
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 51513 от 03/07/2018
Начало действия документа:08/10/2018
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальный сайт Банка России http://www.cbr.ru/, 9 июля 2018 года.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 8 настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и вступает в силу по истечении 90 дней после дня его официального опубликования - с 8 октября 2018 года.