Действует

ПРИКАЗ МИНИСТРА НАЦИОНАЛЬНОЙ ЭКОНОМИКИ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

от 5 марта 2016 года №128

Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах

(В редакции Приказа Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30.10.2018 г. №34; совместного Приказа и.о. Министра национальной экономики Республики Казахстан и Заместитель Премьер-Министра - Министр торговли и интеграции Республики Казахстан от 04.05.2023 г. №156-НК, 04.05.2023 г. №59; совместного Приказа и.о. Министра торговли и интеграции Республики Казахстан и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30.05.2024 г. №234-нк, 10.06.2024 г. №31; совместного Приказа и.о. Министра торговли и интеграции Республики Казахстан и Заместителя Премьер-Министра - Министра национальной экономики Республики Казахстан от 20.03.2025 г. №117-НК, 20.03.2025 г. №12)

В соответствии с пунктами 5 и 6 статьи 141, пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан ПРИКАЗЫВАЕМ:

(Преамбула документа изложена в новой редакции в соответствии с Совместный Приказом Заместителя Премьер-Министра - Министра торговли и интеграции Республики Казахстан и и.о. Министра национальной экономики Республики Казахстан от 04.05.2023 г. №156-НК, 04.05.2023 г. №59)
(см. предыдущую редакцию)

1. Утвердить прилагаемые:

1) критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах согласно приложению 1 к настоящему приказу;

2) проверочный лист за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах согласно приложению 2 к настоящему приказу;

3) проверочный лист за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах согласно приложению 3 к настоящему приказу.

(Пункт 1 изложен в новой редакции в соответствии с Совместный Приказом Заместителя Премьер-Министра - Министра торговли и интеграции Республики Казахстан и и.о. Министра национальной экономики Республики Казахстан от 04.05.2023 г. №156-НК, 04.05.2023 г. №59)
(см. предыдущую редакцию)

2. Признать утратившим силу приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 июня 2015 года №471 "Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах" (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за №11807, опубликованный в информационно-правовой системе "Аділет" 11 сентября 2015 года).

3. Департаменту регулирования торговой деятельности Министерства национальной экономики Республики Казахстан обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) направление копии настоящего приказа в печатном и электронном виде на официальное опубликование в периодические печатные издания и информационно-правовую систему "Аділет" в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан, а также в Республиканский центр правовой информации в течение пяти рабочих дней со дня получения зарегистрированного приказа для включения в эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства национальной экономики Республики Казахстан и на интранет-портале государственных органов;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан представление в Юридический департамент Министерства национальной экономики Республики Казахстан сведений об исполнений мероприятий, предусмотренных подпунктами 1), 2) и 3) настоящего пункта.

4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего вице-министра национальной экономики Республики Казахстан.

5. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Министр национальной экономики Республики Казахстан

Е.Досаев

Согласован

Председателем Комитета по правовой статистике и специальным учетам Генеральной прокуратуры Республики Казахстан

9 марта 2016 год

 

_____________________ С.Айтпаева

Приложение 1

к Приказу Министра национальной экономики Республики Казахстан от 5 марта 2016 года №128

Критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах (далее – Критерии) разработаны в соответствии с пунктами 5 и 6 статьи 141, пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан (далее – Кодекс), Законом Республики Казахстан "О товарных биржах", приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 31 июля 2018 года №3 "Об утверждении формы проверочного листа" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №17371) и Правилами формирования регулирующими государственными органами системы оценки и управления рисками, утвержденными приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 22 июня 2022 года №48 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №28577).

2. В настоящих Критериях используются следующие понятия:

1) балл – количественная мера исчисления риска;

2) нормализация данных – статистическая процедура, предусматривающая приведение значений, измеренных в различных шкалах, к условно общей шкале;

2-1) значительные нарушения – нарушения товарными биржами, биржевыми брокерами и клиринговыми центрами товарных бирж требований, предъявляемых к деятельности субъектов (объектов) контроля, установленных настоящими Критериями, которые приведут к распространению коммерческой тайны и повлекут нарушение естественного ценообразования и дестабилизацию товарного рынка;

2-2) грубые нарушения – нарушения товарными биржами, биржевыми брокерами и клиринговыми центрами товарных бирж требований, предъявляемых к деятельности субъектов (объектов) контроля, установленных настоящими Критериями, которые влекут за собой распространение коммерческой тайны, вмешательство в естественное ценообразование и дестабилизацию товарного рынка, а также нарушение прав и законных интересов физических и юридических лиц, государства;

3) риск – вероятность причинения вреда в результате деятельности субъекта контроля законным интересам физических и юридических лиц, имущественным интересам государства с учетом степени тяжести его последствий;

4) система оценки и управления рисками – процесс принятия управленческих решений, направленных на снижение вероятности наступления неблагоприятных факторов путем распределения субъектов контроля по степеням риска для последующего осуществления профилактического контроля с посещением субъекта контроля и (или) проверок на соответствие квалификационным требованиям с целью минимально возможной степени ограничения свободы предпринимательства, обеспечивая при этом допустимый уровень риска в соответствующих сферах деятельности, а также направленных на изменение уровня риска для конкретного субъекта контроля и (или) освобождения такого субъекта контроля от профилактического контроля с посещением субъекта контроля;

5) объективные критерии оценки степени риска (далее – объективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов контроля в зависимости от степени риска в определенной сфере деятельности и не зависящие непосредственно от отдельного субъекта контроля;

6) критерии оценки степени риска – совокупность количественных и качественных показателей, связанных с непосредственной деятельностью субъекта контроля, особенностями отраслевого развития и факторами, влияющими на это развитие, позволяющих отнести субъекты контроля к различным степеням риска;

7) субъективные критерии оценки степени риска (далее – субъективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов контроля в зависимости от результатов деятельности конкретного субъекта контроля;

8) проверочный лист – перечень требований, предъявляемых к деятельности субъектов контроля, несоблюдение которых влечет за собой угрозу законным интересам физических и юридических лиц, государства;

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПРИКАЗ МИНИСТРА НАЦИОНАЛЬНОЙ ЭКОНОМИКИ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН Критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах Глава 1. Общие положения Глава 2. Способы проведения профилактического контроля с посещением субъектов контроля и проверок на соответствие квалификационным требованиям Глава 3. Объективные критерии Глава 4. Субъективные критерии Глава 5. Управление рисками Глава 6. Порядок расчета степени риска по субъективным критериям Приложение Приложение 1 Проверочный лист
За соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах в отношении товарной биржи
Проверочный лист
За соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах в отношении товарной биржи
Проверочный лист
За соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах в отношении биржевого брокера
Проверочный лист
За соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах в отношении биржевого брокера
Проверочный лист
За соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах в отношении клирингового центра товарной биржи
Проверочный лист За соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах в отношении клирингового центра товарной биржи

Приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 5 марта 2016 года №128
"Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах"

О документе

Номер документа:128
Дата принятия: 05.03.2016
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:30.04.2016
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан от 11 апреля 2016 года №13584

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 5 настоящий Приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 30 апреля 2016 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 20.03.2025  документом  Совместный Приказ и.о. Министра торговли О внесении изменений и дополнений в приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 5 марта 2016 года №128 Об утверждении критериев оценки степе
Вступила в силу с: 10.07.2025


Редакция от 30.05.2024, принята документом Совместный Приказ и.о. Министра торговли и интеграции Республики Казахстан О внесении изменений в приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 5 марта 2016 года №128 Об утверждении к
Вступила в силу с: 25.06.2024


Редакция от 04.05.2023, принята документом Совместный Приказ Заместителя Премьер-Министра - Министра торговли и интеграции Республики Казахстан О внесении изменений и дополнения в приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от
Вступила в силу с: 22.05.2023


Редакция от 30.10.2018, принята документом Приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан О внесении изменений в некоторые приказы Министра национальной экономики Республики... № 34 от 30/10/2018
Вступила в силу с: 20.11.2018


Редакция от 05.03.2016