Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 3 мая 2018 года №48

Об утверждении Изменений в Положение о порядке выдачи Национальным банком Украины индивидуальных лицензий на использование иностранной валюты на территории Украины как средства платежа

Согласно статьям 7, 15, 44, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьям 5, 11, 13 Декрета Кабинета Министров Украины от 19 февраля 1993 года №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля", с целью совершенствования нормативно-правовых актов Национального банка Украины Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Изменения в Положение о порядке выдачи Национальным банком Украины индивидуальных лицензий на использование иностранной валюты на территории Украины как средства платежа, утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 14 октября 2004 года №483, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 9 ноября 2004 года за №1429/10028 (с изменениями), которые прилагаются.

2. Департаменту открытых рынков (Пономаренко С.В.) после официального опубликования довести до сведения банков Украины информацию о принятии этого постановления.

3. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Чурий А.Е.

4. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 3 мая 2018 года №48

Изменения в Положение о порядке выдачи Национальным банком Украины индивидуальных лицензий на использование иностранной валюты на территории Украины как средства платежа

1. Пункт 1.11 главы 1 дополнить пятью новыми абзацами следующего содержания:

"Требование, указанное в абзаце первом пункта 1.11 главы 1 настоящего Положения, не распространяется на валютные операции резидентов, осуществляемые за счет кредитов (займов), привлекаемых:

1) государством в соответствии с международными договорами, согласие на обязательность которых предоставлено Верховной Радой Украины;

2) государством от международных финансовых организаций на основании международных договоров Украины;

3) резидентами от международных финансовых организаций под государственные гарантии;

4) государством или под государственные гарантии в соответствии с международными договорами, по которым Украина обязалась обеспечивать правовой режим, предоставляемый международным финансовым организациям.".

2. В главе 2:

1) пункт 2.1 изложить в следующей редакции:

"2.1. Заявитель для получения лицензии подает в Национальный банк:

1) заявление о выдаче индивидуальной лицензии на использование иностранной валюты на территории Украины как средства платежа по форме, приведенной в приложении 1 к настоящему Положению;

2) копию паспорта (или другого документа, удостоверяющего личность), содержащую данные относительно наименования документа, серии (при наличии), номера и даты его выдачи, наименования учреждения, выдавшего его [для нерезидентов - номер (при наличии - серии) паспорта (или другого документа, удостоверяющего личность), дату выдачи и орган, который его выдал] - для физических лиц, не являющихся предпринимателями;

3) оригиналы или копии документов, на основании которых возникли обязательства в иностранной валюте (договоры, письма, счета, ходатайства соответствующего центрального органа исполнительной власти Украины или соответствующего государственного органа иностранного государства). Резиденты - юридические лица и физические лица-предприниматели подают информацию/документы в виде бизнес-плана, при реализации которого возникнут обязательства в иностранной валюте, если указанные выше документы отсутствуют.

Национальный банк имеет право запрашивать и получать от заявителя дополнительную информацию, документы, необходимые для выяснения обстоятельств проведения валютной операции, ее содержания и участников (контрагентов) [в том числе для юридических лиц - относительно конечных бенефициарных собственников (контролеров)].

Национальный банк имеет право обращаться в государственные органы, учреждения, ведомства, уполномоченные банки, другие субъекты хозяйствования и физическим лицам для получения информации, документов и заключений в отношении участников валютной операции [в том числе для юридических лиц относительно конечных бенефициарных собственников (контролеров)], сути и цели этой операции, соответствия сути операции содержанию деятельности заявителя, источников происхождения средств (активов) заявителя, достаточности реальных финансовых возможностей заявителя проводить (инициировать) финансовую операцию на соответствующую сумму, экономической целесообразности (смысла) операции.";

2) пункт 2.7 дополнить новым абзацем следующего содержания:

"Дубликат лицензии выдается владельцу лицензии в течение срока ее действия и только после оплаты им услуги по выдаче этого дубликата в размере, установленном нормативно-правовыми актами Национального банка по вопросам утверждения тарифов на услуги (операции), которые предоставляются (осуществляются) Национальным банком.".

3. В главе 3:

1) пункт 3.2 изложить в следующей редакции:

"3.2. Заявитель для изменения условий ранее полученной лицензии подает в Национальный банк:

1) заявление о внесении изменений в индивидуальную лицензию по форме, приведенной в приложении 3 к настоящему Положению;

2) документы/копии документов и/или информацию [кроме тех(той), на основании которых(ой) была выдана лицензия], если такие(ая) есть, которые дополнительно подтверждают(ет) обоснование необходимости изменения условий лицензии.

Национальный банк имеет право запрашивать и получать от заявителя дополнительную информацию, документы, необходимые для выяснения обстоятельств относительно изменений условий лицензии, которые просит внести заявитель.";

2) в пункте 3.3 слово "документы" заменить словами "документы/информацию";

3) пункт 3.7 изложить в следующей редакции:

"3.7. Документы/копии документов и/или информация, на основании которых(ой) Национальным банком изменены условия лицензии, сохраняются(ется) согласно установленному Национальным банком порядку.

Ни один из этих документов/копий документов и/или информация не может быть использован(а) для выдачи заявителю другой индивидуальной лицензии Национального банка.";

4) дополнить главу новым пунктом следующего содержания:

"3.9. Изменения в лицензии, дубликат изменений в лицензии выдаются владельцу лицензии только после оплаты им услуг по их выдаче в размере, установленном нормативно-правовыми актами Национального банка по вопросам утверждения тарифов на услуги (операции), которые предоставляются (осуществляются) Национальным банком.".

4. В главе 4:

1) пункт 4.1 изложить в следующей редакции:

"4.1. Основанием для отказа заявителю в выдаче лицензии, внесения изменений в нее могут быть:

1) отсутствие или несоответствие представленной информации/документов требованиям настоящего Положения и/или требованиям законодательства Украины;

2) выявление в представленной информации/документах неполной, недостоверной (противоречивой) информации, в том числе относительно конечных бенефициарных собственников (контролеров) заявителя и/или другой стороны валютной операции;

3) непредставление по запросу Национального банка дополнительной информации, документов, право на получение которых предусмотрено главами 2 и 3 настоящего Положения;

4) нарушение условий лицензии (в случае обращения об изменении условий лицензии) и/или требований настоящего Положения;

5) недостаточная обоснованность целесообразности использования иностранной валюты;

6) изменения в законодательстве или международных договорах Украины, касающиеся валютной операции, которая лицензируется, и произошли в течение срока рассмотрения Национальным банком документов/информации заявителя, установленного в пункте 2.2 главы 2 настоящего Положения;

7) нарушение заявителем условий индивидуальных лицензий, если они ранее предоставлялись ему Национальным банком. Национальный банк учитывает степень тяжести нарушения в случае принятия решения об отказе;

8) возбуждение дела о банкротстве заявителя или другой стороны валютной операции или пребывание в процессе прекращения;

9) ликвидация владельца лицензии (юридического лица)/отмена государственной регистрации владельца лицензии (физического лица-предпринимателя)/отмена аккредитации владельца лицензии (представительства нерезидента в Украине);

10) выявление информации о том, что другой стороной валютной операции или лицом, в пользу или в интересах которого проводится эта операция, является юридическое или физическое лицо, имеющее место нахождения, место жительства, местонахождение, место регистрации в стране, которая признана Верховной Радой Украины государством-агрессором/государством-оккупантом и/или включена в перечень стран (территорий), которые не выполняют или ненадлежащим образом выполняют рекомендации международных, межправительственных организаций, осуществляющих деятельность в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, и/или в отношении которого применены международные санкции и/или санкции в порядке, предусмотренном Законом Украины "О санкциях", и/или санкции иностранных государств или межгосударственных объединений.";

2) в пункте 4.4:

в абзаце первом букву "є" заменить словами "могут быть";

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"Выявление недостоверной информации в документах/информации, которые(а) были(а) представлены(а) владельцем лицензии Национальному банку и на основании которых(ой) ему была выдана лицензия (были изменены условия лицензии);";

дополнить пункт абзацем следующего содержания:

"Получение Национальным банком информации о ликвидации владельца лицензии (юридического лица)/отмене государственной регистрации владельца лицензии (физического лица-предпринимателя)/отмене аккредитации владельца лицензии (представительства нерезидента в Украине).";

3) пункт 4.6 дополнить новым предложением следующего содержания: "Национальный банк в случае ликвидации/отмены государственной регистрации/отмены аккредитации владельца лицензии не уведомляет об аннулировании лицензии владельца лицензии и контролирующий орган.".

5. В приложениях к Положению:

1) приложение 1 изложить в следующей редакции:

"Приложение 1

к Положению о порядке выдачи Национальным банком Украины индивидуальных лицензий на использование иностранной валюты на территории Украины как средства платежа (в редакции постановления Правления Национального банка Украины от 3 мая 2018 года №48) (пункт 2.1 главы 2)

Заявление о выдаче индивидуальной лицензии на использование иностранной валюты на территории Украины как средства платежа

2) в приложении 2 слова и буквы "полное наименование/фамилия, имя, отчество; код ЕГРПОУ/регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика или серия и номер паспорта (для физического лица, которое в силу своих религиозных убеждений отказывается от принятия регистрационного номера учетной карточки налогоплательщика и уведомило об этом соответствующий контролирующий орган и имеет отметку в паспорте)", "полное название или фамилия, имя, отчество; идентификационный код по ЕГРПОУ (идентификационный номер ГРФО), при наличии ", "Название и местоположение банка и реквизиты счета" заменить словами и буквами "полное наименование/фамилия, имя, отчество (при наличии); код согласно Единому реестру предприятий и организаций Украины (далее - ЕГРПОУ)/регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика или номер и серия (при наличии) паспорта (для физического лица, которое в силу своих религиозных убеждений или других убеждений отказалось от принятия идентификационного номера, официально уведомило об этом соответствующие органы государственной власти и имеет отметку в паспорте/запись об отказе от принятия регистрационного номера учетной карточки плательщика налогов в электронном бесконтактном носителе)", "полное наименование/фамилия, имя, отчество (при наличии); код ЕГРПОУ/регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика или номер и серия (при наличии) паспорта (для физического лица, которое в силу своих религиозных убеждений или других убеждений отказалось от принятия идентификационного номера, официально уведомило об этом соответствующие органы государственной власти и имеет отметку в паспорте/запись об отказе от принятия регистрационного номера учетной карточки плательщика налогов в электронном бесконтактном носителе)", "Наименование банка";

3) в приложении 3 слова и буквы "полное наименование/фамилия, имя, отчество; код по ЕГРПОУ/регистрационный номер учетной карточки плательщика налогов или серия и номер паспорта (для физического лица, которое из-за своих религиозных убеждений отказывается от принятия регистрационного номера учетной карточки плательщика налогов и уведомило об этом соответствующий контролирующий орган и имеет отметку в паспорте)", "подтверждающие документы" заменить соответственно словами "полное наименование/фамилия, имя, отчество (при наличии); код по Единому государственному реестру предприятий и организаций Украины/регистрационный номер учетной карточки плательщика налогов или номер и серия (при наличии) паспорта (для физического лица, которое из-за своих религиозных убеждений или других убеждений отказалось от принятия идентификационного номера, официально уведомило об этом соответствующие органы государственной власти и имеет отметку в паспорте запись об отказе от принятия регистрационного номера учетной карточки плательщика налогов в электронном бесконтактном носителе)", "подтверждающие документы/информацию";

4) в приложении 4 слова и буквы "полное наименование/фамилия, имя, отчество; код по ЕГРПОУ/регистрационный номер учетной карточки плательщика налогов или серия и номер паспорта (для физического лица, которое из-за своих религиозных убеждений отказывается от принятия регистрационного номера учетной карточки плательщика налогов и уведомило об этом соответствующий контролирующий орган и имеет отметку в паспорте)" заменить словами "полное наименование/фамилия, имя, отчество (при наличии); код по Единому государственному реестру предприятий и организаций Украины/регистрационный номер учетной карточки плательщика налогов или номер и серия (при наличии) паспорта (для физического лица, которое из-за своих религиозных убеждении или других убеждений отказалось от принятия идентификационного номера, официально уведомило об этом соответствующие органы государственной власти и имеет отметку в паспорте/запись об отказе от принятия регистрационного номера учетной карточки плательщика налогов в электронном бесконтактном носителе)";

5) в пункте 2 приложения 5 слова "полное название", "отчество" заменить словами "полное наименование", "отчество (при наличии)".

 

Согласовано: Заместителем Председателя Национального банка Украины

А.Е.Чурий